中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-07-04 文字大小 【 】 【打印
            
中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
(2020年第2号)
本基金基金合同于2013年1月7日生效。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
《中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)于2013年1月7日生效,根据基金合同的有关规定,中海惠
裕纯债分级债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同
生效满三年后,本基金无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式
基金(LOF)。本基金现已转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更
为“中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)”,基金代码为
“163907”。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管协议》的修订所作出的相应更新,其中高级管理人员更新截止至2020年4
月16日,其余招募说明书(更新)所载内容截止至2020年1月7日,有关
财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码:200120
成立日期:2004年3月18日
法定代表人:杨皓鹏
总经理:杨皓鹏
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间:持续经营
联系人:葛玮赓
联系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司 41.591%
国联证券股份有限公司 33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托
股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家
海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金
部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托
股份有限公司总裁。
庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油
财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联
管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第
三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限
公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查
经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石
油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油
国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理
兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司
综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经
理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
葛小波先生,董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董
事、总裁兼财务负责人,兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份
有限公司投资银行部经理、高级经理,风险控制部副总经理、执行总经理,
权益投资部和股权衍生品部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监,
党委委员、固定收益部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监和首席
风险官。
江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSE管理学院AACSB认证(等
同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、副首席执行官。历任
Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级
审计经理,汇丰银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和
计划主管,法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。
陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥
总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事
务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经
济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副
教授。
2、监事会成员
张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国
海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生
产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信
托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委
副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、
法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司
董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,
爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发展经
理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目
经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资
产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德
蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。
吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。
章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份
有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017
年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理(期
间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今任本公
司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3
月至今任本公司督察长。
4、基金经理
邵强先生,英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集
团北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分
行同业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。2018年9月进入中海基
金管理有限公司工作,任投研中心拟任基金经理。2019年2月至今任中海瑞利
六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2019年2月至今任中海惠祥分
级债券型证券投资基金基金经理,2019年3月至今任中海惠裕纯债债券型发起
式证券投资基金(LOF)基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2013年1月7日生效,历任基金经理如下表:
基金经理姓名 管理本基金时间
江小震 2013年1月7日-2013年1月11日
江小震、陆成来 2013年1月12日-2015年5月25日
江小震 2015年5月26日-2019年3月10日
邵强 2019年3月11日-至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收益
部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。
许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、基金经理。
邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人:杨皓鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
负责人:刘承来
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网站:www.zhfund.com
2、场外代销机构
(1)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61616206,021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(7)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:(021)38576666
传真:(021)50105124
客户服务电话:(021)962999
公司网站:www.srcb.com
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(9)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(10)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(11)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(12)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(14)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523或4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(15)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38676666
联系人:钟伟镇
