红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年2号)
2020-06-10 文字大小 【 】 【打印
            

红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式
证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年2号)
基金管理人:红塔红土基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
【重要提示】
红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中
国证监会2017年12月8日证监许可【2017】2254号文注册。本基金基金合同已于
2018年11月6日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金投资的主要风
险包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率
曲线变动风险、再投资风险、经营风险、新股价格波动风险等市场风险,此外,还
包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。基金管理人提醒投资者注
意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金投资于中小企业私募债券,面临信用风险及流动性风险。信用风险主要
是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的
风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及
时变现的风险。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券
的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收
益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
本基金同时为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用自有资金认购本基
金的金额不低于1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认
购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,
届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在《基金合同》生效之日
起三年后的对应日,如果本基金的基金资产净值低于2 亿元,基金合同将自动终止,
投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金不属于定制基金,目标客户不包括特定的机构投资者(由于本基金为发
起式基金,基金管理人作为发起资金提供方除外),不存在任何承诺收益安排、合作
协议或合作安排。本基金管理人拥有完全、独立的投资决策独立自主权,不受任何
投资者的影响。本基金管理人将公平对待所有投资者,不向任何投资者提供额外的
投资组合信息或提前披露相关信息。同时,本基金管理人也将采取必要、合理的措
施保护中小投资者合法权益。
本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制
下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于股价
波动风险、流动性风险、信用风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险、退
市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板
股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股
票。
本招募说明书所载内容截止为2020年5月6日,有关财务数据和净值表现截
止日2020年3月31日。本招募说明书所载财务数据未经会计师事务所审计。本基
金托管人交通银行股份有限公司已于2020年6月8日复核了本次更新的招募说明
书。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:红塔红土基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:李凌
设立日期: 2012年6月12日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监许可【2012】643号
组织形式: 有限责任公司
注册资本: 4.96亿元人民币
存续期限: 持续经营
联系人: 冯希
联系电话:0755-36855888
传 真:0755-33379033
股权结构:
股东名称 出资比例
红塔证券股份有限公司 59.27%
北京市华远集团有限公司 30.24%
深圳市创新投资集团有限公司 10.49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李凌先生,董事长。研究生,中共党员;1987年参加工作,曾任云南省体改委
主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综
合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股
份有限公司副总裁等;现任红塔红土基金管理有限公司董事长、法定代表人、督察
长(代理),深圳市红塔资产管理有限公司董事。
饶雄先生,董事。工学博士,中共党员;1992年参加工作,曾任东方证券股份
有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经理
及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、
投资总监、红塔证券股份有限公司副总裁,现任红塔证券股份有限公司党委委员、
红塔红土基金管理有限公司董事、总经理,深圳市红塔资产管理有限公司董事。
毛志宏先生,董事。研究生,中共党员;1993年参加工作,曾任云南省机械化
施工公司职员,云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理,云南省证券机构重组
筹备领导小组办公室、红塔证券筹备委员会筹委会秘书,红塔证券股份有限公司资
产管理总部副总经理、总经理、监事、总裁助理、行政总监,现任红塔证券股份有
限公司副总裁、党委委员,红正均方投资有限公司董事长兼总经理,红塔红土基金
管理有限公司董事。
李夏先生,董事。工学硕士、金融学博士,中共党员;1990年参加工作,曾任
中国农村发展信托投资公司项目经理、深圳证券交易所研究员、深圳国际高新技术
产权交易所总裁助理、长江商学院案例中心副主任、深圳市创新投资集团有限公司
投资决策委员会秘书处秘书长等;现任深圳市创新投资集团有限公司国际业务部总
经理,红塔红土基金管理有限公司董事。
徐骥女士,董事。管理学硕士,经济师,中共党员;2011年参加工作,曾任北
京市华远集团有限公司投资部项目经理、副经理,现任北京市华远集团有限公司董
事会秘书、投资管理部经理,红塔红土基金管理有限公司董事。
张妮女士,董事。管理学硕士,经济师,中共党员;2011年参加工作,曾任远
大能源利用管理有限公司人力资源管理专员、华远集团有限公司人力资源部职员,
现任华远集团有限公司人力资源部副经理,红塔红土基金管理有限公司董事。
贺卫先生,独立董事。经济学博士,教授职称,1983年参加工作,曾任安徽工
业大学冶金系教师,昆明理工大学管理工程系教师、副教授,上海交通大学管理学
院管理科学与工程流动站博士后研究人员,东华大学旭日工商管理学院教授、硕士
生导师,现已退休,兼任中国世界贸易组织研究院特约研究员、中国工业经济学会
理事,为红塔红土基金管理有限公司独立董事。
张铁山先生,独立董事。工学硕士,教授职称,中共党员;1983年参加工作,
现任北方工业大学经济管理学院管理系教授,工商管理-技术经济及管理硕士点责任
教授、管理研究所所长,兼任国际价值工程协会注册价值管理专家,北京市价值工
程学会副会长,中国数量经济学会理事,为红塔红土基金管理有限公司独立董事。
傅曦林先生,独立董事。民商法学博士,执业律师;1997年参加工作,曾任江
苏三山实业股份有限公司(深市上市公司)董事会秘书、中国平安保险股份有限公
司董事会秘书、深圳国际高新技术产权交易所(深圳联合产权交易所)法律与监管
部总经理、汉唐证券有限公司风险控制总部副总经理;现任广东华商律师事务所律
师、合伙人、高级合伙人,深圳国际仲裁院仲裁员,世联行(002285)、天虹股份
(002419)独立董事、红塔红土基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
公司不设监事会,设监事两名,其中一名为职工监事。
刘珍女士,监事,大学本科学历,法学学士;1983年参加工作,曾任中国民航
总局国际司法律官员、广东粤海企业集团公司研究与发展部总经理、深圳金威啤酒
有限公司董事国浩律师集团深圳事务所高级顾问、TCL集团股份有限公司平板项目
组负责人、深圳市海峡实业有限公司副总经理、中美资本控股集团总裁助理等;现
任红塔红土基金管理有限公司监事、深圳市红塔资产管理有限公司总经理(代理)。
王靖女士,职工监事。本科学历,会计师;1996年参加工作,曾任西南证券深
圳福强路营业部会计、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限公司营业
