圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020-06-19 文字大小 【 】 【打印
            


















基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
时间:二〇二〇年六月

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

【重要提示】

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。
本基金经中国证监会2014年9月5日证监许可〔2014〕928号文准予募集
注册,基金合同已于2014年11月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有
份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险
和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,
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其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金
整体的债券投资风险。本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险
可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。由于股指期货交易采
用保证金交易制度,保证金交易具有杠杆性,本基金存在杠杆性风险、到期日风
险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中中高预期收益、中高预期风险水
平的投资品种,其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,但
低于股票型基金。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施
指引(试行)》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级
别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金
法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时,
不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评
定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情
况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售
机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机
构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出投资决策。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2020年5月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经
审计)。





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目 录
第一部分 基金管理人 ........................................... 6
第二部分 基金托管人 .......................................... 13
第三部分 相关服务机构 ........................................ 17
第四部分 基金概况 ............................................ 31
第五部分 基金的申购与赎回 .................................... 32
第六部分 基金的投资目标和投资范围 ............................ 34
第七部分 基金的投资策略 ...................................... 35
第八部分 基金的投资限制 ...................................... 41
第九部分 业绩比较基准 ........................................ 44
第十部分 风险收益特征 ........................................ 44
第十一部分 基金投资组合报告(未经审计) ...................... 44
第十二部分 基金的业绩 ........................................ 50
第十三部分 基金的费用与税收 .................................. 53
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ........................ 56

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第一部分 基金管理人
一、概况
名称:圆信永丰基金管理有限公司
住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45
号4楼02单元之175
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼
成立时间:2014年1月2日
法定代表人:洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号
注册资本:20,000万元人民币
股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有51%
的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有49%的股权。
电话:(021)60366000传真:(021)60366009
客服电话:400-607-0088
网址:www.gtsfund.com.cn
联系人:严晓波

