招商财富宝交易型货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2020-06-29 文字大小 【 】 【打印
            

招商财富宝交易型货币市场基金招募说明书(更新)摘要
(2020年第2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2020年06月03日
重要提示
招商财富宝交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2016年5月17日《关于准予招商财富宝交易型货币市场基金注册的批复》(证监许可〔2016〕1071号)注册公开募集。本基金的基金合同于2016年6月30日正式生效。本基金为契约型、交易型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金为货币市场基金,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金E类基金份额在上海证券交易所上市交易,对于选择通过二级市场交易的投资人而言,其投资收益包含买卖价差收益,交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月3日,有关财务和业绩表现数据截止日为2020年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2020年6月22日复核了本次更新的招募说明书。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立日期:2002年12月27日
注册资本:人民币13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的45%。
2002年12月,公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的45%。
2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999);2016年10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
刘辉女士,经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司,2010年至2013年任招商银行计划财务部副总经理,2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理,2015年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理,2017年12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。
金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事长,2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长,现任公司副董事长兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。
杜凯先生,工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人,深圳分公司总经理,渠道管理部总经理,财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生,复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委书记、董事、总经理。
何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大NationalTrustCompany和Ernst&Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士,博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独立董事。
邹胜先生,管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、副总经理,其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外,兼任深圳华锐金融技术股份有限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式(北京)技术有限公司董事长、华锐分布式技术(长沙)有限公司董事长、华锐合胜数字科技(上海)有限公司董事长,同时兼任深圳协和信息技术企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人,兼任深圳市金融科技协会联席会长,兼任深圳中云信链科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。
1.2.2监事会成员
周语菡女士,硕士研究生,先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执行董事;自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资管理有限公司董事总经理;自2007年9月至2013年11月任招商基金独立董事;自2008年5月至2014年5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事;自2008年4月至2013年10月任兴业银行股份有限公司监事。2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。
彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,历任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;2014年4月加入招商基金管理有限公司,现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生,中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员
王小青先生,总经理,简历同上。
钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司,历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。
1.2.4基金经理
许强先生,管理学学士。2008年9月加入毕马威华振会计师事务所,从事审计工作;2010年9月加入招商基金管理有限公司,曾任基金核算部基金会计、固定收益投资部研究员,现任招商招金宝货币市场基金基金经理(管理时间:2016年2月6日至今)、招商保证金快线货币市场基金基金经理(管理时间:2016年2月6日至今)、招商财富宝交易型货币市场基金基金经理(管理时间:2016年6月30日至今)、招商招益宝货币市场基金基金经理(管理时间:2017年2月23日至今)、招商招景纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年3月8日至今)、招商招享纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年3月17日至今)、招商招禧宝货币市场基金基金经理(管理时间:2017年3月29日至今)、招商招利宝货币市场基金基金经理(管理时间:2017年4月17日至今)、招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018年3月28日至今)、招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018年9月20日至今)、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年12月21日至今)、招商招轩纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019年1月4日至今)、招商理财7天债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2020年4月29日至今)。
本基金历任基金经理包括:向霈女士,管理时间为2016年6月30日至2019年1月4日。
1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人
2.1基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2.2主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
2.3基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
§3相关服务机构
3.1基金份额销售机构
3.1.1销售主协调人
代销机构:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn


3.1.2直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)8319635983196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
3.1.3场外销售机构
代销机构 代销机构信息
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:季平伟
中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn

国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38032284
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com

华泰联合证券有限责任公司(原联合证券) 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人:江禹
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:0755-82492010
公司网址:www.lhzq.com

海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
电话:021-63602722
传真:021-23219100
客服电话:95553或02195553或4008888001
公司网址:www.htsec.com

广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
客服电话:95575或02095575
公司网址:www.gf.com.cn

申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:www.swhysc.com

申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:4008000562
公司网址:www.hysec.com

平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511转8
公司网址:stock.pingan.com

光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:姚巍
电话:021-22169502
传真:021-22169134
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com

长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址:深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:曹宏
联系人:纪毓灵
电话:0755-83554486
传真:0755-83515567
客服电话:95514或4006666888
公司网址:www.cgws.com

财信证券有限责任公司(原财富证券) 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
客服电话:95317或400-8835-316
公司网址:www.cfzq.com

湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com

安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn

中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:www.citics.com

中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn

中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com

中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com

国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn

兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:(021)38565547
传真:(021)38565955
客服电话:95562或4008-095-562
公司网址:www.xyzq.com.cn