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(17)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(18)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531或400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(19)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:许慧琳
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(20)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(21)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(22)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:https://www.zts.com.cn/
(23)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(24)万联证券股份有限公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人:甘蕾
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(25)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(26)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(27)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼
法定代表人:冉云
联系人:武晋婧
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(28)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(29)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(30)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(31)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(32)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(33)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(34)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(35)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(36)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548
公司网址:www.zxzqsd.com.cn
(37)华林证券有限责任公司
住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼
法定代表人:薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-188-3888
公司网址:http://www.chinalions.com
(38)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单

办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(39)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(40)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584和4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(41)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(42)粤开证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:http://www.ykzq.com
(43)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(45)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(46)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:郑茵华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(47)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(48)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(49)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(50)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(51)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906

法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(52)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
联系电话:021-50583533
传真:021-61101630
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(53)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7
层727室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(55)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(56)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:周圣熙
联系电话:0571-88337560
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
(57)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部
大楼2楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:021-34013996
客服电话:021-34013999
公司网址:https://www.hotjijin.com
(58)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(59)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、
申购、定期定额投资及转换等业务。
(60)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
联系电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(61)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(62)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(63)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(64)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(65)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(66)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人:刘昕霞
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(67)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(68)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(69)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(70)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(71)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(72)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
法定代表人:王伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联系人:熊小满
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(73)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(74)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
电话:010-62675768
传真:010-62676582
联系人:赵芯蕊
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(75)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(76)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(77)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(78)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
联系电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(79)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(80)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法定代表人:廖冰
联系人:郑秋月
联系电话:021-802348888-6694
传真:021-80234898
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
(81)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
(82)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(83)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第
七幢23层1号4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
(84)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:冷飞
联系人:李娟
联系电话:021-50810687
客服电话:021-50810673