二、主要人员情况
(一)董事会成员
董事长:
洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务
部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公司总
经理、董事长,厦门金圆投资集团有限公司副总经理、总经理。
独立董事:
柳经纬先生,公司独立董事,厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系(法
学院)助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学
科研处处长。现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主
任。曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问。现兼任
中欧法学院兼职教授,北京鑫诺律师事务所兼职律师,北京仲裁委员会仲裁员,
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厦门仲裁委员会仲裁员,兰州仲裁委员会仲裁员,中国标准化专家委员会委员。
戴亦一先生,公司独立董事,厦门大学研究生学历,经济学博士学位。历任
厦门大学经济学院计统系讲师、副教授;厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副
主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导;福建新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生,公司独立董事,厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院
讲师、副教授;兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董
事,福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授。
股东董事:
蔡炎坤先生,公司董事,厦门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投资
公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、
资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、
公司副总经理;2014年10月至2019年6月,任厦门国际信托有限公司副总经
理、工会主席、公司党委委员。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。
郑华女士,公司董事,厦门大学行政管理本科学历,经济师职称。历任厦门
建发信托投资公司业务员、办公室主任等职;厦门国际信托有限公司办公室主任、
人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任厦门国际
信托有限公司副总经理。
许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投
资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永丰金
资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理;
现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长。
林弘立先生,公司董事,台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有
限公司总经理,统一证券投资信托股份有限公司总经理,富邦证券投资信托股份
有限公司副董事长、总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,台湾地区
证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长;现任永丰证券投
资信托股份有限公司董事长。
白中琪先生,公司董事,台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总
经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理,
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现任永丰金证券(亚洲) 有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。
(二)监事会成员
林家进先生,公司监事会主席,铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经理
(股)公司董事长兼总经理、元富期货(股)公司总经理、国泰期货(股)公司
总经理、国泰证券(股)公司副总经理,现任永丰期货(股)公司总经理。
赵耀煌先生,公司监事,厦门大学管理学院本科学历,会计师职称。历任厦
门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博(厦门)服务外包有限公
司会计及项目主管等职;厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发展部项
目经理、资产运营部总经理助理等职。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总
经理助理。
吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
谢雁南女士,公司职工监事、监察稽核部总监,上海交通大学法学本科学历。
历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零售银行
及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规风控部高级法务经理。
(三)公司总经理及其他高级管理人员
蔡炎坤先生,公司总经理,简历见上。
吕富强先生,公司督察长,厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教,厦
门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办,厦门国际信托投资公司信托
部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理,厦门国际信托合规管理部总
经理、风险管理部总经理。
江涛先生,公司副总经理,安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经
理,融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
姚德明先生,公司首席信息官,东北大学工学学士,历任上海康时信息有限
公司技术部数据库dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安基
金管理有限公司信息技术部OP主管;自2013年2月加入圆信永丰基金管理有限
公司,担任信息技术部总监一职。
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(四)本基金基金经理
1、本基金的现任基金经理
李明阳先生,北京大学软件工程(金融管理方向)硕士,现任圆信永丰基金
管理有限公司研究部总监。历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员\总监
助理\副总监(主持工作)。李明阳先生于2017年12月5日起管理圆信永丰汇利
混合型证券投资基金(LOF),于2018年1月3日起管理圆信永丰强化收益债券
型证券投资基金,于2018年11月29日至2019年11月29日管理圆信永丰医药
健康混合型证券投资基金,于2019年2月1日起管理圆信永丰双红利灵活配置
混合型证券投资基金。
2、本基金的历任基金经理
李家亮:2016年5月25日至2017年6月2日任本基金基金经理。
洪流:2014年11月19日至2019年1月31日任本基金基金经理。
范妍:2016年12月6日至2019年10月28日任本基金基金经理。
(五)公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务
蔡炎坤先生,公司总经理;王琳女士,交易部总监;范妍女士,权益投资部
总监;李明阳先生,研究部总监;余文龙先生,固收投资部总监;林铮先生,固
收投资部副总监;胡春霞女士,权益投资部副总监。
(六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责
(一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(二)办理基金备案手续;
(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(四)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配收益;
(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(六)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(七)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
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(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
(九)按照规定召集基金份额持有人大会;
(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
(十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
(一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
的行为发生。
(二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产;
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5、侵占、挪用基金财产;
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动;
7、玩忽职守,不按照规定履行职责;
8、法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
(三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
1、越权或违规经营;
2、违反《基金合同》或《托管协议》;
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
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4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
8、除按基金管理人制度进行基金、特定多个客户资产管理计划运作投资外,
直接或间接进行其他股票投资;
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
10、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
11、贬损同行,以抬高自己;
12、以不正当手段谋求业务发展;
13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
(四)基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
(五)基金经理承诺
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1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业
务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基
本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制
组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度
包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制
度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主
要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道
内控防线:
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观
能动性,在严于自律的前提下,相互监督制衡。各岗位职责明确,有详细的岗位
说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授
权范围内承担责任。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在
相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。
3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业
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务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门,对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中
的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险与合规管理委员会对公司经营和
基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工
作报告。

第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
二、主要人员情况
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
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贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管证
券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
四、托管业务的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到
国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
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的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
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控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
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务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《基金合同》、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管
人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性
进行监督和核查,其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。基金
托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知
后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托
管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。

第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构
1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心
上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦
19楼
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电话:021-60366073
传真:021-60366001
厦门直销中心办公地址:厦门市思明区展鸿路82号金融中心大厦21楼2102