长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com

中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
电话:(021)20328000
传真:(021)50372474
客服电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com

华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn

国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
客服电话:(0771)95563
公司网址:www.ghzq.com.cn

华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:张伟
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn

东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:朱琼玉
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn

华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街198号
办公地址:北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
客服电话:95584或4008-888-818
公司网址:www.hx168.com.cn

大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
法定代表人:赵玺
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人:谢立军
客服电话:4008-169-169
公司网址:www.estock.com.cn

中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券
法定代表人:王晓峰
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:胡晨
客服电话:95335或400-88-95335
公司网址:www.avicsec.com

华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:刘加海
电话:021-20515583
传真:021-20515593
联系人:胡星煜
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com

方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com

方正证券承销保荐有限责任公司(原民族证券) 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人:陈琨
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客服电话:95571
公司网址:www.e5618.com

华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:孙懿
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com

中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:秦雨晴
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人:俞仕新
联系人:米硕
电话:0551-68167601
传真:0551-62207773
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn

红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
公司地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:李素明
电话:0871-3577398
传真:0871-3578827
联系人:高国泽
客服电话:956060
公司网址:www.hongtastock.com

山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686721
传真:0351-8686619
联系人:郭辛
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:95551或4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-65608231
传真:010-65182261
联系人:刘畅
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com

华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:张海文
电话:010-85556095
传真:010-85556088
联系人:朱玉成
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn

东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客服电话:95309
公司网址:www.dxzq.net

信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com

天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045527
联系人:林爽
客服电话:010-66045555
公司网址:www.txsec.com

中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
公司网址:www.zszq.com

东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531或400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn

华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:95368或400-6898888
公司网址:www.hlzqgs.com

恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4961259
客服电话:956088或400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
电话:022-28451922
传真:022-28451892
联系人:王星
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn

民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127917
联系人:韩秀萍
客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com

万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层
法定代表人:冯周让
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
客服电话:4008-882-882
公司网址:www.wanhesec.com.cn

中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客服电话:95532或400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn

国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com

西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:陈诚
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn

浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902239
传真:021-64713795
联系人:胡相斌
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
联系人:吴尔晖
客服电话:4000-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室
法定代表人:李福春
电话:0431-85096972
传真:0431-85096795
联系人:刘子会
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn

财达证券股份有限公司 注册地址:石家庄市自强路35号
办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006334
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)、0311-95363(河北省外)
公司网址:www.s10000.com

大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn

江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82287211
联系人:姜志伟
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn

新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-64333051
联系人:杨莉娟
客服电话:95323或400-109-9918
公司网址:www.cfsc.com.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn

中国国际金融股份有限公司(中金公司) 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com

九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:魏先锋
电话:010-57672224
传真:0755-33329815
联系人:郭小璇
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com

万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321613
传真:010-88321763
联系人:谢兰
客服电话:95397
公司网址:www.tpyzq.com

财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
法人:陆建强
联系电话:0571-87130314
传真:0571-87818329
联系人:田明
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com

东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
公司地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22112151
传真:0769-22115712
联系人:肖浩然
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn

粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
公司网址:www.ykzq.com

上海华信证券有限责任公司(原财富里昂证券) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
传真:无
客服电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com

中邮证券有限责任公司 注册地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚丽
电话:18201069211
客服电话:400-888-8005
公司网址:www.cnpsec.com.cn

华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:021-20655593
传真:021-20655577
联系人:秦臻
客服电话:956011
公司网址:www.huajinsc.cn

国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86281485
联系人:占文驰
客服电话:956080
公司网址:www.gszq.com

中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙丹华
电话:024-23255256
传真:024-23255606
客服电话:024-95346
公司网址:www.iztzq.com

世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:4008-323000
公司网址:www.csco.com.cn

华创证券有限责任公司 注册地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:王文丽
电话:86-851-682-0115
传真:86-851-685-6537
客服电话:4008-6666-89
公司网址:www.hczq.com

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志

上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
电话:(021)58870011
传真:(021)68596916
联系人:张茹

上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇

北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法定代表人:张鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇

上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人:文雯

嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人:余永健
网址:www.harvestwm.cn

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人:刘文红
网址:www.yingmi.cn

奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:TANYIKKUAN
电话:400-684-0500
联系人:陈广浩
网址:www.ifastps.com.cn

