博道基金管理有限公司关于博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金第一个开放期开放申购、赎回和转换业务的公告
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博道基金管理有限公司关于博道安远6个月定期开放混合型证券投资
基金第一个开放期开放申购、赎回和转换业务的公告
公告送出日期:2020年7月13日
1 公告基本信息
基金名称 博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金
基金简称 博道安远6个月定开混合
基金主代码 008547
基金运作方式 契约型定期开放式,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。
基金合同生效日 2020年1月17日
基金管理人名称 博道基金管理有限公司
基金托管人名称 交通银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 博道基金管理有限公司
公告依据 《博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》等
申购起始日 2020年7月17日
赎回起始日 2020年7月17日
转换转入起始日 2020年7月17日
转换转出起始日 2020年7月17日
定期定额投资起始日 -
注:本次开放期为2020年7月17日(含)至2020年8月13日(含),开放期内本基金接受
申购、赎回和转换申请。自2020年8月14日起本基金进入下一个封闭期,封闭期内本基金
不接受申购、赎回及转换申请。开放期如进行调整,基金管理人届时将另行公告。
2 日常申购、赎回和转换业务的办理时间
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日所对应的
6个月月度对日(如该对应日期为非工作日或该日历月度中不存在对应日期的,则顺延
至下一个工作日,下同)的前一日止。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(含该
日)起至首个开放期结束之日次日所对应的6个月月度对日的前一日止,以此类推。本
基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含该日)起进入开放期,期间可以办理
申购与赎回等业务。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需
依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算
该开放期时间,直到满足开放期的时间要求。
本基金本次开放期为2020年7月17日(含)至2020年8月13日(含),投资人
在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换,开放日为开放期内的每个工作日,具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应依照法律法规及有
关监管规定予以公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或
者转换。开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申
请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎
回的价格。若投资人在开放期最后一个工作日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或
者转换申请,则视为无效申请。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可能有所
不同,具体可咨询各基金销售机构。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
(1)基金管理人直销柜台首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最
低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金
(包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销
交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为
单笔10元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机
构接受申购申请的最低金额为单笔10元,如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购
金额高于10元,以该销售机构的规定为准(以上金额均含申购费)。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额限制。基金管理人将依
照法律法规及有关监管规定予以公告。
(2)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管
理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见
基金管理人相关公告。
(3)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见基
金管理人相关公告。
3.2 申购费率
本基金在申购时收取基金申购费用,投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔
申购申请单独计算。本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,申购费不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
50万元以下 0.6%
50万元(含)至100万元 0.4%
100万元(含)至500万元 0.2%
500万元以上(含500万元) 1000元/笔
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金的特定投资群体实施特定申购费率。
特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括:
1)全国社会保障基金;
2)可以投资基金的地方社会保障基金;
3)依法设立的基本养老保险基金;
4)企业年金单一计划以及集合计划;
5)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
6)企业年金养老金产品;
7)可以投资基金的其他社会保险基金。
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基
金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告
将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体通过基金管理人直销柜台申购本基金的特定申购费率如下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
50万元以下 0.06%
50万元(含)至100万元 0.04%
100万元(含)至500万元 0.02%
500万元以上(含500万元) 1000元/笔
3.3 其他与申购相关的事项
无。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
单笔赎回最低份额为10份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回
份额高于10份,以该销售机构的规定为准。基金份额持有人赎回/转换出时或赎回/转
换出后在销售机构保留的本基金基金份额余额不足10份的,在申请赎回/转换出时需一
次全部申请赎回/转换出,否则基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金基金份额余额少于10份时,若当
日该账户同时有基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权
将投资人在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述单笔赎回最低份额和最低基金份
额保留余额的数量限制。基金管理人将依照法律法规及有关监管规定予以公告。
4.2 赎回费率
本基金的赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
7日以内 1.5%
7日(含)至30日 0.75%
30日(含)至180日 0.5%
180日(含)至365日 0.25%
365日以上(含) 0
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取,对持有期少于30天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全额
计入基金财产;对持有期在30天以上(含)且少于90天(不含)的基金份额持有人所
收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90天以上(含)且少于180天(不
含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续持有期180天
以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产。未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4.3 其他与赎回相关的事项
无。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
5.1.1 基金转换(以下简称“转换”)是指基金份额持有人按照基金合同和基金管
理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。基金转换分为转换转入(以下简称
“转入”)和转换转出(以下简称“转出”)。每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,
基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用两部分构成。
5.1.2 转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费
率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最新的更
新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5.1.3 转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收
取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转
换时,不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基
金与转出基金的申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认
金额分档,并随着转出确认金额分档递减,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购