电话:0592-3016513
传真:0592-3016501
网址:www.gtsfund.com.cn
2、电子直销
1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销
交易网站:www.gtsfund.com.cn
客服电话:4006070088;021-60366818
2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088
客服电话:4006070088;021-60366818
(二)其他销售机构
1、中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
联系人:赵会军
2、兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼20-22楼
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
3、中信建投证券股份有限公司
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注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587 4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
4、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室
住所: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
5、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
6、中信建投期货有限公司
注册地址:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A、
8-B4、9-B、C
住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11楼
法定代表人:彭文德
客服电话:400-887-7780
公司网址:www.cfc108.com
7、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
住所:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
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8、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
9、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人:林松
客服电话:0592-3122731
公司网址:www.xds.com
交易网址:www.dkhs.com.cn
10、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475路1033室
住所:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:沈继伟
客服电话:400-067-6266
公司网址:www.leadfund.com.cn
11、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
12、华福证券有限责任公司
注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8层
法定代表人:黄金琳
客服电话: 400-88-96326
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公司网址:www.gfhfzq.com.cn
13、中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服电话:4006767523
公司网址:www.zzwealth.cn
14、诺亚正行(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
客服电话:4008215399
公司网址:www.noah-fund.com
15、上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
客服电话:400-799-1888
16、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客服电话:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
17、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
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公司网址:www.cnht.com.cn
18、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客服电话: 95523
公司网址: www.swhysc.com
19、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008000562
公司网址: www.hysec.com
20、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
客服电话:952555
公司网址:www.5ifund.com
21、北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
22、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
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住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
23、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
住所:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
24、中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:4009908826
公司网址:www.citicsf.com
25、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
26、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:95536
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公司网址:www.guosen.com.cn
27、广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
28、泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
客服电话:4008896312
公司网址: www.qzccbank.com
29、平安证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
法定代表人:何之江
客服电话:4000-188-288
公司网址:stock.pingan.com
30、一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
公司网址:www.yilucaifu.com
31、江苏银行股份有限公司
住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
法定代表人:夏平
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
电话:95319
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公司网址:www.jsbchina.cn
32、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04法定代表
人:吕柳霞
电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
33、海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人:刘惠
电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
34、万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
法定代表人:张军
电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
35、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
36、浙商证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路1号
法定代表人:吴承根
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
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37、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
法定代表人:周易
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
38、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
法定代表人:王翔
电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
39、北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-1818
公司网址:www.5irich.com
40、中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
41、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人:燕斌
电话:400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
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42、北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人:王军辉
电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
43、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
44、嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人: 赵学军
电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
45、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com
46、德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:武晓春
客服电话:400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
47、中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
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客服电话:95558
公司网址: www.citicbank.com
48、上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:400-767-6298
公司网址: www.youyufund.com
49、招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦38-46层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
50、上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
住所:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网址: www.erichfund.com
51、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址: www.yingmi.cn
52、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
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公司网址: www.chtwm.com
53、长江期货股份有限公司
注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层
法定代表人:谭显荣
客服电话:027-95579
公司网址: www.cjfco.com.cn
54、长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼
法定代表人:丁益
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
55、沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人:朱荣晖
客服电话:400-003-5811
公司网址: www.jinjiwo.com
56、民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
57、华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
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客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
58、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
总部A座15层
法定代表人:王苏宁
客服电话:95118
公司网址:kenterui.jd.com
59、天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
60、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
61、大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
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的规定,调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行信息
披露义务。

二、注册登记机构
圆信永丰基金管理有限公司(同上)

三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:张晓阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:张炯、张晓阳

第四部分 基金概况
名称:圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金
类型:混合型证券投资基金。
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第五部分 基金的申购与赎回
一、申购费、赎回费
1、本基金的申购费率如下:
本基金A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类基金份额具体申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<200万 1.2%
200万≤M<500万 0.8%
500 万≤M 每笔交易1000 元
注:M 为申购金额,单位为人民币元
2、本基金A类基金份额的赎回费率如下:
份额持有时间(Y) 费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y <30日 0.75%
30日≤Y <6个月 0.50%
6个月≤Y<1年 0.10%
1年≤Y<2年 0.05%
Y≥ 2年 0
注:Y为基金份额持有期限;6个月为180天,1年为365天,2年为730

本基金C类基金份额的赎回费率如下:
份额持有时间(Y) 费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<30日 0.50%
Y ≥30日 0

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注:Y为基金份额持有期限
3、本基金赎回费用由申请赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
额持有人赎回基金份额时收取。本基金对A类基金份额持续持有期少于30日的
投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于
30日(含)但少于3个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%
计入基金财产;对A类基金份额持续持有期长于3个月(含)但少于6个月的投
资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对A类基金份额
持续持有期长于6个月(含)的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
对于持续持有C类基金份额少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金
财产。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行
基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按
相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎
回费率。