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人:付文红
网址:http://www.xincai.com/

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:http://www.520fund.com.cn/

上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:徐璐
网址:www.shhxzq.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn

上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
电话:400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:www.jiyufund.com.cn

中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
电话:400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:www.gscaifu.com

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址:www.5irich.com

联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址:http://www.lczq.com/

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:www.wacaijijin.com

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
法定代表人:王苏宁
电话:01089189288
联系人:邢锦超
网址:http://kenterui.jd.com/
客服热线:95118
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:http://www.wanjiawealth.com

腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转1转6或0755-86013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:http://www.chtfund.com

济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
联系电话:18901685505
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/

阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com

江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转810)
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路288号8楼
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:www.huaruisales.com

玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com

上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/

五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人:黄海洲
联系人:华然
联系电话:0755-82564033
客服电话:40018-40028
公司网址:https://www.wkzq.com.cn/

中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
联系电话:010-63631539
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalife.com


基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.1.4场内销售机构
场内销售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。
代销机构 代销机构信息
招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn

国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38032284
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com

华泰联合证券有限责任公司(原联合证券) 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人:江禹
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电话:0755-82492010
公司网址:www.lhzq.com

海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
电话:021-63602722
传真:021-23219100
客服电话:95553或02195553或4008888001
公司网址:www.htsec.com

广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
客服电话:95575或02095575
公司网址:www.gf.com.cn

申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:www.swhysc.com

申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:4008000562
公司网址:www.hysec.com

平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511转8
公司网址:stock.pingan.com

光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:姚巍
电话:021-22169502
传真:021-22169134
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com

长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址:深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:曹宏
联系人:纪毓灵
电话:0755-83554486
传真:0755-83515567
客服电话:95514或4006666888
公司网址:www.cgws.com

财信证券有限责任公司(原财富证券) 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
客服电话:95317或400-8835-316
公司网址:www.cfzq.com

湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com

安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn

中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:www.citics.com

中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn

中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com

中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com

国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn

兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:(021)38565547
传真:(021)38565955
客服电话:95562或4008-095-562
公司网址:www.xyzq.com.cn

长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com

中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
电话:(021)20328000
传真:(021)50372474
客服电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com

华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn

国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
客服电话:(0771)95563
公司网址:www.ghzq.com.cn

华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:张伟
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn

东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:朱琼玉
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn

华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街198号
办公地址:北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
客服电话:95584或4008-888-818
公司网址:www.hx168.com.cn

大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
法定代表人:赵玺
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人:谢立军
客服电话:4008-169-169
公司网址:www.estock.com.cn

中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券
法定代表人:王晓峰
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:胡晨
客服电话:95335或400-88-95335
公司网址:www.avicsec.com

华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:刘加海
电话:021-20515583
传真:021-20515593
联系人:胡星煜
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com

方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com

方正证券承销保荐有限责任公司(原民族证券) 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人:陈琨
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客服电话:95571
公司网址:www.e5618.com

华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:孙懿
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com

中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:秦雨晴
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人:俞仕新
联系人:米硕
电话:0551-68167601
传真:0551-62207773
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn

红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
公司地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:李素明
电话:0871-3577398
传真:0871-3578827
联系人:高国泽
客服电话:956060
公司网址:www.hongtastock.com

山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686721
传真:0351-8686619
联系人:郭辛
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:95551或4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-65608231
传真:010-65182261
联系人:刘畅
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com

华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:张海文
电话:010-85556095
传真:010-85556088
联系人:朱玉成
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn

东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客服电话:95309
公司网址:www.dxzq.net

信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com

天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045527
联系人:林爽
客服电话:010-66045555
公司网址:www.txsec.com

中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
公司网址:www.zszq.com

东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531或400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn

华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:95368或400-6898888
公司网址:www.hlzqgs.com

恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4961259
客服电话:956088或400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
电话:022-28451922
传真:022-28451892
联系人:王星
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn

民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127917
联系人:韩秀萍
客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com

万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层
法定代表人:冯周让
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
客服电话:4008-882-882
公司网址:www.wanhesec.com.cn

中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客服电话:95532或400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn

国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com

西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:陈诚
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn

浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902239
传真:021-64713795
联系人:胡相斌
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
联系人:吴尔晖
客服电话:4000-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室
法定代表人:李福春
电话:0431-85096972
传真:0431-85096795
联系人:刘子会
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn

