上银基金管理有限公司上银新兴价值成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-06-19 文字大小 【 】 【打印
            

上银基金管理有限公司
上银新兴价值成长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年第2号)
基金管理人:上银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
上银新兴价值成长混合型证券投资基金(原上银新兴价值成长股票型证券投
资基金)(以下简称“本基金”)的募集申请已于2013年12月18日获中国证监会证
监许可[2013]1599号文注册。本基金的基金合同于2014年5月6日正式生效,2015
年7月30日由基金份额持有人大会表决通过《关于修改上银新兴价值成长股票型
证券投资基金基金名称、基金类别、投资比例、业绩比较基准、风险收益特征等
有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《上银新兴价值
成长股票型证券投资基金基金合同》、《上银新兴价值成长股票型证券投资基金
托管协议》修订为《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》、《上银
新兴价值成长混合型证券投资基金托管协议》。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求,经与基
金托管人协商一致,基金管理人对《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金
合同》以及《上银新兴价值成长混合型证券投资基金托管协议》相关条款进行修
订并已履行向中国证券监督管理委员会上海监管局备案流程。修订后的合同以及
托管协议已于2018年3月31日进行信息披露并正式生效。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求,经与基金托管人
协商一致,基金管理人对《上银新兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》以
及《上银新兴价值成长混合型证券投资基金托管协议》相关条款进行修订并已履
行向中国证券监督管理委员会上海监管局备案流程。修订后的合同以及托管协议
已于2020年5月23日进行信息披露并正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、估值风险、流
动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型证券投资基金,属
于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,预期风险与预期收益均低
于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的
投资风险。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的招募说明书编写,并经中国证监会
核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2020年5月5日,有关财务数据和净值表现截
止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,最迟将自
2020年9月1日起执行。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为上银基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:上银基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
设立日期:2013年8月30日
法定代表人:汪明
组织形式:有限责任公司
注册资本:30,000万元
联系人:王蕾
联系电话:(021)60232799
股权结构:本公司是经中国证监会证监许可[2013]1114号文批准,上海银行
股份有限公司持有90%股权;中国机械工业集团有限公司持有10%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
汪明先生,董事长,复旦大学经济学学士。历任上海银行公司金融部副总经
理兼重点客户部总经理,北京分行党委委员、纪委书记、副行长,同业金融部副
总经理,公司业务部副总经理,公司业务部总经理,市中管理总部党委书记、总
经理,浦西分行党委书记、行长等职务。现任上海银行副行长兼上海银行浦西分
行党委书记,上银基金管理有限公司董事长。
武俊先生,董事,上海财经大学会计学博士研究生。历任上海银行总行资金
营运中心总经理助理、金融市场部副总经理、投资银行部副总经理、金融市场部
副总经理兼同业部总经理、金融市场部副总经理兼同业部总经理兼上海自贸试验
区分行党委委员、副行长、金融市场部副总经理(主持工作)兼同业部总经理、
金融市场部总经理兼资产管理部总经理等职务。现任上海银行金融市场部总经理
兼资产管理部总经理,上银基金管理有限公司董事。
刘小鹏先生,董事、总经理,复旦大学金融学硕士研究生、中欧国际工商学
院高级工商管理硕士。历任华一银行企业融资部经理、工会主席,上海银行浦东
分行行长助理、上海银行总行授信审批中心副总经理、上海银行总行风险管理部
授信审批部总经理、上海银行总行营业部副总经理(总经理级)、上海银行市南
分行副行长(总经理级)、党委委员及工会主席等职务。现任上银基金管理有限
公司董事、总经理。
徐筱凤女士,独立董事,复旦大学经济学硕士研究生,副教授,硕士生导师。
历任复旦大学讲师、复旦大学经济学院学术期刊主编及编辑部主任。现任复旦大
学经济学院副教授,复旦大学经济学院院长助理,上银基金管理有限公司独立董
事。
晏小江先生,独立董事,上海理工大学系统工程硕士。历任建行上海分行部
门副总经理,建新银行(香港)执行董事、副行长,建行南非分行行长,建行香
港分行行长,建银国际(香港)行政总裁,香港大新银行执行董事,大新银行(中
国)行长,复星保德信人寿保险公司独立董事。现任上银基金管理有限公司独立
董事。
李德峰先生,独立董事,中央财经大学金融学专业博士研究生。历任山东省
菏泽地区林业局办公室秘书,中央财经大学金融学院教师、外国语学院副书记兼
副院长、金融学院副书记,中国证券业协会教材编写与命题委员会委员、培训委
员会委员。现任中央财经大学金融学院副教授、研究生导师,中央财经大学金融
学院中国城乡发展与金融研究中心主任,上银基金管理有限公司独立董事。
2、监事:
董建红女士,监事,西安理工大学管理工程专业硕士研究生。历任中国一拖
集团有限公司计划处、财务处科员、副科长、科长,一拖股份公司财务部部长、
总会计师,中国一拖集团财务部部长、财务总监,兼任中国一拖集团财务有限责
任公司董事长,洛阳银行董事。现任中国机械工业集团有限公司金融投资事业部
总监,国机财务有限责任公司监事会主席,上银基金管理有限公司监事。
俞蓓蓓女士,职工监事,本科。曾长期于上海妇女用品商店总经理办公室、
人力资源部任职。现任上银基金管理有限公司职工监事、人事专员。拥有多年的
人事、行政管理相关工作经验。
3、总经理及其他高级管理人员
刘小鹏先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
王玲女士,督察长,中国人民大学会计学博士研究生。曾长期任职于深圳证
券交易所和北京市星石投资管理有限公司。
唐云先生,副总经理,上海财经大学经济学硕士研究生。历任申银万国证券
股份有限公司投资银行总部项目经理、执行副总经理、执行总经理、保荐代表人,
中国银河证券股份有限公司投资银行总部执行总经理、保荐代表人,上银基金管
理有限公司副总经理,上银瑞金资本管理有限公司总经理等职务。
汪天光先生,副总经理,中南财经政法大学经济学硕士。历任湖北省政府接
待办公室副主任科员,中国银监会主任科员、副处长、处长,浦银金融租赁股份
有限公司副总裁,横琴华通金融租赁有限公司总经理,上银基金管理有限公司督
察长。
衣宏伟女士,副总经理,华东师范大学经济学硕士。历任上海银行股份有限