部财务主管等,现任红塔红土基金管理有限公司总经理助理(兼综合管理部总监)。
3、公司高级管理人员及督察长
李凌先生,董事长。研究生,中共党员;1987年参加工作,曾任云南省体改委
主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综
合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股
份有限公司副总裁等;现任红塔红土基金管理有限公司董事长、法定代表人、督察
长(代理),深圳市红塔资产管理有限公司董事。
饶雄先生,董事、总经理。工学博士,中共党员;1992年参加工作,曾任东方
证券股份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司
基金经理及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部
总经理、投资总监;红塔证券股份有限公司副总裁;现任红塔证券股份有限公司党
委委员、红塔红土基金管理有限公司董事、总经理,深圳市红塔资产管理有限公司
董事。
王园先生,副总经理。大学本科学历,管理学学士,经济师;1991年参加工作,
曾任四川省粮食局办公室秘书、四川省川粮开发公司证券投资部经理、重庆国投深
圳证券部投资银行部高级经理、西南证券深圳福强营业部副总经理、西北证券广州
营业部总经理等;现任红塔红土基金管理有限公司副总经理,深圳市红塔资产管理
有限公司董事长、法定代表人。
4、本基金基金经理
赵耀:香港中文大学金融财务工商管理硕士,厦门大学经济学学士,CFA(美国
注册金融分析师)。近15年证券、基金工作经历,历任诺安基金交易员、中国国际
金融有限公司交易员,具有丰富的大资金运作交易经验。现任职公司投资部,为公
司投资决策委员会秘书长。
赵耀先生具有多年证券行业交易、研究、投资领域工作实战经历,是深圳市地
方级领军人才,具有深厚的证券研究功底,良好的专业能力以及丰富的行业经验,
精通于通过宏观经济分析对大类资产配置、通过行为金融学对市场投资者行为的分
析以及通过价值分析对个股的挖掘。2015年5月6日至2018年7月27日担任红塔
红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2015年6月19日至
2017年3月2日,2017年12月12日至2018年6月14日以及2018年11月23日
至今担任红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015年8
月6日至2017年3月2日以及2017年12月12日至2018年6月14日担任红塔红
土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2016年6月2日至2018
年7月27日担任红塔红土人人宝货币市场基金基金经理;2016年6月3日至今担
任红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017年3月24日至2018
年7月27日以及2019年7月30日至今担任红塔红土稳健回报灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经理;2017年9月15日至2018年9月22日担任红塔红土
盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理;2017年12月8日至今担
任红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2018年11月6日
至今担任红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
饶雄先生,投资决策委员会召集人,公司董事、总经理。
梁钧先生,投资决策委员会成员。
赵耀先生,投资决策委员会成员。
罗薇女士,投资决策委员会成员。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
1、交通银行基本情况
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞
行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国
有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上
市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发
布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银
行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行
营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020
年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多
年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程
师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能
优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资
产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018年8
月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长职
责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长;2016年12月至2018年6月任
中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)
有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总
部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中
国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省
分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长
岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷
风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8
月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、
处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通银
行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理
财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、
企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证
券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QDLP资金等产品。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管
理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评
估、控制及缓释,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基
金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监
管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内
部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交
通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分
账管理。
(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设
置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除
内部控制中的盲点。
(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之
有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效
执行。
(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环
节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的
内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管
业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管
理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托
管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业