财达证券股份有限公司 注册地址:石家庄市自强路35号
办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006334
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)、0311-95363(河北省外)
公司网址:www.s10000.com

大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn

江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82287211
联系人:姜志伟
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn

新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-64333051
联系人:杨莉娟
客服电话:95323或400-109-9918
公司网址:www.cfsc.com.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn

中国国际金融股份有限公司(中金公司) 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com

九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:魏先锋
电话:010-57672224
传真:0755-33329815
联系人:郭小璇
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com

万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321613
传真:010-88321763
联系人:谢兰
客服电话:95397
公司网址:www.tpyzq.com

财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
法人:陆建强
联系电话:0571-87130314
传真:0571-87818329
联系人:田明
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com

东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
公司地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22112151
传真:0769-22115712
联系人:肖浩然
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn

粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
公司网址:www.ykzq.com

上海华信证券有限责任公司(原财富里昂证券) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
传真:无
客服电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com

中邮证券有限责任公司 注册地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚丽
电话:18201069211
客服电话:400-888-8005
公司网址:www.cnpsec.com.cn

华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易实验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:021-20655593
传真:021-20655577
联系人:秦臻
客服电话:956011
公司网址:www.huajinsc.cn

国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86281485
联系人:占文驰
客服电话:956080
公司网址:www.gszq.com

中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙丹华
电话:024-23255256
传真:024-23255606
客服电话:024-95346
公司网址:www.iztzq.com

世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:4008-323000
公司网址:www.csco.com.cn

华创证券有限责任公司 注册地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:王文丽
电话:86-851-682-0115
传真:86-851-685-6537
客服电话:4008-6666-89
公司网址:www.hczq.com

上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼
法定代表人:陈志英
联系人:韦巍
电话:021-53398816
传真:021-53398801
客服电话:021-53398816
公司网址:www.luxxfund.com


3.2注册登记机构
1、名称:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
2、名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:(010)59378888
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
3.3律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人:邹俊
电话:(0755)25471000
传真:(0755)82668930
经办注册会计师:奚霞、高朋
联系人:蔡正轩
§4基金名称
招商财富宝交易型货币市场基金
§5基金类型
货币市场基金
§6投资目标
在兼顾基金资产的安全性和高流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
§7投资范围
本基金投资于法律法规或监管机构允许投资的金融工具,包括:现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征,并且法律法规允许货币市场基金投资货币市场基金的条件下,本基金可投资其他货币市场基金,不需要召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
§8投资策略
本基金以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持本金的安全性与资产流动性的同时,追求稳定的当期收益。
●根据宏观经济指标、货币政策的研究,确定组合平均剩余到期期限;
●根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配置;
●根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整;
●在保证组合流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会;
●合理有效分配基金的现金流,保持本基金的流动性。
1、本基金主要投资策略的制定将依据以下投资方法和技术
(1)收益率曲线研究
短期资金市场同债券市场紧密相关,连接两个市场的分析工具是收益率曲线。本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的短期收益率和远期利率提供的价值判断基础,为各种投资策略的制定提供决策依据。
(2)短期资金市场的资金供给与需求研究
短期利率是短期资金成本的反映。短期货币资金供应与需求决定了短期利率水平。
(3)企业信用分析
直接融资的发展是一个长期趋势,企业债、企业短期融资券因此也将成为货币市场基金重要的投资对象。为了保障基金资产的安全,本基金将按照相关法规仅投资于具有满足信用等级要求的企业债券、短期融资券。与此同时,本基金还将深入分析发行人的财务稳健性,判断发行人违约的可能性,严格控制企业债券、短期融资券的违约风险。
(4)市场结构研究
银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异,利率水平因此有所不同。不同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风险上的差异,其收益率水平也略有不同。资金供给者、需求者结构的变化也会引起利率水平的变化。积极利用这些利率差异、利率变化就可能在保证流动性、安全性的基础上为基金资产带来更高的收益率。
2、本基金具体操作策略
(1)滚动配置策略
本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法,既能提高基金资产变现能力的稳定性,又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致。
(2)久期控制策略
本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时,缩短基金资产的久期,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期利率下降时,延长基金资产的久期,以获取资本利得或锁定较高的收益率。
(3)套利策略
套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利用同一金融工具在各个子市场的不同表现进行套利。跨品种套利是利用不同金融工具的收益率差别,在满足基金自身流动性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。
(4)时机选择策略
股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡,从而推高市场利率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
§9投资决策和投资程序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;
(3)国家货币政策及债券市场政策;
(4)商业银行的信贷扩张。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、固定收益分析师、数量分析师和基金经理,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
3、投资决策程序本基金具体的投资决策机制与流程为:
(1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向,提交策略报告。
(2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。
(3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
(4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
(5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。
(6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
(7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品种,灵活采取各种策略,构建投资组合。
(8)集中交易室执行交易指令。
§10业绩比较基准
人民币活期存款基准利率(税后)。
本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采用人民币活期存款基准利率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布,如果活期存款利率或利息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
§11风险收益特征
本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
§12基金投资组合报告