二、本基金申购份额的计算
本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申
购金额。申购份额的计算公式为:
1、若投资者选择申购A类基金份额,则申购份额的计算公式为:
(1)申购费用适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
(2)申购费用适用固定金额时:
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申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
2、若投资者选择申购C类基金份额,则申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值

三、本基金赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进
行计算,计算公式:
赎回总额 = 赎回份额× T日对应类别基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
净赎回金额 = 赎回总额-赎回费用

第六部分 基金的投资目标和投资范围
一、基金的投资目标
通过关注中国经济结构转型等制度红利所带来的相关产业投资机会,兼顾投
资基本面良好,有稳定分红政策或高分红预期的上市公司来均衡组合风险,在充
分控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

二、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票
(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(含中期票据、
可转换债券、中小企业私募债)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证
券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为:股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
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上市的股票)投资比例为基金资产的0—95%,其中投资于本基金所定义的双红
利主题类的股票资产及债券资产合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、
权证、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占基金资产净值的0%—3%,每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金(不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的5%,股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行。

第七部分 基金的投资策略
本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,在投资策略上
体现“双红利”的主题思想。
(一)双红利主题的界定
A、“自上而下”关注政府深化改革、经济转型、经济体制不断完善等制度
红利所释放的相关产业投资机会,此为本基金的主要投资策略。
B、“自下而上”精选基本面良好、具稳定分红政策或较高分红预期的公司
发行的股票和/或债券,此为本基金为控制组合风险所采取的辅助策略。
(二)资产配置策略
本基金遵循“自上而下”的资产配置思路:首先是大类资产配置,基金管理
人采取积极主动的资产配置策略,根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证
券的投资比例;其次是行业配置和个股配置,即根据经济发展的内在逻辑,主要
关注政府深化改革、经济转型、经济体制不断完善所带来的产业投资机会。
本基金同时采取“自下而上”的个股精选策略,主要投资于质地优良而且具
备稳定的分红政策、较高分红预期和分红回报的上市公司。
(1)大类别资产配置策略
基金管理人基于对经济周期及通货膨胀发展变化的理解和判断,结合美林投
资时钟大类别资产配置模型,对股票、债券和现金等大类资产的投资价值、投资
时机进行动态评估,在经济周期的不同阶段对大类资产进行灵活配置和权重调整,
具体分为四个阶段:
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1)经济复苏阶段:基本特征是经济增长谷底回升,通货膨胀降低,上市公
司盈利预期见底,股票市场趋势性上涨,债券市场温和上涨,现金配置价值低,
大类别资产配置方向以股票型资产为主,配置偏向于受益于经济复苏的强周期类
股票、受益于流动性回暖的金融地产类股票和高贝塔的成长股。
2)经济过热阶段:基本特征经济增长加速,通货膨胀上升,货币政策紧缩。
在此阶段,上市公司盈利加速上涨,股票市场维持高位,但债券市场受制于利率
上升进入调整阶段,大类别资产配置以股票型资产为主,配置偏向于有供应瓶颈、
充分受益于价格上涨的行业或者盈利增速高能够对冲估值下滑的成长股。
3)经济滞胀阶段:基本特征是经济增长下滑,通货膨胀高企,上市公司盈
利增速从高位下滑,债券市场持续受通货膨胀压制,股票和债券双杀,现金配置
价值突出。大类别资产配置转向防御型货币市场工具,股票资产吸引力下降,配
置偏向通货膨胀相关的资源类股票。
4)经济衰退阶段:基本特征是经济增长继续下滑,通货膨胀水平下降,上
市公司盈利增速持续下滑,但是降幅收敛且行业出现局部分化,股票市场下跌,
债券市场受利率政策调整影响出现上升。大类别资产配置方向以债券市场为主。
随着经济即将见底的预期逐步形成,股票类资产的吸引力逐步增强。
基金管理人以美林投资时钟大类别资产配置模型为分析框架,综合考虑中国
宏观经济运行的内在规律、中国资本市场“市场化、法制化与国际化”的基本特
征,审慎研判中国经济周期在美林投资时钟大类别资产配置模型所处的阶段,积
极主动地确定股票、债券和现金等大类别资产的配置权重并加以动态优化。
(2)行业配置策略
本基金将密切关注政府深化改革和制度变革所带来的相关产业主题投资机
会,具体来说,制度红利主要体现在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导
向等方面。
1)在行业配置上挖掘制度红利
A、经济结构转型。中国经济结构转型主要表现在传统产业升级和新兴产业
发展两个方面,本基金将关注传统产业升级和新兴产业发展中受益的行业。
B、社会结构变革。中国社会结构变革最明显的表现在城镇化加速和人口结
构变化这两方面,本基金在行业配置上会挖掘在城镇化发展和人口结构变化中有
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较大获益的行业。
C、国家政策导向。本基金将分析并把握国家政策导向和制度变革的方向,
并充分结合国家产业政策和区域发展政策等宏观政策,深入发掘具有良好发展前
景的行业主题。
除上述分析角度外,未来随着时间的推移和发展趋势的改变,可能会出现新
的分析角度,届时本基金将其纳入到分析体系当中。
2)行业配置关注基本面
本基金的行业配置在挖掘制度红利所带来的相关产业投资机会的基础上,将
结合定量和定性角度分析行业的基本面。定量分析包括盈利分析、估值分析和景
气度分析等,定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。
A、行业收益率是行业配置的主要参考指标。影响各个行业收益率的要素可
以分解为三类:一类是质量因子,如ROE,毛利率、周转率、现金流质量等;第
二类是估值因子,如P/E、P/B、EV/EBITDA等;第三类是是经济周期的景气指标,
如行业PMI指数、终端消费数据、产能利用率、库存、通货膨胀等。不同行业的
盈利对不同因子的敏感度差异较大。
B、根据周期性行业和弱周期性行业的不同属性分类研究。行业景气度和供
需关系是周期性行业配置的重要依据,基金管理人主要通过跟踪各个行业的资本