公司网址: www.wacaijijin.com
(85)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单

法定代表人:申健
联系人:宋楠
联系电话:021-20219988
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(86)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(87)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(88)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(89)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(90)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
联 系 人:孙博超
电 话:010-61952703
客服电话: 95055-4
公司网址: www.baiyingfund.com
3、场内代销机构
分级运作期内惠裕B基金份额及转换后中海惠裕纯债债券型发起式证券
投资基金(LOF)基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务
资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公
告)。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可
在惠裕B基金份额及中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份
额上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与惠裕B基金份额及
中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份额的上市交易。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:崔巍
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、蔺育化
四、基金的名称
基金合同生效之日起3年内,本基金名称为“中海惠裕纯债分级债券型
发起式证券投资基金”;基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开
放式基金(LOF)后,本基金名称为“中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基
金(LOF)”。
五、基金的类型
债券型
六、基金份额的分级
(一)基金份额的分级
本基金在基金合同生效之日起3年内的基金份额分为惠裕A、惠裕B两类,
所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
本基金募集设立时,惠裕A、惠裕B的份额配比将不超过7:3。本基金基
金合同生效之日起3年内的每一个开放日,经注册登记机构确认后的惠裕A、
惠裕B的份额配比原则上不超过7:3。
本基金基金合同生效之日起3年内,惠裕A自基金合同生效之日起每满6
个月开放一次,惠裕B封闭运作并上市交易。在惠裕A的每次开放日,基金
管理人将对惠裕A进行基金份额折算(但《基金合同》生效之日起3年内第
六个惠裕A的开放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份额净值调整为1.000
元,基金份额持有人持有的惠裕A份额数按折算比例相应增减。在惠裕A的
单个开放日,如果惠裕A没有赎回或者净赎回份额极小,惠裕A、惠裕B在该
次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形;如果惠裕A的净赎回份
额较多,惠裕A、惠裕B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情
形。
2、惠裕A的运作
(1)收益率
惠裕A根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为:
惠裕A的年收益率(单利)=1年期银行定期存款基准利率+1.4%
惠裕A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数
点后第2 位。
在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定惠裕A的首次年收益
率,该收益率即为惠裕A基金合同生效后最初6个月的年收益率,适用于基
金合同生效日(含)到第1个开放日(含)的时间段;在惠裕A的每个开放
日(最后1个开放日除外),基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕A的年收益
率,该收益率即为惠裕A接下来6个月的年收益率,适用于该开放日(不含)
到下个开放日(含)的时间段;在惠裕A的最后1个开放日,基金管理人将
根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基
准利率重新设定惠裕A的年收益率,该收益率适用于该开放日(不含)到基
金合同生效后3年期届满日(含)的时间段。
例:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为3.00%,
则惠裕A的年收益率(单利)为:惠裕A的年收益率(单利)=3.00%+1.4%=
4.40%
(2)开放日
惠裕A在基金合同生效后3年内每满6个月(该6个月,下称为“惠裕A
开放周期”)开放一次,接受投资人的申购与赎回。
惠裕A的开放日为自基金合同生效之日起3年内每满6个月的最后一个
工作日。惠裕A的第n(1?n?6)个开放日为基金合同生效满n*6个月的最
后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为
不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
惠裕A的第一次开放日为基金合同生效日至满6个月的日期,如该日为
非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为基金合同生效
之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作
日;以此类推。如基金合同的生效日为2012年10月7日,基金合同生效之
日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2013年4月6日、2013
年10月6日、2014年4月6日,以此类推。假设2013年4月6日为非工作
日,在其之前的最后一个工作日为2013年4月5日,则第一次开放日为2013
年4月5日。其他各个开放日的计算类同。
(3)基金份额折算
本基金基金合同生效之日起3年内每满6个月的最后一个工作日,基金
管理人将对惠裕A进行基金份额折算(但《基金合同》生效之日起3年内第
六个惠裕A的开放日惠裕A不折算),惠裕A的基金份额净值调整为1.000
元,基金份额持有人持有的惠裕A份额数按折算比例相应增减。惠裕A的基
金份额折算基准日与开放日为同一个工作日(但《基金合同》生效之日起3
年内第六个惠裕A的开放日惠裕A不折算)。
惠裕A的基金份额折算具体见招募说明书第九部分以及基金管理人届时
发布的相关公告。
(4)规模限制
基金合同生效之日起3年内的每个开放日,经注册登记机构确认后的惠
裕A的份额余额较惠裕B的份额余额原则上不得超过7/3。具体规模限制及其
控制措施见基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、惠裕B的运作
(1)惠裕B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
惠裕B的封闭期为自基金合同生效之日起至3年后对应日止。如该对应
日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
(2)本基金基金合同生效后3个月内,在符合基金上市交易条件下,惠
裕B将申请在深圳证券交易所上市交易。
(3)本基金在扣除惠裕A的应计收益后的全部剩余收益归惠裕B享有,
亏损以惠裕B的资产净值为限由惠裕B承担。基金管理人并不承诺或保证惠
裕A的约定应得收益,即如在本基金资产出现极端损失情况下,惠裕A仍可
能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险,此时惠裕B剩余资
产可能为0。
(二)基金份额净值的计算
1、本基金基金份额净值的计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
基金合同生效之日起3年内,T日基金份额的余额数量为惠裕A和惠裕B
的份额总额;基金合同生效后3 年期届满并转为上市开放式基金(LOF)后,
T日基金份额的余额数量为该LOF 基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4 位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情
况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
2、惠裕A和惠裕B的基金份额净值计算
基金合同生效后,在惠裕A的开放日计算惠裕A的基金份额净值;在惠
裕B的封闭期届满日分别计算惠裕A和惠裕B的基金份额净值。
(1)惠裕A的基金份额净值计算
基金合同生效后,截止惠裕A的某一开放日或者惠裕B的封闭期届满日
T
(T日),设a为自惠裕A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基
NVFaT
金成立日)至T日的运作天数, T为T日闭市后的基金资产净值,
FNAVaT
为T日惠裕A的份额余额,b为T日惠裕B的份额余额, 为T日惠
NAVa(T0)裕A的基金份额净值,为惠裕A上一开放日折算后的份额净值1.000,
若上一开放日未发生折算,则为上一开放日惠裕A的份额净值,r为在惠裕A
上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)设定的惠裕A的
年收益率。
NAVa(T0)1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“×T日惠裕A
的份额余额加上T日全部惠裕A份额应计收益之和”,则:
r??
NAVaT?NAVaT???Ta??(0)1
运作当年实际天数??
“T日全部惠裕A份额应计收益”计算公式如下:
r
F?NAV??aTa(T0)Ta
运作当年实际天数T日全部惠裕A份额应计收益=
(下同)
以上各式中,运作当年实际天数指惠裕A上一次开放日(如T日为第一
次开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
NAVa(T0)2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“×T日惠裕A的份额
余额加上T日全部惠裕A份额应计收益之和”,则:
NVT
NAV?aT
F
aT
(2)惠裕B的基金份额净值计算
NAV
设bT为惠裕B封闭期届满日(T日)惠裕B的基金份额净值,惠裕B
的基金份额净值计算公式如下:
NV?NAV?FTaTaT
NAV?bT
F
b
惠裕A、惠裕B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后
第9位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:本基金《基金合同》生效后3年期届满日,设自惠裕A上一次开放
日和折算日起的运作天数为120天,基金运作当年的实际天数为365天,基
金资产净值为21亿元,惠裕A、惠裕B的份额余额分别为14亿份和6亿份,
惠裕A上一次开放日设定的惠裕A年收益率为4.65%。则惠裕A、惠裕B的基
金份额净值计算如下:
4.65%??