务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管
业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行
资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以
完善。做到业务分工科学合理,技术系统规范管理规范,业务管理制度健全,核心
作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中风控和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运
行进行国际标准的内部控制评审。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合
比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基
金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通
知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银
行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的
违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中
国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
(四)其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行
为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负
责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:红塔红土基金管理有限公司直销中心
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:李凌
电话:(0755)36855888
传真:(0755)33379015
客服电话:4001666916
公司网站:www.htamc.com.cn
2、代销机构
(1)公司名称:云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人:李光林
客服电话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(2)公司名称:中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com
(3)公司名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(4)公司名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层1301
室-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
(5)公司名称:长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客服电话:400-6666-888
网址:http://www.cgws.com
(6)公司名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:http://www.newone.com.cn
(7)公司名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法定代表人:王连志
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
(8)公司名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区东关园陆2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区东关园陆2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
客服电话:95391/400-80-5000
网址:http://www.tfzq.com
(9)公司名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座2 楼
法定代表人:祖国明
客服电话:95188
网址:https://www.antgroup.com
(10)公司名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深证市南山区智慧广场A 栋11 层1101-02
办公地址:深证市南山区科苑北东方科技大厦18 楼
法定代表人:赖任军
客服电话:400-9500-888
网址:http://www.jfz.com
(11)公司名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
法定代表人:王利刚
客服电话:400-893-6885
网址:http://www.qianjing.com
(12)公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:400-6788-887
网址:https://www.zlfund.cn
(13)公司名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
客服电话:0592-3128888
网址:http://www.xds.com.cn
(14)公司名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人:李春光
客服电话:400-6411-999
网址:http://www.taichengcaifu.com
(15)公司名称:珠海盈米基金销售有限公司
企业地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:https://www.yingmi.cn/
(16)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:洪弘
客服电话:400-166-1188
网址:http://www.xinlande.com.cn/
(17)公司名称:粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址:广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层
法定代表人:严亦斌
客服电话:95564
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(18)公司名称:上海基煜基金销售有限公司
企业地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
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(19)公司名称:上海好买基金销售有限公司
企业地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
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(20)公司名称:喜鹊财富基金销售有限公司
企业地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:400-699-7719
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(21)公司名称:阳光人寿保险股份有限公司
企业地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com/
基金管理人可根据有关法律法规要求,调整其他发售机构并及时公告。
(22)公司名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
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(23)公司名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
客服电话:4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
(24)公司名称:东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人:徐伟琴
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
(25)公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-66046166
网址:http://www.huilinbd.com
(二)登记机构
名称:红塔红土基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801
法定代表人:李凌
联系人:许艺然
电话:(0755)36855888
传真:(0755)33379033
(三)律师事务所及经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:毛鞍宁
电话:(010)58153000 (0755)25028288
传真:(010)85188298 (0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、陈玥婷
