工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)
2020-06-24 文字大小 【 】 【打印
            

工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2020年第1号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会2005年7月11日证监基金字﹝2005﹞122号文核准募集。本基金的基金合同于2005年8月
31日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购或申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概
要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认
购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险,由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券
投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。基金管理人管
理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最
低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人:王海璐
成立日期:2005年06 月21日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号
中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:2亿元人民币
联系人: 朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理
学士学位。
王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月
至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有
限公司。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江
学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长
(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾
问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港
政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金
融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。
2. 监事会成员
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司监
事。
倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。
章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
3.高级管理人员
王海璐女士,总经理,简历同上。
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券
总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月,任职于长城证券有限责任公司,历
任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝盈基金管理
有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3月,任职于招商基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5
月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信
资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年
6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生,硕士,特许金融分析师(CFA)资格持有人,曾先后担任中国工商银行总行
处长;工行河南新乡分行党委副书记、副行长;工银国际控股有限公司风险总监,执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。
4.本基金基金经理
何肖颉先生,21年证券从业经验;曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华
的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理;2004年5月至2005年1月担任社保基
金管理小组基金经理助理;2008年加入工银瑞信,现任权益投资部联席总监,2014年3月
6日至今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2015年1月27日至今,
担任工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理;2015年6月2日至今,担任工
银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金经理;2015年12月29日至今,担任工银瑞
信新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
江晖先生,2005年8月31日至2007年5月24日管理本基金。
王筱苓女士,2007年1月5日至2007年11月29日管理本基金。
詹粤萍女士,2007年5月8日至2007年11月29日管理本基金。
曹冠业先生,2007年11月29日至2009年5月17日管理本基金。
张翎先生,2007年4月24日至2010年4月12日管理本基金。
何江旭先生,2010年4月12日至2014年7月30日管理本基金。
宋炳珅先生,2014年1月20日至2017年5月27日管理本基金。
5. 投资决策委员会成员
王海璐女士,简历同上。
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
宋炳珅先生,16年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013
年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1
月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1
月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014
年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18
日至2018年8月28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至
2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018
年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生,18年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞
信双利债券型证券投资基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保
本混合基金基金经理,2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式
基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013
年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7
月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月
19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至2018
年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,17年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加
入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金
基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金
基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基
金基金经理;2017年4月21日至2019年1月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基
金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生,17年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任
职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)
有限公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担
任投资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总
裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008
年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016
年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,
任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
朱碧艳女士,简历同上。
章赟先生,13年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
三、相关服务机构
(一)A类基金销售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号
701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人:王海璐
联系人:宋倩芳
电话:010-66583199
传真:010-81042588、010-81042599
客户服务电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
联系人:张静
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
网址:http://www.ccb.com/
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:http://www.abchina.com