开支、库存、原材料和产成品价格、产能利用率等指标来把握周期性行业的轮动
规律。此外,对行业拐点的判断是周期性行业配置的重要观察窗口。消费需求的
变化、产品创新、商业模式是研究弱周期行业的重要指标。
在上述分析的基础上,本基金将选择直接受益、长期受益或间接收益且行业
基本面良好的相关主题行业进行重点配置。
(三)股票配置策略
本基金管理人将采用“自下而上”的股票投资分析方法,通过定量和定性相
结合的方式深入挖掘基本面良好、企业成长能力优秀、具备稳定分红政策或者高
分红预期的股票以对整体投资组合进行适度均衡配置。
本基金通过定量分析关注基本面良好、具分红能力的股票,主要包括财务分
析、估值指标分析、成长性指标、企业分红指标等。财务指标包括每股收益率(EPS)、
净资产收益率(ROE)等指标;估值指标包括市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率
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(PS)等指标;成长性指标包括固定资产增长率、主营利润增长率、每股收益增长
率、净利润预测、主营业务增长率等;企业分红指标主要包括在过去的3年中分
红次数(包括现金分红和股票分红)、最近一年的股息率(最近一年的现金分红/
股票的年均价(年均价=年成交额/年成交量))处于市场的排名、最近一年的分
红率(最近一年的现金分红总额/可分配利润)处于市场的排名。
除了静态定量分析以外,基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测,
进行动态定性分析。本基金将综合分析公司商业模式、公司治理、管理层素质、
创新能力、未来的分红能力和分红预期等,综合挖掘基本面良好并具有稳定分红
能力或者高分红预期的上市公司。
同时,为了避免投资估值过高的股票,本基金将根据上市公司所处行业、业
务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征,综合利用PE、PB、PEG、DCF等
估值方法对公司的估值水平进行分析比较,筛选出估值合理或具有吸引力的公司
进行投资。
(四)债券投资策略
在债券投资方面,管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定
量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银
行票据等)和信用类固定收益类证券(如企业债、公司债等)之间的配置比例,
灵活应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,在合理
管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
1、债券资产配置策略
在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋
势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调
整各类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,
优化债券组合的期限结构和类属配置。
(1)久期配置
管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久
期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券
组合久期的过程中,管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场
收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优
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的债券组合久期。
根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平
将上升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
(2)期限结构配置
对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下,通过建立债券组合优化数量模型,确定最优的期限
结构。
(3)类属配置
对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,
研究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
2、信用类固定收益类证券的投资策略
对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自
下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、
现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
为控制信用风险,管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提
供的信用评级,并主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差。
3、息差策略
利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取超额收益
的操作方式。
4、互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别,管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益
级差。
5、可转换债券投资策略
可转换债券(含可交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债
性和股性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投
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资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健
的投资回报。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险
和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券
投资的风险,以获取较高的投资收益。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度
较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性,以及企业经营、现金
流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投
资。严格执行分散化投资策略,分散行业、发行人和区域集中度,以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击。
(五)权证投资策略
权证为本公司产品的辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控
制下跌风险、实现保值和锁定收益。本公司产品将主要投资满足成长和价值优选
条件的公司发行的权证。
(六)股指期货的投资策略
在股指期货的投资方面,基金管理人以投资组合的避险保值和有效管理为目
标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
1、避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统
性风险,改善组合的风险收益特性。
2、有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的
仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。