联系人:吴翠蓉
四、基金的名称
红塔红土盛弘灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下,通过股票、债券等各类资产的灵活配置,
精选财务稳健、业绩良好、管理规范的投资标的,力争获得超越业绩比较基准的收
益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、债券(包括
国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换
债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短
期融资券))、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金、衍生工具(权
证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合
中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,权证投资占基金资产净值的比
例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当
程序后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。
八、基金的投资策略
本基金为混合型基金,投资策略细分为资产配置策略、债券投资策略、股票筛
选策略以及行业配置策略等,其中以“商业模式”优选为股票筛选策略。
1、大类资产配置策略:在大类资产配置上,本基金采取定性与定量研究相结
合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。本基金通过动态跟踪海内外主要
经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标,以及估值水平、盈利预期、流动性、投
资者心态等市场指标,确定未来市场变动趋势。本基金通过全面评估上述各种关键
指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。 投资决策
委员会将定期或根据需要召开会议,审议基金经理对于资产配置策略的分析结论,
确定今后一段时间内资产配置策略,即基金投资组合中股票和其他金融品种的构成
比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。
2、行业配置策略:本基金认为任何行业都存在具有优秀商业模式的公司,因此
在行业配置策略上将在长期采取相对均衡的策略。但基于优秀的商业模式通常伴随
新的产业价值链的再造、业务流程创新或新业务、新业态的出现而出现的情况,因
此不可避免地,新兴产业、转型产业乃至那些迎合消费者新价值诉求的行业,将涌
现大量优秀具有成功商业模式的公司。本基金将对新兴产业、消费升级、转型产业、
服务业、科技信息行业、物流业等相关行业进行积极配置,同时,也积极挖掘那些
传统产业中商业模式持续保持优势,或不断创新的投资机会。
3、“商业模式”优选股票投资策略:
良好的商业模式是指形成了一种或多种竞争优势,使得企业具备更好的盈利能
力。这些竞争优势包括并不限于:高转换成本、低生产成本、网络效应、专利权、
品牌溢价、垄断优势等,企业由于具备了这些竞争优势,使得企业具备更高的利润
率,当前或未来具备更高的净资产收益率(ROE)及投资资本回报率(ROIC),并具
备较好的持续性,本基金的股票投资将从商业模式角度进行分析,优选因此具备更
强竞争优势的公司。
具体到财务指标上本基金着重从净资产收益率(ROE)、投资资本回报率(ROIC)、
毛利率与净利率、费用率、现金流与盈利的匹配度等财务指标进行对比筛选,从中
选择出满足我们标准的个股。
本基金认为商业模式成功的公司可以享有较之同行的合理估值溢价,但以过高
价格购买这些公司将会带来过高的机会成本。因此,本基金采用多种估值模型对股
票进行估值,以选择价格合适的公司投资。具体而言,本基金采用现金流贴现模型
等多种绝对估值模型,以及市盈率、市净率、市销率(PE、PB、PS)等相对估值方法
进行估值比较。
4、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策
略,构建债券投资组合。
(1)久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定
性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水
平的预期调整组合久期。
(2)期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或
梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避
免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
(3)类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金
融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率
债券间的分布。
(4)个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确
定一定期限下的债券品种的过程。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券
的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险,谨慎投资资产支
持证券。
7、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普
遍具有高风险和高收益的显著特点。
本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行
分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发
行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基
本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流
动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发
行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发
行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、
银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合
理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。
8、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策
略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收
益。
九、基金的投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循下列限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债
券回购到期后不得展期;
(18)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(19)本基金若参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%;
3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%;
4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;
5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(20)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的20%;
(21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除(2)、(13)、(14)、(15)之外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行
适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55%+中债总指数(财富)
收益率×45%。
沪深300 指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成份指数,由沪深两市300
只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成。它涵盖了沪深两市超过六成的市值,
具有良好的市场代表性、可投资性和较强的市场影响力。中国债券总指数是由中央
国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易
所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市场代表
性,能够反映债券市场总体走势。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或本基金业绩比较