1.00?1??120??
365??惠裕A的基金份额净值==1.01528767(元)
21?14?1.01528767
6惠裕B的基金份额净值==1.13099544(元)
3、惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值计算
基金合同生效之日起3年内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,
采用“虚拟清算”原则分别计算并公告惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值,
其中,惠裕A的基金份额参考净值计算日不包括惠裕A的开放日。基金份额
参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获
得的实际价值。
(1)惠裕A的基金份额参考净值计算
T
基金合同生效之日起3年内,在惠裕A的非开放日(T日),设a为自
惠裕A上一次开放日(如T日之前惠裕A尚未进行开放,则为基金成立日)
NVFaT
至T日的运作天数, T为T日闭市后的基金资产净值,为T日惠裕
FNAVaT
A的份额余额,b为T日惠裕B的份额余额, 为T日惠裕A的基金
NAVa(T0)份额参考净值,为惠裕A上一开放日折算后的份额净值1.000,若上
一开放日未发生折算,则为上一开放日惠裕A的份额净值,r为在惠裕A上
一次开放日(如T日之前惠裕A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的惠
裕A的年收益率。
NAVa(T0)1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“×T日惠裕A
的份额余额加上T日全部惠裕A份额应计收益之和”,则:
r??
NAVaT?NAVaT???Ta??(0)1
运作当年实际天数??
“T日全部惠裕A份额应计收益”计算公式如下:
r
F?NAV??aTa(T0)Ta
运作当年实际天数T日全部惠裕A份额应计收益=
(下同)
以上各式中,运作当年实际天数指惠裕A上一次开放日(如T日之前惠
裕A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
NAVa(T0)2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“×T日惠裕A的份额
余额加上T日全部惠裕A份额应计收益之和”,则:
NVT
NAV?aT
F
aT
(2)惠裕B的基金份额参考净值计算
NAV
bT为T日惠裕B的基金份额参考净值,惠裕B的基金份额参考净值
计算公式如下:
????NVNAVFTaTaT
NAV?max?,0?bT
Fb??
上式中,在本基金《基金合同》生效之日起3年内的惠裕A非开放日,
NAVNAVaT
aT为惠裕A的基金份额参考净值;在惠裕A的开放日,为惠裕A
的基金份额净值。
惠裕A、惠裕B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数
点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的惠裕A和惠裕B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1
日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
例:本基金《基金合同》生效之日起3年内,设自惠裕A上一次开放日
和折算日起的运作天数为90天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资
产净值为21亿元,惠裕A、惠裕B的份额余额分别为14亿份和6亿份,惠裕
A上一次开放日设定的惠裕A年收益率为4.65%。则惠裕A、惠裕B的基金份
额参考净值计算如下:
4.65%??
1.00?1??90??