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客户服务电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
电话:010-66224815
传真:010—66226045
客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
(10)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
客户服务电话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(11)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(12)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn
(14)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
传真:010-89198678
客户服务电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(15)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
联系人:吴雅婷
电话:021-61162160
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(16)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:0571-96523;400-8888-508
网址:http://www.hzbank.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:http://www.ebscn.com/
(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(19)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(20)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:陈海静
电话:010-85156499
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
(21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:95565、4008888111
网址:http://www.newone.com.cn/
(22)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(23)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
传真:021-38565783
客户服务电话:95562
网站:http://www.xyzq.com.cn
(24)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路689号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(25)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(26)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579; 4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(28)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:刘汝军
联系人:张同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客户服务电话:0471-4961259
网址:http://www.cnht.com.cn
(29)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755—82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(30)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址;安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:李蔡
电话:0551-2272101
传真:0551-2272100
客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888
网址:http://www.gyzq.com.cn
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(32)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人:范炎
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288(全国),0510—82588168(无锡)
网址:http://www.glsc.com.cn
(33)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人:姜志军
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-66553791
客户服务电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
(34)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:孙树明
联系人:陈姗姗
电话:020-66336146
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn/
(35)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
联系人:梁浩
电话:0755-83530715
传真:0755-83515567
客户服务电话:4006666888
网址:http://new.cgws.com/
(36)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人:陈林
联系人:袁月
电话:0755—36659385
传真:021-68777822
客户服务电话:4008209898;021—38929908
网址:http://www.cnhbstock.com/
(37)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.ewww.com.cn
(38)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
电话:021-20315161
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(39)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(40)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客户服务电话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(41)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(42)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
(43)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
网址:http://www.962518.com.cn
客户服务电话:021-962518
(44)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
网址:http://www.dxzq.net.cn
(45)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:4006661618
网址:http://www.i618.com.cn
(46)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68761616
客户服务电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(47)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(48)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:http://www.hfzq.com.cn
(49)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(50)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571—95548
网址:http://www.bigsun.com.cn
(51)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-83252182
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(52)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:毕明建
联系人:任敏
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:010-65051166
网址:http://www.cicc.com.cn/
(53)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人:施华
联系人:程博怡
电话:010-56437060
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(54)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:95355、 4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(55)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址: 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
传真电话:0592-2079602
客户服务电话:400-0099-886
网址:www.gwgsc.com
(56)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:http://www.hlzqgs.com
(57)粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.ykzq.com
(58)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
传真:021-23586860