基准停止发布时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,
报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人应在调整前依
照《信息披露办法》的规定在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收
益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2020年1月1日至2020年3月31日
11.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 132,848,326.54 64.76
其中:股票 132,848,326.54 64.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 41,948,050.00 20.45
其中:债券 41,948,050.00 20.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 29,423,511.07 14.34
8 其他资产 914,600.56 0.45
9 合计 205,134,488.17 100.00
11.2报告期末按行业分类的股票投资组合
11.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,624,000.00 0.86
C 制造业 57,889,397.92 30.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 5,094,732.32 2.69
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 435,316.26 0.23
J 金融业 45,402,879.75 23.97
K 房地产业 20,982,300.00 11.08
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 1,383,000.00 0.73
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 132,848,326.54 70.15
11.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
11.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 170,000 11,758,900.00 6.21
2 600887 伊利股份 300,000 8,958,000.00 4.73
3 000002 万科A 250,000 6,412,500.00 3.39
4 601939 建设银行 1,000,000 6,340,000.00 3.35
5 601398 工商银行 1,200,000 6,180,000.00 3.26
6 600036 招商银行 190,000 6,133,200.00 3.24
7 600048 保利地产 400,000 5,948,000.00 3.14
8 601288 农业银行 1,600,000 5,392,000.00 2.85
9 601816 京沪高铁 906,536 5,094,732.32 2.69
10 601166 兴业银行 300,000 4,773,000.00 2.52
11.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,732,050.00 6.72
其中:政策性金融债 12,732,050.00 6.72
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 29,216,000.00 15.43
9 其他 - -
10 合计 41,948,050.00 22.15
11.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 190405 19农发05 100,000 10,025,000.00 5.29
2 111918384 19华夏银行CD384 100,000 9,759,000.00 5.15
3 111909327 19浦发银行CD327 100,000 9,751,000.00 5.15
4 111910209 19兴业银行CD209 100,000 9,706,000.00 5.13
5 108602 国开1704 20,000 2,001,800.00 1.06
11.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:无。
11.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
11.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
11.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
11.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
11.9.2本基金投资股指期货的投资政策
注:无。
11.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.10.1本期国债期货投资政策
注:无。
11.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:无。
11.10.3本期国债期货投资评价
注:无。
11.11投资组合报告附注
11.11.1
报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.11.2
报告期内,本基金的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 53,600.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 860,779.58
5 应收申购款 219.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 914,600.56
11.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
11.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 601816 京沪高铁 5,094,732.32 2.69 新股锁定
11.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金基金合同于2018年11月6日生效。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资
者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1)基金的净值表现
(1.1)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红塔红土盛弘混合型发起式A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -5.88% 1.68% -3.86% 1.03% -2.02% 0.65%
红塔红土盛弘混合型发起式C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -5.94% 1.68% -3.86% 1.03% -2.08% 0.65%
(1.2)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
(1.3)其他指标
注:无。
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.25%年费率计
提。
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照
行业惯例从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投
资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分
(1)更新了本招募说明书所载内容的截止日以及有关财务数据和净值表现的截
止日期信息
(2)增加了投资科创板股票相关风险提示
2、“三、基金管理人”部分
(1)根据基金管理人信息的变化,对基金管理人概况和主要人员情况进行了更

3、“四、基金托管人”部分
(1)根据基金托管人信息的变化,对基金托管人基本情况、主要人员情况、基
金托管业务情况以及内部风险控制情况进行了更新
4、“五、相关服务机构”部分
(1)根据基金代销机构信息的变化,更新了基金代销机构信息
5、“九、基金的投资”部分
(1)更新了基金投资组合报告,报告所载数据截至2020年3月31日
6、“十、基金的业绩”部分
(1)更新了基金业绩表现数据,基金业绩表现数据截至2020年3月31日
7、“十七、基金的风险提示”部分
(1)增加了基金投资科创板股票的相关风险提示内容
8、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分
(1)根据基金管理人以及托管人信息的变化,更新了基金托管协议的内容摘要
相关信息
9、“二十二、其他应披露事项”部分
(1)更新了影响投资者决策的其他重要信息
(2)更新了2019年5月6日至2020年5月5日期间涉及本基金及基金管理人
的相关公告
红塔红土基金管理有限公司
2020年6月10日