公司总行计划财务部统计部高级经理、信息中心副总经理,总行计划财务部总经
理助理兼信息中心副总经理等职务。
史振生先生,首席信息官,兼任上海上康银创投资管理有限公司董事,财政
部财政科学研究所会计学博士研究生。历任河北经贸大学会计学院会计电算化教
研室主任(副教授)、河北华伟电脑通用软件有限公司执行董事、总经理,中国
银行总行计划财务部财务经理,北京中讯四方科技董事,上银基金副总经理、督
察长等职务。
4、本基金基金经理:
赵治烨先生,北京大学微电子学士。历任中国银河证券北京中关村大街营业
部理财分析师。现任上银基金投资研究部副总监兼研究副总监,上银新兴价值成
长混合型证券投资基金、上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金、上银未来生活
灵活配置混合型证券投资基金、上银鑫卓混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员:
唐云先生(投资决策委员会主席、副总经理);
尉迟平女士(总经理助理兼固定收益部总监、固收投资总监兼研究总监);
程子旭先生(投资总监兼研究总监、基金经理);
高永先生(固收投资副总监、基金经理);
赵治烨先生(投资研究部副总监、研究副总监、基金经理);
陈旭先生(量化投资部副总监兼量化投资总监);
胡友群女士(固收研究副总监)。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99
亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27
亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65
亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美
国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国
最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财
富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设
有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)上银基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
电话:(021)60232799
传真:(021)60232794
联系人:敖玲
客服电话:(021)60231999
网址:www.boscam.com.cn
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
电话:(010)66275654
传真:(010)66275654
联系人:吴寒冰
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:(021)68475888
传真:(021)68476111
联系人:胡佳
客服电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:广东省深圳市深南大道7088号招银大厦8层
法定代表人:李建红
客服电话:95555
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址:上海市黄浦区四川
中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
联系人:魏熠珲
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电 话:95587
传 真:010-65182261
联系人:魏明
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电 话:021-38676666
传 真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客服电话:95521/4008888666
网址:www.gtja.com
(9)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电 话:021-23219000
传 真:021-23219100
联系人:李楠
客服电话:95553
网址:www.htsec.com.cn
(10)申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人: 李梅
电 话:021-33389888
传 真:021-33388224
联系人:黄莹
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:马静懿
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(12)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人: 焦刚
电话: 0531-89606166
传真: 0532-85022605
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(13)财富证券有限责任公司
注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人: 蔡一兵
联系人:郭静
电 话:0731-84403347
传 真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(14)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
法定代表人: 吴承根
电 话:0571-87901963
传 真:0571-87901955
联系人:沈燚洁
网址:www.stocke.com.cn
(15)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电 话:021-20613999
传 真:021-68596919
联系人:王诗玙
客服电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(16)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44

法定代表人: 孙树明
电 话:020-87555888
传 真:020-87553600
联系人:马梦洁
网址:www.gf.com.cn
(17)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
电 话:028-86690057
传 真:028-86690126
联系人:杜晶
网址:www.gjzq.com.cn
(18)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:李珍珍
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008773772
网址:www.5ifund.com
(19)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电 话:010-60833754传 真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客服电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
(20)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:胡学勤
联系人:程晨
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(21)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:金佶
联系人:钱诗雯