公司网址:http://www.18.cn
客户咨询电话:95357
(59)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:http://www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(60)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431—85096795
客户服务电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
(61)红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577946
联系人:高国泽
电话:0871-3577942
(62)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真: 025-83387254
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(63)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼 党静
电话:0371—69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:95377
网址:http://www.ccnew.com/
(64)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(65)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010—83561329
传真:010—83561094
客服电话:400-698-9898
网址:http://www.xsdzq.cn
(66)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
网址:www.guodu.com
联系人:刘河斌
电话:010-87413633
客户服务电话:400-818-8118
(67)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址:http://www.daton.com.cn
(68)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:95318
网址:http://www.hazq.com/
(69)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:http://www.hkbchina.com
(70)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市小店区长风街59号
办公地址:山西省太原市小店区长风街59号
法定代表人:阎俊生
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(71)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话: 0769-22866143
传真: 0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(72)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人:杲传勇
联系人:孙菁艺
电话:0533-2178888-9910
传真:0533-6120373
客服电话:400-86-96588
网址:http://www.qsbank.cc
(73)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:http://www.dzbchina.com
(74)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:http://www.whccb.com/
(75)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn
(76)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼
法定代表人: 余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
联系人:杨晨
客服电话: 95391
公司网址:http://www.tfzq.com
(77)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
注册日期:1988年8月26日
注册资本:190.52亿元人民币
联系人:孙琪虹
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(78)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人: 张皓
联系人: 刘宏莹
电话: 010-6083 3754
传真: 021-6081 9988
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(79)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(80)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:王婧
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(81)浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:沈仁康
联系人:王盈虚
电话:0571-88267825
传真:0571-87659954
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(82)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人:吴学民
联系人:陶锋
电话:0551-65898113
传真:0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(83)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(84)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(85)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址:http://www.zjrcbank.com
(86)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路41号
办公地址:昆明市拓东路41号
法定代表人:夏蜀
联系人:杨翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
(87)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(88)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(89)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客户服务电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(90)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号弘业大厦
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
电话:025-52278981
传真:025-52278733
联系人:张苏怡
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
(91)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
电话:0731-84409000
传真:0731-84409009
客户服务电话:4006-365-058
网址:www.dayouf.com
(92)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
网址:http://www.ctsec.com
(93)华商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景
纪元大厦30层-31层
办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景
纪元大厦30层-31层
法定代表人:陈爱平
联系人:吴波
电话:075523825555
传真:075523825508
客户服务电话:400-111-6558
网址:http://www.cmbcn.com.cn
(94)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
电话:021-68475888
传真:021-68476497
客户服务电话:021-962888
网址:http://www.bankofshanghai.com
(95)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(96)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755- 33227951
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(97)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话: 010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
传真: 0351-4110714
网址: www.myfund.com
(98)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
客服电话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(99)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(100)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com
(101)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(102)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.licaike.com/
(103)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
法定代表人:李兴春
联系人:郭丹妮
联系电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
传真:021-61101630
网址: www.leadfund.com.cn
(104)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系电话:010- 60842306
客服电话:400-021-8850
传真:010-85097308