招商财富宝交易型货币市场基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日,来源于《招商财富宝交易型货币市场基金2020年第1季度报告》。
1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 1,854,908,001.28 23.70
其中:债券 1,854,908,001.28 23.70
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,887,297,490.95 36.89
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 3,058,146,088.08 39.07
4 其他资产 26,281,929.22 0.34
5 合计 7,826,633,509.53 100.00

2报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 1.10
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 161,699,719.15 2.11
其中:买断式回购融资 - -


注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3基金投资组合平均剩余期限
3.1投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 31
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 75
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 29

3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内 63.01 2.11
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
2 30天(含)-60天 27.29 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)-90天 5.09 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)-120天 1.29 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
5 120天(含)-397天(含) 5.16 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
合计 101.85 2.11

4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。
5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 99,690,723.97 1.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 330,234,202.13 4.31
其中:政策性金融债 330,234,202.13 4.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 720,820,487.54 9.41
6 中期票据 - -
7 同业存单 704,162,587.64 9.19
8 其他 - -
9 合计 1,854,908,001.28 24.22
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 150208 15国开08 2,000,000 200,155,312.09 2.61
2 012000453 20中电信SCP007 2,000,000 200,043,797.99 2.61
3 011902442 19沪电力SCP016 1,500,000 150,259,228.07 1.96
4 190206 19国开06 1,300,000 130,078,890.04 1.70
5 041900193 19电网CP002 1,000,000 100,537,829.32 1.31
6 012000455 20南电SCP002 1,000,000 100,012,139.60 1.31
7 012000479 20南电SCP003 1,000,000 100,011,438.51 1.31
8 112018039 20华夏银行CD039 1,000,000 99,832,604.33 1.30
9 111998180 19重庆农村商行CD105 1,000,000 99,782,246.13 1.30
10 111915319 19民生银行CD319 1,000,000 99,033,442.97 1.29

7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0319%
报告期内偏离度的最低值 0.0083%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0167%

7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9投资组合报告附注
9.1基金计价方法说明

本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。
9.2

报告期内基金投资的前十名证券除15国开08(证券代码150208)、19国开06(证券代码190206)、19民生银行CD319(证券代码111915319)、19重庆农村商行CD105(证券代码111998180)、20华夏银行CD039(证券代码112018039)、20中电信SCP007(证券代码012000453)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、15国开08(证券代码150208)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责,多次受到监管机构的处罚。
2、19国开06(证券代码190206)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责,多次受到监管机构的处罚。
3、19民生银行CD319(证券代码111915319)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反反洗钱法、违规提供担保及财务资助、未依法履行职责等原因,多次受到监管机构的处罚。
4、19重庆农村商行CD105(证券代码111998180)
根据2019年7月4日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被重庆银保监局处以罚款。
根据2019年12月27日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被央行江津中心支行处以罚款,并警告。
根据2020年1月3日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被央行万州中心支行处以罚款,并警告。
5、20华夏银行CD039(证券代码112018039)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反反洗钱法等原因,多次受到监管机构的处罚。
6、20中电信SCP007(证券代码012000453)
根据2019年4月9日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被北京市通讯管理局警告,并责令改正。
根据2019年4月26日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被国家税务总局重庆两江新区税务局第五税务所责令改正。
根据2019年12月10日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中华人民共和国工业和信息化部网络安全管理局责令改正。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
9.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 26,219,553.38
4 应收申购款 62,375.84
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 26,281,929.22