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第八部分 基金的投资限制
一、基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投
资比例为基金资产的0—95%,其中投资于双红利主题类的股票资产及债券资产
合计占比不低于非现金基金资产的80%;债券、权证、货币市场工具和资产支持
证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—
100%;
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
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金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,
债券回购到期后不得展期;
(14)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
资产净值的10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
6)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或到期日在一年以内的政府债券;
(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的10%;
(16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
(18)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
(19)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
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期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%。
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(11)、(14)之6)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、
上市公司/证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

二、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则基金
管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
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者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

第九部分 业绩比较基准
70%*沪深300指数收益率+30%*中债综合指数收益率
沪深300指数是从上海和深圳证券市场中选取具有代表性的 300 只成份股
编制而成的指数,综合反映了 A股市场的整体表现。中债综合指数是中国全市
场债券指数,由中央国债登记结算有限责任公司编制,并在中国债券网公开发布,
具有较强的权威性和市场影响力,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成
份债券包括国债、企业债券等所有主要债券种类。综合考虑基金资产配置与市场
指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债总指数加权作为本基金的投
资业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场中出现
更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种,其预
期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

第十一部分 基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基
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金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。

1 报告期末基金资产组合情况


项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 847,202,827.76 93.38

其中:股票 847,202,827.76 93.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 53,311,226.50 5.88

其中:债券 53,311,226.50 5.88

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
2,650,522.22 0.29
8 其他资产 4,142,564.29 0.46
9 合计 907,307,140.77 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 35,728,310.00 3.96
C 制造业 471,818,294.37 52.25
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 55,554,719.95 6.15
G 交通运输、仓储和邮政业 56,898,664.80 6.30
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,541,593.48 0.39
J 金融业 43,881,721.71 4.86
K 房地产业 179,629,915.67 19.89
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 149,607.78 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -

合计 847,202,827.76 93.82

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000002 万科A 3,081,586 79,042,680.90 8.75
2 600519 贵州茅台 59,291 65,872,301.00 7.30
3 600987 航民股份 11,677,521 65,627,668.02 7.27
4 002311 海大集团 1,614,114 64,887,382.80 7.19
5 600309 万华化学 1,475,855 60,879,018.75 6.74
6 600340 华夏幸福 2,730,093 57,031,642.77 6.32
7 601021 春秋航空 1,762,660 56,898,664.80 6.30
8 002791 坚朗五金 940,837 51,539,050.86 5.71
9 601933 永辉超市 4,229,936 43,314,544.64 4.80
10 600036 招商银行 1,323,227 42,713,767.56 4.73