网址: http://www.harvestwm.cn/
(105)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
(106)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(107)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:常艳琴
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(108)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:4008-166-1188
传真:0010-83363072
网址: http://8.jrj.com.cn/
(109) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:戎兵
联系人: 魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话: 400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
(110)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:400-101-9301
网址:https://www.tonghuafund.com
(111)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(112) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
联系电话:010-88312877-8032
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(113)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(114)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(115)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
法定代表人:洪少猛
联系人:万里峰
联系电话:010-58276999
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(116)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
联系电话:010-85934903
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(117)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(118)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(119)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-20219988*35374
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(120)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人:金佶
联系人:沈娟
电话:8621-34013996
客服电话:8621-34013999
网站:https://www.hotjijin.com/
(121)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:028-86758820-803
客服电话:400-020-0606
网址:www.puyifund.com.cn/
(122)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(123)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(124)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(125)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.htfund.com(126)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006 433 389
网址:www.vstonewealth.com
(127)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室
法定代表人: 季长军
联系人 :何鹏
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
(128)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(129)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
法定代表人:梁蓉
联系人: 王瑶
电话: 010-66154828
传真: 010-63583991
客户服务电话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(130)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话: 010-59336544
传真: 010-59336586
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(131)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
电话: 0371-85518396
传真: 0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(132)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话: 0755-89460500
传真: 0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(133)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(134)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人:蒋煜
联系人:曲哲伦
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(135)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话: 021-65370077-268
传真: 021-55085991
客户服务电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(136)深圳安见基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址: 深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K
法定代表人: 吴永宏
联系人: 陈鹏
电话:0755-86382002
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(137)南京途牛基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人:宋时琳
联系人: 张士帅
电话: 025-86853969
传真: 025-86853960
客户服务电话:4007-999-999转3
网址:http://jr.tuniu.com/
(138)北京汇成基金销售有限公司
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(142)北京恒天明泽基金销售有限公司
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(144)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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(145)方德保险代理有限公司
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(146)北京新浪仓石基金销售有限公司
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法定代表人:赵芯蕊
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(147)北京肯特瑞基金销售有限公司
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联系人: 陈龙鑫
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(148)上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632
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(149)北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人: 钟斐斐
联系人: 侯芳芳
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(150)济安财富(北京)基金销售有限公司
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法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
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(151)上海挖财基金销售有限公司
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法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
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客户服务电话:021-50810673
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(152)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
法定代表人:刘明军
联系人:郑骏锋
电话:0755-86013388转65864
客户服务电话:95017转1转8
网址:www. tenganxinxi.com
(153)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699-882796
传真:无
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(154)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027808
传真:0411-39027835