§13基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

财富宝A:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016.06.30-2016.12.31 1.2973% 0.0027% 0.1799% 0.0000% 1.1174% 0.0027%
2017.01.01-2017.12.31 4.0825% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 3.7276% 0.0008%
2018.01.01-2018.12.31 3.7278% 0.0015% 0.3549% 0.0000% 3.3729% 0.0015%
2019.01.01-2019.12.31 2.4953% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 2.1404% 0.0008%
2020.01.01-2020.03.31 0.5283% 0.0009% 0.0885% 0.0000% 0.4398% 0.0009%
自基金成立起至2020.03.31 12.6842% 0.0024% 1.3329% 0.0000% 11.3513% 0.0024%


财富宝E:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016.06.30-2016.12.31 1.3930% 0.0028% 0.1799% 0.0000% 1.2131% 0.0028%
2017.01.01-2017.12.31 4.3159% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 3.9610% 0.0008%
2018.01.01-2018.12.31 3.9771% 0.0015% 0.3549% 0.0000% 3.6222% 0.0015%
2019.01.01-2019.12.31 2.7421% 0.0008% 0.3549% 0.0000% 2.3872% 0.0008%
2020.01.01-2020.03.31 0.5883% 0.0009% 0.0885% 0.0000% 0.4998% 0.0009%
自基金成立起至2020.03.31 13.6559% 0.0024% 1.3329% 0.0000% 12.3230% 0.0024%


注:本基金合同生效日为2016年6月30日。
§14基金的费用概览
14.1基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金上市费及年费;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金的账户开户费用、账户维护费用;
11、货币经纪服务费(如有);
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
3、基金销售服务费
本基金的A类和E类基金份额的年销售服务费率均为0.25%。
销售服务费计提的计算公式具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“14.1基金费用的种类”中第4-12项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
14.3不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法规或中国证监会另有规定的除外);基金管理人与基金托管人协商一致调低基金销售服务费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
14.5基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6与基金销售有关的费用
A类基金份额通过场外进行申购赎回。
1、申购与赎回的原则
(1)“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份A类基金份额净值为1.00元的基准进行计算;
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
(4)基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金A类基金份额的最高限额和本基金A类基金份额的总规模限额,但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告;
(5)办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购与赎回的程序
(1)申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。
(2)申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人T日赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
(3)申购和赎回申请的确认
基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人,期间的利息损失由投资人承担。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
本基金可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下,对登记的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
3、申购和赎回的数量限制
(1)本基金首次申购和追加申购的最低金额均为0.01元,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准。本基金不对单笔最低赎回份额进行限制,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
(2)投资人当日分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制;
(3)基金管理人可以对基金的总规模进行限制,并在相关公告中列明。
(4)基金可根据具体情况,对基金的净赎回及累计赎回设定上限,或对单一账户的净赎回及累计赎回设定上限并及时披露。
(5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
(6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、申购和赎回的价格、费用及其用途
(1)本基金场外基金份额不收取申购费用,通常情况下不收取赎回费用。
(2)本基金的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。
(3)基金申购份额的计算
采用“金额申购”方式,申购价格为每份基金份额净值1.00元,计算公式:
申购份额=申购金额/1.00元
申购份额的计算结果保留到小数点后2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。
例一:假定某投资人在T日投资1,000元申购本基金A类基金份额,则其可得到的申购份额计算如下:申购份额=1,000/1.00=1,000.00份
(4)基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00元。赎回金额的计算公式为:
赎回金额=赎回份额×基金份额净值
1)部分赎回
投资者部分赎回基金份额时,如其账户中的累计未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照每份1.00元为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,赎回金额按如下公式计算:
赎回金额=赎回份额×1.00
赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以1.00元计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。
例二:某投资者持有本基金的A类基金份额10万份,累计收益为100元,T日该投资者赎回5万份,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=50,000×1.00=50,000.00(元)
即:投资者赎回本基金的A类基金份额5万份,则其可得到的赎回金额为5万元,投资者账户内基金份额余额为5万份,剩余累计收益为100元。
2)全部赎回
投资者全部赎回本基金份额余额时,基金管理人自动将投资者账户中的累计未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者,赎回金额按如下公式计算:
赎回金额=赎回份额×1.00+该份额对应的累计未付收益
赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以1.00元计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。
例三:某投资者赎回本基金的A类基金份额1万份,当前累计收益为43元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.00+43.00=10,043.00元
即:投资者赎回本基金A类份额1万份,则其可得到的赎回金额为10,043.00元。
(5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
§15对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2020年1月15日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情况”。
4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。
5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
6、更新了“基金的业绩”。
7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“基金托管协议当事人”。
8、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司
2020年6月29日
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