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,069,926.50 5.55

其中:政策性金融债 50,069,926.50 5.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 3,241,300.00 0.36
8 同业存单 - -
9 其他 - -
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

10 合计 53,311,226.50 5.90

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 200304 20进出04 400,000 40,056,000.00 4.44
2 018013 国开2004 99,790 10,013,926.50 1.11
3 128102 海大转债 32,413 3,241,300.00 0.36

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同约定,本基金不参与贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

10.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

10.3 本期国债期货投资评价
根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

11 投资组合报告附注
11.1 通过查阅中国证监会、中国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”及查
阅相关发行主体的公司公告,在基金管理人知悉的范围内,报告期内基金投资
的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。

11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 291,923.06
2 应收证券清算款 3,462,868.30
3 应收股利 -
4 应收利息 95,922.51
5 应收申购款 291,850.42
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 4,142,564.29

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
圆信永丰双利A

阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-

②-

2014年11月19
日(基金合同生
效日)至2014年
12月31日
10.40% 1.16% 25.95% 1.42%
-15.55
%
-0.26
%
2015年1月1日
至2015年12月
31日
77.16% 2.29% 6.87% 1.74% 70.29% 0.55%
2016年1月1日
至2016年12月
3.96% 1.45% -8.02% 0.98% 11.98% 0.47%
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

31日
2017年1月1日
至2017年12月
31日
28.05% 0.66% 13.73% 0.45% 14.32% 0.21%
2018年1月1日
至2018年12月
31日
-25.39
%
1.29% -16.93% 0.93% -8.46% 0.36%
2019年1月1日
至2019年12月
31日
45.75% 1.18% 25.06% 0.87% 20.69% 0.31%
基金合同生效日
至2020年3月
31日
160.48
%
1.48% 36.96% 1.10%
123.53
%
0.38%



圆信永丰双利C

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比较基准
收益率标准差

①-

②-

2014年11月19
日(基金合同生
效日)至2014年
12月31日
10.30% 1.15% 25.95% 1.42%
-15.65
%
-0.27
%
2015年1月1日
至2015年12月
31日
73.83% 2.29% 6.87% 1.74% 66.96% 0.55%
2016年1月1日
至2016年12月
31日
2.80% 1.45% -8.02% 0.98% 10.82% 0.47%
2017年1月1日
至2017年12月
31日
26.66% 0.66% 13.73% 0.45% 12.93% 0.21%
2018年1月1日
至2018年12月
31日
-26.06
%
1.29% -16.93% 0.93% -9.13% 0.36%
2019年1月1日
至2019年12月
31日
44.53% 1.17% 25.06% 0.87% 19.47% 0.30%
基金合同生效日
至2020年3月
31日
144.93
%
1.49% 36.96% 1.10%
107.98
%
0.39%

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



第十三部分 基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费:本基金从C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货等交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的证券/期货开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E× 1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,,支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.8%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。
C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H为每日应计提的C类基金份额销售服务费
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

日内从基金财产中一次性划出,由基金注册登记机构代收,注册登记机构收到款
项后按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、与基金销售有关的费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见
本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费用和赎回费
用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关规定。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
四、费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费或销售服
务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动,对圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书的内容进行了更新,招募说明书更新的主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据和净值表现的截止日期。
2、在“第三节 基金管理人”部分,更新了基金管理人的主要人员的相关信
息。
3、在“第四节 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
4、在“第五节 相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相关信息。
5、在“第九节 基金的投资”部分,更新了“十、基金投资组合报告(未经
审计)”和“十一、基金的业绩”两项内容,有关财务数据和净值表现截止日为
2020年3月31日(未经审计)。
6、在“第二十一节 其他应披露事项”部分,更新了本基金及本基金管理人
的相应披露事项。
圆信永丰基金管理有限公司
二〇二〇年六月十九日