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:4008333073
网址:www.bundwealth.com
(22)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
联系人:沈杰
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:4008210203
网址:www.520fund.com.cn
(23)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号14楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:021-61101796
传真:021-50583633
客服电话:4008210203
网址:www.leadfund.com.cn
(24)上海联泰基金销售有限公司
中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
(25)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:朱玉
电话:021-54509977
传真:021-54509981
客服电话:95021/4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(26)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(27)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
法定代表人:陈柏青
办公电话:0571-26888888
传真:0571-22905999
客服电话: 4000766123
网址:www.fund123.cn
(29)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166
传真:025-56663409
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(30)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(31)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
法定代表人:王伟刚
联系人:宋子琪
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(32)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33635338
传真:021-33635338-201
客服电话:021-33635338
网址:www.zhongzhengfund.com
(33)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:林志枫
电话:021-50206003
传真:021-50206001
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
(34)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
电话:020-88836999
联系人:陈靖
客服电话:95396
网址:wwwb.gzs.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:上银基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室
地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
电话:(021)60232799
传真:(021)60232779
客服电话:(021)60231999
联系人:刘漠
网址:www.boscam.com.cn
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:远闻(上海)律师事务所
办公地址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G
负责人:奚正辉
电话:(021)50366223
传真:(021)50366733
联系人:孙贤
经办律师:屠勰、孙贤
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京东长安街1号东方广场东二座8楼
办公地址:北京东长安街1号东方广场东二座8楼
法定代表人:邹俊
电话:(010)85085000
联系人:汪霞
经办注册会计师:黄小熠、汪霞
四、基金的名称
本基金名称:上银新兴价值成长混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,顺应经济
结构调整和产业升级发展的趋势,关注新兴产业和传统产业升级换代带来的投资
机会,同时把握传统产业低估的投资机会,重点关注具有成长和价值的优质上市
公司,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%;现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的0-3%。
本基金将重点投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备成长和
价值的上市公司股票,其比例将不低于非现金基金资产的80%。
八、基金的投资策略
公司的发展受到内外部因素的影响,本基金管理人将分析影响公司持续发展
的内外部因素,采用自上而下和自下而上相结合的研究方法,分析公司的外部环
境和内部经营,精选新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备新成长动力和
价值低估的上市公司股票。
同时,本基金将结合宏观经济环境和金融市场运行情况,动态调整股票、债
券等大类资产配置。
1、资产配置策略
本基金将利用各项重要的经济指标分析宏观经济趋势,判断所处经济周期,
同时结合宏观经济政策、产业政策、行业发展状况、证券市场趋势和流动性状况
综合分析,考虑股市和债市的估值和风险进行大类资产配置。本基金将根据各类
资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投
资比例,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
2、股票投资策略
本基金管理人认为,我国经济在经历了30余年的高速成长后,面临的首要
任务是转变经济发展方式实现经济转型。目前,我国经济发展面临着内外部的多
重困难,包括外需放缓、内部经济结构矛盾突出等,要继续实现经济的长期持续
发展必须转变经济增长方式调整经济结构。从整个世界经济发展历史看,经济发
展到一定阶段后,新兴产业和传统产业升级换代就将成为经济继续发展的主要动
力。我国目前已经进入这一阶段,在国家产业政策的大力扶持下,新兴产业将获
得巨大的发展机会,相关的上下游行业也将获得发展的良机,同时,相当一部分
传统产业也将通过新的技术、新的赢利模式和生产组织方式来实现产业升级,其
中蕴含着巨大的投资机会。与此同时,相当部分经营状况良好的传统产业会被阶
段性的低估,也是介入良机。本基金将一方面关注新兴产业发展过程中的投资机
会,另一方面也将关注传统产业升级换代以及阶段性低估带来的投资机会。
(1)新兴产业中的投资机会
新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远
发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综
合效益好的产业。根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,
本基金对新兴产业的范围界定为:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备
制造、新能源、新材料和新能源汽车。随着时代的发展,新兴产业的范围也不断
