浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2020年第1号
2020-07-18 文字大小 【 】 【打印
            

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2020年第1号
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司
重要提示
基金募集申请注册文件名称:《关于核准浦银安盛月月盈安心养老定期支付
债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2014〕130号)
注册日期:2014年1月23日
成立日期:2014年12月5日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引
发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金为定期开放基金,开放频率为每18个月开放一次。本基金封闭期内
不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日,基金份额
持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金在存续期内,当基金
份额持有人持有的本基金份额少于10,000份时,基金管理人不对其进行定期支
付的自动赎回操作。因而,基金份额持有人可能面临因持有基金份额不足10,000
份时而不能享有定期支付机制的风险。
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
根据中国证监会发布的《养老目标证券投资基金指引(试行)》第十二条的
规定:“本指引实施后,基金名称中已经包含‘养老’字样的公募基金,不符合
本指引要求的,基金管理人应当在3个月内履行程序修改基金名称,‘养老’产
业投资主题基金除外”,浦银安盛基金管理有限公司经与基金托管人上海银行股
份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定自2018年6月8日起将浦银
安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金的基金名称变更为“浦银安盛
月月盈定期支付债券型证券投资基金”,基金简称及基金代码保持不变。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月26日,有关财务
数据和净值表现截止日2020年3月31日(财务数据未经审计)。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
目 录
一、 基金管理人 ......................................................................................... 4
二、 基金托管人 ....................................................................................... 10
三、 相关服务机构 .................................................................................... 13
四、 基金的名称 ....................................................................................... 15
五、 基金的类型 ....................................................................................... 15
六、 投资目标 ........................................................................................... 15
七、 基金的投资范围 ................................................................................ 15
八、 基金的投资策略 ................................................................................ 16
九、 业绩比较基准 .................................................................................... 19
十、 风险收益特征 .................................................................................... 19
十一、 基金的投资组合报告 ...................................................................... 19
十二、 基金业绩 ........................................................................................ 23
十三、 基金费用概览 ................................................................................. 25
十四、 对招募说明书更新部分的说明........................................................ 27
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间:2007年8月5日
法定代表人:谢伟
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本:人民币191,000万元
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐薇
(二)主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理,
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼
任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事,自2017年4月起兼任
本公司董事长。
Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000年至
2002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002年,任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公司
董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年
12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长,上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作),总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中心党
委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。
陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年7月参
加工作。1994年7月至2013年10月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海
盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998年3月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市场部
经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起,兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士,上海财经大学金融专业本科,上海社会科学院世经所博士。1973
年参加工作。1983年2月起任职于上海财经大学金融学院,先后任助教,讲师,
副教授,副院长,常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事。1999年6月至今任上海财经大学金融学院教授,博士生导师。
2018年8月至今,担任上海国际金融中心研究院院长。 自2020年6月9日起,
担任本公司独立董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自2013
年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业
经历,曾任IDG资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010年12月10日起兼任浦银安
盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理,2012年5月14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理,2017年4月27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年
9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理。2020年4月30日起兼任浦银安盛MSCI中
国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年6月12日起兼任浦银
安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自2012年3月起兼任本
公司职工监事。
朱敏奕女士,本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部总监。自2013年3月起,兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起,
兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起,担任本公
司督察长。
李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营运中
心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5
月30日起,担任本公司副总经理。2019年2月至2020年3月,兼任本公司固
定收益投资部总监。
4、本基金基金经理
刘大巍先生,上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前,曾在万家基
金、泰信基金工作,先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工
作。2014年4月加盟浦银安盛基金公司,从事固定收益专户产品的投资工作。
2016年8月转岗至固定收益投资部,担任公司旗下浦银安盛 6个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
经理。2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
(LOF)基金经理。2017年4月起,担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券
型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
2017年6月起,担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年
11月起,担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的
基金经理。2017年12月起,担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理。2018年12月起,担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2019年3月起,担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证
券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2019年3月至2020
年6月,担任浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(原浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金)基金经理。2019年5月至2020年6月,担
任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经理。2019年9月起,担任浦银
安盛盛诺3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
历任基金经理:薛铮,任职时间2014年12月5日至2017年4月17日。
5、投资决策委员会成员
(1)权益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理。
吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
楚天舒女士,本公司首席指数量化官。
蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。
陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
(2)固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理。
李羿先生,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。
涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称:上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人:金煜
成立时间:1995年12月29日
组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
注册资本:人民币142.065287亿元
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:中国证监会 证监许可[2009]814号
托管部门联系人:周直毅
电话:021-68475608
传真:021-68476936
上海银行成立于1995年12月29日,是一家由国有股份、中资法人股份、
外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行,总行位于上海, 是上海证券交
易所主板上市公司,股票代码601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景,以“精诚至上,信义立行”为核心价
值观,近年来通过推进专业化经营和精细化管理,着力在中小企业、财富管理和
养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色,不断增
强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、
无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构,形成长三角、环渤海、珠
三角和中西部重点城市的布局框架;发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限
公司、上海尚诚消费金融股份有限公司,设立上海银行(香港)有限公司和上银
国际有限公司,并与全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支
机构建立了代理行关系。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。被中国银行业协会授予城商行工