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(155)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联系人:霍博华
电话:010-61952703
传真:010-61951007
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(156)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:021-50701053
传真:021-50701053
客户服务电话:021-50701053
网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(157)焦作中旅银行股份有限公司
注册地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1
办公地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1
法定代表人: 郑江
联系人:郭威
电话:182 3919 5772
传真:0391-2116762
客户服务电话:0391-96999
网址:http://www.jzctb.com/
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金,详见基金管理人网站。
(二)H类基金销售机构
1、H类基金份额香港代表
工银瑞信资产管理(国际)有限公司
注册地址:香港中环花园道3号中国工商银行大厦8楼801室
办公地址:香港中环花园道3号中国工商银行大厦8楼801室
联系电话:(852)3975 3675
网址:http://www.icbccs.com.hk
2、H类基金份额的香港销售机构详见本基金的香港说明文件。
(三)注册登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
法定代表人:王海璐
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(四)律师事务所及经办律师
名 称:北京市通商律师事务所
住 所:北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦606
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦606
负责人:韩小京
电 话:(010)65693399
传 真:(010)65693838
经办律师:张晓彤,胡雪蓉
(五)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:王静,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型基金
六、基金的投资目标
本基金的投资目标为有效控制投资组合风险,追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股
票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经中国证监会批准允许基金
投资的其它金融工具。
本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券及现金资
产占基金资产净值的比例为5%-40%。本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1.资产配置
本基金充分借鉴瑞士信贷资产管理公司的资产配置理念,发展了针对中国资本市场的工
银瑞信资产配置模型,运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,采取自上而下的方法,
定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
国内宏观经济分析 全球宏观经济分析 Domestic Economy International Economy
经济情景分析 ECONOMIC SCENARIOS
正面 ADVANCED 市场收益风险预期 中性 CENTRAL 负面 LAGGED

数量模型优化 Forecast Returns
资产配置方案 Quantitative Analysis
图1 工银瑞信资产配置模型
(1)经济情景分析
本基金定期评估宏观经济和投资环境,结合瑞士信贷资产管理公司的全球宏观经济研究
资源,对全球及国内经济发展进行评估和展望。确定未来市场发展的主要推动因素,预测关
键的经济变量,以及中国资本市场相对于海外市场的风险溢价。判断未来宏观经济的三个可
能的情景(正面,中性,负面),并给出每个情景发生的概率。
(2)类别资产收益风险预期
针对宏观经济未来三个可能的预期情景,分别预测股票和债券类资产未来的收益和风
险,并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进
行对比,揭示未来收益可能发生的结构性变化,并对这一变化进行评估。
(3)数量模型优化
运用工银瑞信资产配置模型数量分析模块,根据股票和债券资产的预期收益和风险,进
行资产配置比例的优化,得到股票和债券类资产的配置比例,给出相关报告。
(4)制定资产配置方案
结合上述步骤中的分析结果,拟定资产配置方案,作为投资决策委员会进行资产配置决策
的重要依据。
2. 行业配置策略
本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素,对各行
业的相对投资价值进行综合分析,挑选优势行业和景气行业,进行重点投资。本基金行业配
置流程如下:
行业生命周期分析
宏观经济
及产业政策
行业竞争结构分析 行业景气度变动
趋势分析
优势行业 景气行业
行业配置方案
图2:行业配置流程
(1)行业生命周期分析
对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于增长期与成熟期的行
业,对这些行业给予较高评分,而对处于发育期的行业保持谨慎投资,给予较低的评分,对
处于衰退期的行业避免投资。但是,某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,其中某些
细分行业仍然处于增长期或者成熟期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将对
这些细分行业的公司进行投资。
(2)行业竞争结构分析
本基金重点从以下几个方面考察各行业的竞争结构,分析各行业的盈利能力:1)产品
定价能力;2)上游行业谈判能力;3)行业进入壁垒;4)技术、产品的可替代性;5)行业
内部竞争状况等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源,或具有不可替代性技术或资源优
势,具有较高进入壁垒,或者具有较强定价能力,利润率较高的行业。
(3)行业景气度变动趋势分析
本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的表现情况,分析国家宏观经济政
策对这些行业的影响程度,利用反映各行业发展状况的主要指标,例如,产量、开工率、投
资额、价格及其变化趋势等指标,判断各行业在近中期的景气度。对那些近中期所处宏观经
济环境有利,尤其是进入景气度拐点性好转的行业给予较高的评分,而对那些近中期所处宏
观经济环境不利、尤其是受宏观经济政策负面影响较大、进入景气度下降通道的行业给予较
低的评分。
(4)确定行业配置方案
在上述分析的基础上,结合本基金的风险收益特征,综合分析各行业近中期的相对投资
价值,挑选出那些具有较好发展前景及较强盈利能力的优势行业,以及那些随着国民经济运
行周期变动,进入景气度好转或者处于景气度上升阶段的景气行业,进行重点投资。
3.股票投资策略
本基金借鉴瑞士信贷资产管理公司股票投资理念和经验,运用价值投资理念,按照品质
扫描、竞争优势评价和价值评估的股票选择流程,投资于经营稳健、具有核心竞争优势、价
值被低估的大中型上市公司股票。
本基金股票选择流程如下:
图3 股票选择流程
(1)品质扫描
本基金的股票资产将主要投资于经营稳健、质地优良的大中型上市公司,因此在股票的
评定上将严格按照市值规模、盈利能力和流动性三方面的要求对股票市场进行全市场扫描,
筛选出在市值规模、盈利能力、流动性等品质上符合基本要求的上市公司。
图4 工银瑞信股票品质扫描
针对那些扫描进来的股票,本基金还将利用市场公开信息和公司研究数据库,对企业进
行进一步诊断,包括企业基本情况和财务状况等。通过企业诊断,剔除那些价格被操纵、有
频繁资本运作迹象的企业,以及那些业务结构明显不合理、经营风险与财务风险过高,或有
严重违法迹象的企业。
(2)竞争优势评价
本基金将从企业的基本战略、产品市场份额、成本状况、技术水平及创新能力,以及企
业的经营管理水平等多方面,考察企业在行业中的竞争地位。本基金重点投资于那些在行业
中居于领先地位,在成本、技术水平及创新能力等方面拥有核心竞争优势的企业。
(3)价值评估
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法对上市公司进行价值评估。定量分析主要
采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的市场价值。价值评估将考虑公司的
业务发展规划与前景、公司各项主要业务的市场份额及增长趋势,公司资本结构及经营风险
水平等多种因素。
在对上市公司进行价值评估的基础上,将上市公司股票内在价值与市场价格进行比较,
寻找被市场低估的股票进行投资,构建投资组合。
4.债券投资策略
本基金采取“自上而下”的债券投资策略,深入分析宏观经济、经济政策和市场结构调
整等因素对债券市场的影响,判断债券市场走势,运用久期管理策略、收益率曲线策略、收
益率利差策略等投资策略,结合债券信用风险管理和流动性管理,构建收益稳定、流动性良
好的债券资产组合。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债指数收益率。
沪深300指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股票作为成份股,较好地
反映了A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合
债券指数由中证指数有限公司编制,该指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、
企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,能够全面地反映我国债券市场的整体价格
变动趋势。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是混合型证券投资基金,股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券及现
金资产占基金资产净值的比例为5%-40%,本基金对沪深300指数和中证综合债券指数分别赋
予75%和25%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,或者有更科学客观的权重
比例适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金
管理人将在调整前3个工作日在中国证监会指定的至少一种信息披露媒介上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金,一般情况下,其风险及预期收益高于货币市场基金、债券基金,
低于股票型基金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管