365??惠裕A的基金份额参考净值===1.011(元)
21?14?1.011
6惠裕B的基金份额参考净值==1.141(元)
(三)基金合同生效后3年期届满时的基金份额转换
基金合同生效后3年期届满,本基金将按照基金合同约定转换为上市开
放式基金(LOF),惠裕A、惠裕B的基金份额将以各自的基金份额净值为基
准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购、赎回业务。
基金合同生效后3 年期届满时的基金转换见本基金招募说明书第十二部
分及基金管理人已发布的相关公告。
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可分离交易可转债中的公司债
部分、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、地方政府债、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市
场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的80%,其中投
资于中小企业私募债券的比例不高于基金资产净值的20%,现金或到期日在1
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
九、基金的投资策略
1、固定收益品种的配置策略
(1)久期配置
本基金基于对宏观经济指标(包括国内生产总值、工业增加值、固定资
产投资、消费品市场、价格指数和货币信贷等)和宏观经济政策(包括货币
政策、财政政策和产业政策等)的分析,判断宏观经济所处的经济周期,由
此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,
即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向
和特征;同时结合债券市场资金供求分析,最终确定投资组合的久期配置。
(2)期限结构配置
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用统计和数量分析技
术,对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收
益进行分析,在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配
置方案。
子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;
杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;
梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
(3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资
产配置。
在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收
益品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析,以其历史价格
关系的数量分析为依据,同时兼顾其基本面分析,综合分析各品种的利差和
变化趋势。在信用利差水平较高时持有金融债、公司债(企业债)、资产支
持证券等信用品种,在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种,
从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择应遵循如下原则:
相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的
品种。
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
2、信用品种的投资策略(中小企业私募债除外)
本基金对金融债、企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上
而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置
策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化分析方法对信用品种的信用风
险、流动性风险、市场风险等因素进行分析,对利差走势及其收益和风险进
行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券
发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参
考外部研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,主要
包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以
及支持力度等;并结合债券的发行条款,综合考虑信用等级、期限、流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用
品种的实际信用风险状况及其信用利差水平,投资于信用风险相对较低、信
用利差收益相对较大的优质品种。
3、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶
段,研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确
定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜
在风险的行业;其次,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行规模等因素,综合评价私募债的信用风险和流动性风险,选
择风险与收益相匹配的品种进行配置。
4、其它交易策略
(1)杠杆放大策略:即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低
成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额
收益的操作方式。
(2)公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,
根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利
用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,
增加基金资产收益。
十、基金的投资限制
1、组合限制
基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的10%;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证10
%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过基金资产净值的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得
超过该资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的40%;
(11)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期
票据合计不超过该期证券的10%;
(12)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产
净值的20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产
净值的10%;本基金持有的中小企业私募债券的剩余期限不得超过惠裕B的剩
余封闭运作期;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资
产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致;
(15)本基金投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他
限制。
除上述第(1)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、上市
公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交
易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金
合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金
管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承
销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
十一、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证全债指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时,本基金管理人可以在与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后变
更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。
十二、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风