变化,我们将不定期的更新新兴产业的范围。
鉴于新兴行业不同于传统行业的特征,对于新兴行业的各个细分子行业,本基
金管理人将主要从以下几个方面来进行分析,寻找投资机会。首先考虑行业受宏
观经济环境和国家产业政策的影响程度,分析相关行业与宏观经济环境之间的关
系,深入分析国家的特定产业政策和区域政策及其落实情况和力度,综合评估以
上因素对于行业的影响。其次分析行业的发展前景,主要分析行业内产品的需求
空间和成长速度,并考虑行业在没有政策影响下内生的增长动力,综合各方面的
信息对行业的发展做出预测,判断行业的投资机会。再次分析行业所处生命周期,
从所处行业的技术发展、需求变化以及创新程度,结合产业在国内发展的时间,
判断行业生命周期,选择处于成长期及成熟期早期的行业,在行业上升时期将会
有更多的投资机会。另外考虑行业的竞争环境,分析行业的技术壁垒和进入壁垒,
行业内企业的财务状况以及盈利模式等。
(2)传统产业中的投资机会
传统产业是指发展时间较长,生产技术已经基本成熟,经过高速增长后发展
速度趋缓,对国民经济的贡献度逐步下降,资源利用率和环保水平通常较低的产
业。我国的传统产业,主要是指在工业化初级阶段发展起来的一系列产业群,在
产业分类上包括传统农林牧副渔业,第二产业中的传统工业以及部分第三产业。
传统产业的投资机会主要来自产业升级具有新的成长性以及经营状况良好
的行业被低估两类。本基金将通过分析宏观经济环境变化、国家政策、所处产业
基本面和产品的市场情况来判断产业的整体状况。重点考虑在产业升级过程中获
得国家扶持、具有核心竞争力以及通过并购、重组、新技术、新产品导致公司基
本面发生重大变化,获得新的成长性的企业。此外,通过定性和定量的研究以及
实地调研,筛选出基本面健康、具有估值优势的行业和企业作为投资的对象。
(3)个股精选策略
在新兴产业股票方面,本基金将从公司行业地位、核心竞争力、受国家政策
的影响程度、盈利增长前景、公司治理结构、财务状况、主要股东状况等多方面
评估上市公司的投资价值,精选新兴产业上市公司中具有创新能力、专有技术、
特许权、品牌、渠道优势、从国家产业政策中受益较大,具有较大成长潜力的公
司股票。
在传统产业升级换代股票方面,本基金管理人通过对宏观经济政策、产业政
策、区域政策等因素的分析,选择获得国家政策支持、具有增长潜力的行业,积
极发现公司经营与发展过程中的重大变化,分析其对公司未来成长能力和盈利能
力的影响。充分理解企业的内生性成长和外延式成长,深入挖掘影响公司未来成
长的内生性和外延性的新因素,并从公司发展战略、核心竞争力、盈利能力与盈
利质量、财务健康状况、公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行评估,
寻找具有良好成长潜力的上市公司股票。
估值优势股票方面,将采用定量和定性结合的方式。定量方面,首先依据市
净率、市盈率、股息率等指标来考察个股的价值属性;依据营业收入增长率、营
业利润增长率、税后利润增长率等指标来考察个股的成长属性。然后通过PEG、
EV/EBITDA等主要估值指标来考察和筛选出内在价值较高的股票。定性方面主
要考虑:公司在行业内处于领先地位,具有核心竞争优势;公司主营业务具有持
续成长的能力;公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合以上分析结
果以及实地调研筛选出基本面健康的、具有估值吸引力的股票作为本基金的投资
目标。
3、债券投资策略
(1)平均久期配置
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋
势,并据此积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组
合收益。当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券
价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以
更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。
(2)期限结构配置
结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债
券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合
的期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策
略,重点配置收益率曲线的两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型
策略,重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线不变或平行移动时,则采
取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置。
(3)类属配置
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研
究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变
化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。
根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和
银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市
场进行配置。
(4)回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交
易套利策略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期
限之间的套利进行低风险的套利操作。
4、可转债投资策略
本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可
转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。
(1)积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积
极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
(2)一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,
为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申
购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交
易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标
的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期
权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:50%×沪深300指数收益率+50%×上证国债指数收
益率。
2、选择比较基准的理由
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:(1)
沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走
势的指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表
性和良好的市场流动性;(2)沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,
该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益
水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;(3)沪深300指数编制