理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评
级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为2020年1月1日起至3月31日止。(财务数据未经审计)
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,422,182,035.47 90.58
其中:股票 3,422,182,035.47 90.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,053,980.31 0.08
其中:债券 3,053,980.31 0.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 100,000,000.00 2.65
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 228,626,381.89 6.05
8 其他资产 24,282,388.36 0.64
9 合计 3,778,144,786.03 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,316,424.00 1.05
C 制造业 2,682,859,596.52 71.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 35,385,285.00 0.94
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 99,430,069.06 2.65
J 金融业 177,868,077.34 4.74
K 房地产业 185,600,249.04 4.95
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 37,670,799.98 1.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 147,715,647.22 3.94
R 文化、体育和娱乐业 16,316,740.00 0.44
S 综合 - -
合计 3,422,182,035.47 91.26
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 600519 贵州茅台 151,000 167,761,000.00 4.47
2 000661 长春高新 284,117 155,696,116.00 4.15
3 600048 保利地产 10,103,935 150,245,513.45 4.01
4 002142 宁波银行 5,992,545 138,188,087.70 3.69
5 000651 格力电器 2,606,087 136,037,741.40 3.63
6 000858 五 粮 液 1,171,708 134,980,761.60 3.60
7 600276 恒瑞医药 1,428,488 131,463,750.64 3.51
8 600183 生益科技 4,798,745 127,022,780.15 3.39
9 300003 乐普医疗 3,383,483 122,549,754.26 3.27
10 300760 迈瑞医疗 438,956 114,874,785.20 3.06
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 3,053,980.31 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,053,980.31 0.08
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 123040 乐普转债 22,313 3,053,980.31 0.08
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1、宁波银行
本报告期,本基金持有宁波银行,其发行主体因销售行为不合规、违规开展存贷业务等,
被中国银保监会宁波监管局公开处罚。
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制
度要求。
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 982,703.64
2 应收证券清算款 20,011,506.85
3 应收股利 -
4 应收利息 105,707.96
5 应收申购款 3,182,469.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,282,388.36
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2005年8月31日,基金合同生效以来(截至2020年3月31日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示:
工银核心价值混合A
阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 益率标准差④
2005.8.31-2005.12.31 1.56% 0.35% 1.04% 0.70% 0.52% -0.35%
2006年 142.69% 1.42% 83.94% 1.05% 58.75% 0.37%
2007年 100.39% 1.94% 107.66% 1.72% -7.27% 0.22%
2008年 -41.07% 1.91% -52.10% 2.25% 11.03% -0.34%
2009年 57.49% 1.45% 66.73% 1.53% -9.24% -0.08%
2010年 5.67% 1.38% -7.47% 1.18% 13.14% 0.20%
2011年 -23.65% 1.24% -18.87% 0.97% -4.78% 0.27%
2012年 3.70% 1.26% 6.83% 0.94% -3.13% 0.32%
2013年 15.44% 1.34% -3.31% 1.03% 18.75% 0.31%
2014年 30.45% 1.28% 38.33% 0.89% -7.88% 0.39%
2015年 18.82% 2.79% 8.41% 1.83% 10.41% 0.96%
2016年 -14.38% 1.60% -7.69% 1.05% -6.69% 0.55%
2017年 23.84% 0.70% 16.11% 0.48% 7.73% 0.22%
2018年 -23.82% 1.36% -17.72% 1.00% -6.10% 0.36%
2019年 36.74% 1.16% 27.90% 0.93% 8.84% 0.23%
2020.1.1-2020.3.31 -5.01% 1.94% -6.81% 1.45% 1.80% 0.49%
自基金合同生效日起至今 619.96% 1.55% 276.76% 1.28% 343.20% 0.27%
工银核心价值混合H
阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016.4.29-2016.12.31 2.67% 0.95% 4.04% 0.63% -1.37% 0.32%
2017年 0.35% 0.66% 1.24% 0.39% -0.89% 0.27%
2018年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
2019年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
2020.1.1-2020.3.31 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
自基金合同生效日起至今 3.03% 0.93% 5.33% 0.62% -2.30% 0.31%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2005年8月31日至2020年3月31日)
注:1、本基金基金合同于2005年8月31日生效。
2、根据基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至本报告
期末,本基金的投资符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定:本基金股票
资产占基金资产净值的比例为60%-95%,债券及现金资产占基金资产净值的比例为5%-40%。
本基金应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
3、本基金H类份额生效日为2016年4月29日。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金的证券交易费用;
4)基金合同生效以后的信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3)本条第1款第3)至第7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对A类份额的申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购
费率不超过1.5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购金额(M) A类份额的申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<500万 1.0%
500万≤M<1000万 0.8%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
本基金对H类份额的申购收取不超过申购金额3%的申购费,由香港销售机构在此范围
内自行确定。
申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、注册登记
和销售。
2、赎回费
持有期限 A类份额赎回费率 H类份额赎回费率
持有期<7天 1.5% 0.125%
7天≤持有期 0.5%
1年≤持有期 0.25%
持有期M≥2年 0
注:1年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎
回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。H类份额的赎回费
100%归入基金资产。
3、转换费
转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。
基金管理人可以调整转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前
3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率、转换费率或收费方式,并最迟将于新的
费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网
上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并完善
了风险收益特征相关的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内
容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内
容。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日