费率的差异情况而定。
投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金转换业务可享受部分转换业
务的转换费率优惠,转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站
列示的旗下基金转换费率说明或相关公告。
5.1.4 基金转换份额的计算公式
转出确认金额=转出基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费用=转出确认金额×转出基金对应的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费用
转出与转入基金的申购补差费用=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补
差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固定金
额的申购补差费)
净转入确认金额=转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费用
转入基金确认份额=净转入确认金额÷转换申请当日转入基金的基金份额净值
转入基金确认份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例一:某投资者将其持有的博道安远6个月定期开放混合型证券投资基金(以下简
称“博道安远6个月定开混合”)10,000份转换为博道启航混合型证券投资基金A类基
金份额(以下简称“博道启航混合A”),博道安远6个月定开混合持有期限为185天,
适用赎回费率为0.25%。假设转换申请受理当日博道安远6个月定开混合的基金份额净
值为1.008元,博道启航混合A的基金份额净值为1.031元。博道安远6个月定开混合
对应的申购费率为0.6%,博道启航混合A对应的申购费率为1.5%。则:
转出确认金额=10,000.00×1.008=10,080.00元
转出基金的赎回费用=10,080.00×0.25%=25.20元
转入确认金额=10,080.00-25.20=10,054.80元
转出与转入基金的申购补差费=10,054.80×(1.5%-0.6%)/(1+1.5%-0.6%)=89.69

净转入确认金额=10,054.80-89.69=9,965.11元
转入基金确认份额=9,965.11÷1.031=9,665.48份
5.1.5 适用基金
本基金转换业务适用于本基金与本基金管理人旗下管理并已开通转换业务的其他
开放式基金,投资者可在基金开放日申请办理本基金与以下开放式基金的转换业务:
博道启航混合型证券投资基金(A类基金份额代码:006160,C类基金份额代码:
006161)、博道卓远混合型证券投资基金(A类基金份额代码:006511,C类基金份额代
码:006512)、博道中证500指数增强型证券投资基金(A类基金份额代码:006593,C类
基金份额代码:006594)、博道沪深300指数增强型证券投资基金(A类基金份额代码:
007044,C类基金份额代码:007045)、博道远航混合型证券投资基金(A类基金份额代
码:007126,C类基金份额代码:007127)、博道叁佰智航股票型证券投资基金(A类基
金份额代码:007470,C类基金份额代码:007471)、博道志远混合型证券投资基金(A
类基金份额代码:007825,C类基金份额代码:007826)、博道伍佰智航股票型证券投资
基金(A类基金份额代码:007831,C类基金份额代码:007832)、博道嘉泰回报混合型
证券投资基金(基金代码:008208)、博道久航混合型证券投资基金(A类基金份额代码:
008318,C类基金份额代码:008319)、博道嘉瑞混合型证券投资基金(A类基金份额代
码:008467,C类基金份额代码:008468)、博道嘉元混合型证券投资基金(A类基金份
额代码:008793,C类基金份额代码:008794)。
其中,同一基金的A、C类份额之间不能相互转换。
办理本基金与本基金管理人旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时
销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。若销售机构未销售本
基金管理人旗下所有基金的,则只办理该机构所销售的本基金管理人旗下基金之间已开
通的转换业务。各销售机构参加基金转换的具体基金以各销售机构的规定为准。
5.1.6 基金转换的基本规则
(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理
的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转
换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
(2)基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入
基金的基金份额净值为基准进行计算。
(3)转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自
转入基金份额确认日起重新开始计算。
5.1.7 基金转换的数额限制
基金转换以份额为单位进行申请,转出申请份额最小单位可保留到分,单笔转出的
基金份额不得低于10份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔
转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
5.2 其他与转换相关的事项
5.2.1 暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金
关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换,
具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一工作日的基金总份额的20%,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回
时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决
定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;但在
转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,不再视为下
一开放日的基金转换申请。
6 定期定额投资业务
本基金暂不开通定期定额投资业务。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。
名称:博道基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
法定代表人:莫泰山
成立时间:2017年6月12日
电话:021-80226288
传真:021-80226289
联系人:郭宇晴
客户服务电话:400-085-2888
网址:www.bdfund.cn
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台(网址:www.bdfund.cn)办理开
户、本基金的申购、赎回和转换等业务,具体交易细则届时请参阅基金管理人网站。
7.1.2 场外非直销机构
渤海证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信
证券华南股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、兴证期货有限公司、中信期货有
限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金
销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京肯特瑞基金
销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京汇成
基金销售有限公司。
上述场外非直销机构的地址和联系方式等有关信息,请详见本基金最新的更新招募
说明书及其他有关增加销售机构的公告/公示。
投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提供
的其他方式办理申购、赎回和转换等基金业务。各销售机构可办理的基金业务类型以其
各自规定为准,投资者可向各销售机构进行咨询。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并
在基金管理人网站公示。
7.2 场内销售机构
本基金暂不开通场内销售业务。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在封闭期内,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份
额累计净值。
在开放期内,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过本基金管理人网站、销售
机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资人留意。
9 其他需要提示的事项
(1)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照法律法
规及有关监管规定予以公告。
(2)通过基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式,以及通过上海天天基金
销售有限公司申购本基金不享受费率优惠。通过其他销售机构办理本基金相关业务是否
享有费率优惠以各销售机构的相关业务规则和公告为准。
(3)本公告仅对本基金本次开放期即2020年7月17日(含)至2020年8月13
日(含)开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。本基金自本次开放期结束的
次日即2020年8月14日(含)起进入下一个封闭期,封闭期内本基金不再办理申购、
赎回和转换等业务。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金《招募说明书》
等法律文件,还可拨打本基金管理人客户服务热线(400-085-2888)咨询相关信息。
(4)投资者在本基金销售机构办理相关基金业务,具体办理规则及程序请遵循各销
售机构的规定。
风险提示:
本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定
期开放的运作方式,本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务,也不上市交易,投资
人在封闭期内将无法按照基金份额净值进行申购和赎回,面临封闭期内无法赎回基金份
额的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,
敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,了解基金产品的详细情况,注意基金可能投
资科创板风险,关注基金风险等级变化情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力
相匹配的基金。本公告的解释权归本基金管理人所有。
特此公告。
博道基金管理有限公司
二〇二〇年七月十三日