方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金之
间更易于比较。上证国债指数由上海证券交易所上市的所有固定利率国债组成,
编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。基于本基金的投资范
围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益
特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩
比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金产品,在开放式基金中,其预期风险和收益水平低于
股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于风险较高、收益较高的基金
产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4
月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日,报告期自2020年1月1
日起至2020年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 203,330,557.31 87.61
其中:股票 203,330,557.31 87.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,358,921.10 2.74
其中:债券 6,358,921.10 2.74
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 22,298,932.14 9.61
8 其他各项资产 102,211.93 0.04
9 合计 232,090,622.48 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 108,725,687.09 47.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 3,341,180.00 1.45
F 批发和零售业 5,762,467.31 2.49
G 交通运输、仓储和邮政业 12,088,449.00 5.23
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,842,317.03 1.23
J 金融业 56,197,864.75 24.32
K 房地产业 7,412,619.15 3.21
L 租赁和商务服务业 5,806,890.00 2.51
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服 - -
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,135,530.00 0.49
S 综合 - -
合计 203,330,557.31 87.99
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 21,691 24,098,701.00 10.43
2 600036 招商银行 659,000 21,272,520.00 9.21
3 601318 中国平安 296,500 20,508,905.00 8.88
4 000333 美的集团 402,925 19,509,628.50 8.44
5 000786 北新建材 449,800 10,615,280.00 4.59
6 603886 元祖股份 470,100 8,480,604.00 3.67
7 000002 万 科A 288,991 7,412,619.15 3.21
8 000858 五 粮 液 63,700 7,338,240.00 3.18
9 002120 韵达股份 231,300 7,126,353.00 3.08
10 603700 宁水集团 217,000 6,774,740.00 2.93
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,358,921.10 2.75
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,358,921.10 2.75
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113542 好客转债 31,010 3,461,956.40 1.50
2 113545 金能转债 26,110 2,865,050.30 1.24
3 113030 东风转债 280 31,914.40 0.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 43,640.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,314.38
5 应收申购款 43,256.89
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 102,211.93
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113542 好客转债 3,461,956.40 1.50
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014年05月06日至2014年12月31日 44.41% 1.13% 51.77% 0.98% -7.36% 0.15%
2015年1月1日至2015年12月31日 19.52% 3.01% 9.86% 1.74% 9.66% 1.27%
2016年01月01日至2016年12月31日 11.87% 1.70% -3.64% 0.70% 15.51% 1.00%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.51% 0.78% 10.86% 0.32% -6.35% 0.46%
2018年1月1日至2018年12月31日 -22.00% 1.29% -10.68% 0.67% -11.32% 0.62%
2019年1月1日至2019年12月31日 56.41% 1.17% 19.73% 0.62% 36.68% 0.55%
2020年1月1日至2020年3月31日 -9.69% 1.78% -3.78% 0.96% -5.91% 0.82%
自基金合同生效起至今(2014年05月06日至2020年3月31日) 122.33% 1.70% 80.85% 0.95% 41.48% 0.75%
注:本基金的业绩比较基准为50%×沪深300指数收益率+50%×上证国债指数收益
率。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
注:1、本基金合同生效日为2014年5月6日,建仓期自2014年5月6日至2014年11月5日,
建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同约定。
2、本基金转型日期为2015年7月30日。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”部分,更新了相关信息。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了服务机构的相关信息。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告。
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金的业绩表现数据。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了交易资料寄送服
务的相关信息。
7、在“二十二、其他披露事项”部分,更新了基金及基金管理人的相关公
告。
上银基金管理有限公司
2020年6月19日