险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金经过基金份额分级后,
惠裕A为低风险、收益相对稳定的基金份额;惠裕B为较高风险、较高收益
的基金份额。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2019年12月31日,本报告中所列财务
数据未经审计。
1、 基金资产组合情况
截至2019年12月31日,中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)
资产净值为636,849,875.95元,基金份额净值为0.801元,累计基金份额净值
为1.398元。其资产组合情况如下:
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 685,612,585.90 96.56
其中:债券 685,612,585.90 96.56
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 2,000,000.00 0.28
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,759,611.10 1.09
8 其他资产 14,630,570.61 2.06
9 合计 710,002,767.61 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金为纯债基金,不进行股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金为纯债基金,不进行股票投资。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 29,417,820.00 4.62
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,518,750.00 0.40
其中:政策性金融债 2,518,750.00 0.40
4 企业债券 202,045,015.90 31.73
5 企业短期融资券 421,250,000.00 66.15
6 中期票据 30,381,000.00 4.77
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 685,612,585.90 107.66
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 011900922 19山东电力SCP002 500,000 50,205,000.00 7.88
2 011901657 19华能新能SCP007 500,000 50,120,000.00 7.87
3 011901650 19船重SCP005 500,000 50,105,000.00 7.87
4 071900120 19中泰证券CP002 500,000 50,065,000.00 7.86
5 011902339 19重汽SCP002 500,000 50,055,000.00 7.86
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)本基金为纯债基金,不进行股票投资。
(3)截至2019年12月31日,本基金的其他资产项目构成如下:
金额单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,783.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,627,787.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,630,570.61
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金为纯债基金,不进行股票投资。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2019
年12月31日):
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013.01.07-2013.12.31 -0.55% 0.13% -1.04% 0.10% 0.49% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 15.24% 0.26% 10.82% 0.09% 4.42% 0.17%
2015.01.01-2015.12.31 12.68% 0.12% 8.74% 0.08% 3.94% 0.04%
2016.01.01-2016.01.07 0.82% 0.41% 0.04% 0.10% 0.77% 0.30%
2016.01.08-2016.12.31 2.30% 0.08% 2.01% 0.09% 0.29% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 2.44% 0.06% -0.34% 0.06% 2.78% 0.00%
2018.01.01-2018.12.31 4.41% 0.05% 8.85% 0.07% -4.44% -0.02%
2019.01.01-2019.12.31 1.62% 0.06% 4.96% 0.05% -3.34% 0.01%
自基金合同生效起至今 11.19% 0.06% 16.14% 0.07% -4.95% -0.01%
注:本基金合同生效日为2013年1月7日,基金的过往业绩并不预示其未来表
现。本基金于2016年1月8日三年到期转型为LOF类型基金。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金上市初费和上市月费;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在基金合同生效之日起3年内或基金合同生效后3年期届满转为上市开
放式基金(LOF)后,基金管理人的管理费均按基金资产净值的0.7%年费率
计提。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在基金合同生效之日起3年内或基金合同生效后3年期届满转为上市开
放式基金(LOF)后,基金托管人的托管费均按基金资产净值的0.2% 年费率
计提
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
3、基金销售服务费
基金合同生效之日起3年内,惠裕A的销售服务费年费率为0.35%,惠裕
B不收取销售服务费。
惠裕A销售服务费按前一日惠裕A基金资产净值的0.35%年费率计提。销
售服务费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H为惠裕A每日应计提的销售服务费
E为惠裕A前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理
人和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金合同生效后3年期届满自动转换为 “中海惠裕纯债债券型发起式证
券投资基金(LOF)”后,不再收取销售服务费。
上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
(三)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销
售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须
最迟于新的费率实施日2个工作日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
(一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。
(二)在“绪言”部分,对相关法律法规的名称进行了更新。
(三)在“释义”部分,对相关释义进行了补充和更新。
(四)在“基金管理人”部分,对“高级管理人员”、“基金管理人的
职责”的相关内容进行了更新。
(五)在“惠裕A的基金份额折算”部分,对“基金份额折算的公告”
的相关内容进行了更新。
(六)在“基金份额的上市交易”部分,对“上市交易的时间”的相关
内容进行了更新。
(七)在“基金份额的申购与赎回”部分,对“基金合同生效之日起3
年内惠裕A的申购与赎回”、“基金合同生效后3年期届满并进行基金转换
后的申购与赎回”的相关内容进行了更新。
(八)在“基金合同生效后3年期届满时的基金份额转换”部分,对“基
金合同生效后3年期届满时的基金份额转换规则”的相关内容进行了更新。
(九)在“基金的收益与分配”部分,对“收益分配的时间和程序”的
相关内容进行了更新。
(十)在“基金费用与税收”部分,对“基金管理费、基金托管费和销
售服务费的调整”的相关内容进行了更新。
(十一)在“基金的会计与审计”部分,对“基金的年度审计”的相关
内容进行了更新。
(十二)在“基金的信息披露”部分,对“信息披露义务人”、“本基
金信息披露义务人信息披露承诺”、“本基金公开披露的信息应采用的文
本”、“公开披露的基金信息”、“信息披露事务管理”、“信息披露文件
的存放与查阅”的相关内容进行了更新。
(十三)在“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,对“基
金合同的变更”、“基金财产的清算”、“基金财产清算的公告”的相关内
容进行了更新。
(十四)对“基金合同的内容摘要”部分按最新《中海惠裕纯债债券型
发起式证券投资基金(LOF)基金合同》进行了更新。
(十五)在“其他应披露的事项”中,披露了本期间本基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○二○年七月四日