作“卓越贡献奖”。被中国企业联合会、中国企业家协会评为2019年中国企业
500强第219名、2019年中国服务业企业500强第85名。被证券时报授予2019
中国城商行资产管理品牌“君鼎奖”。在英国《银行家》杂志2019年度发布的“全
球银行1000强” 榜单中,按照一级资本排名,上海银行位居第68位,较上一
年度上升8位。近年来,上海银行在该榜单中排名连年提升。国际评级机构穆迪
投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至
“Baa2”,短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”,评级展
望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强,盈利能力稳步提高,资产质量同业
领先。
截至2019年12月末,上海银行资产总额22,370.82亿元,较上年末增长
10.32%,存款总额(不含应计利息)为11,860.71亿元,较上年末增长13.77%;
客户贷款和垫款总额为9,725.05亿元,较上年末增长14.32%;拨备覆盖率
337.15%,较上年末提高4.20个百分点。
(二)主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设托管
产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部,平均年龄30岁
左右,100%员工拥有大学本科以上学历,业务岗位人员均具有基金从业资格。
(三)基金托管业务经营情况
上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投
资基金托管业务,批准文号:中国证监会证监许可[2009]814号。
截至2020年3月末,上海银行已托管46只证券投资基金,分别为天治新消
费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、
中证财通中国可持续发展100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金、鹏华双债
增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏
华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券
投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券
型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合
型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活
配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯
债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券
投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基
金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、
万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基
金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、建信中债
3-5年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券投资基金、
博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、大成中
债1-3年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添幂中短债债券型证券投资
基金、博时富进纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富纯债债
券型证券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴业中证
银行50金融债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券型证券
投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城泰申
回报混合型证券投资基金、南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
博时稳悦63个月定期开放债券型证券投资基金和浦银安盛盛晖一年定期开放债
券型发起式证券投资基金,资产净值合计928.78亿元。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
电话:(021)23212899
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.py-axa.com
(2)电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站:www.py-axa.com
微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
客户端:“浦银安盛基金”APP
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
2、代销机构
具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:戴文华
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称: 国浩律师(上海)事务所
办公地址: 上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层
负责人:李强
电话: 021-52341668
传真: 021-62676960
联系人:孙芳尘
经办律师:宣伟华、孙芳尘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:张振波、罗佳
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负
责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、 基金的名称
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
五、 基金的类型
债券型证券投资基金
六、 投资目标
在严格控制投资风险的前提下,追求超过业绩比较基准的收益水平。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、质押及
买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监
会的相关规定)。
本基金不从二级市场买入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或股票增
发。
基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,在
每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限
制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
八、 基金的投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自
下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险
的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现投资目标。
(一)资产配置
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略,通过对宏观经济运行状况、货
币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量
的考察,预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率。
(二)固定收益类证券投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风险
的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券市场
走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组合的久
期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存
款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。
3、个券选择策略
(1)流动性策略
流动性管理策略,主要是基于各类债券品种的行情指标跟踪,如价格、交易
量、买卖价差、市场情绪、历史交易情况等因素综合分析考虑,并根据基金过往
头寸追溯,对未来头寸进行精细化的管理和预测。 在受限开放日、自由开放期,
结合市场情况,提前作好现金、流动性较高的券品储备,应对流动性需求。
(2)信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、金
融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:①
独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债
个券发行企业未来出现偿债风险的可能性,从而确定该企业发行债券的信用
等级与利率水平。主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负
债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资
产/流动负债主要分析企业债务水平与结构,其他的指标主要分析企业经营效益
对未来偿债能力的支持能力。
4、回购策略
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上,
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择适宜期限的
交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
5、可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种,其理论
价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金在对可转
换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转债的纯
债券价值和到期收益率来判断可转债的债性,以增强本金投资的安全性;利用可
转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性,在市场出现投资机
会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
②一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,
为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申
购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险
和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持
证券投资的风险,以获取较高的投资收益。
7、自由开放期投资策略
基金投资兼顾流动性,结合市场情况,提前应对自由开放期的流动性需求。
8、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小
企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发债主
体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块,对中
小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未来负债偿债
能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下游尽职调查等
基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
9、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:中债综合全价指数
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样
本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司
短期融资券等14类券种,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市
场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公
开,具有较好的市场接受度,作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准,较
为合适。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时
公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、 风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(财务数据未经审计)。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 29,296,805.60 97.44
其中:债券 29,296,805.60 97.44
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 181,397.88 0.60
8 其他资产 589,661.22 1.96
9 合计 30,067,864.70 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,071,000.00 9.62
其中:政策性金融债 2,071,000.00 9.62
4 企业债券 24,623,777.00 114.32
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 2,602,028.60 12.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,296,805.60 136.02
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例%)
1 018006 国开1702 20,000 2,071,000.00 9.62
2 122150 12石化02 18,000 1,878,300.00 8.72
3 143464 18海通04 15,000 1,528,650.00 7.10
4 143807 18电投07 14,000 1,432,900.00 6.65
5 143769 18兵装01 14,000 1,431,080.00 6.64
5 155366 19浦集01 14,000 1,431,080.00 6.64
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围尚未包含国债期货。
2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围尚未包含国债期货。
3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除中国外运和国泰君安证券
以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
况。
2019年5月31日公司公告,中国外运子公司天津久凌由于违规设置建筑消
防设施空置状态,消防控制室部分人员无证上岗,未及时消除火灾隐患等问题,
天津市滨海新区应急管理局拟对天津久凌做出罚款的行政处罚决定。
2019年9月20日国泰君安证券公司公告,因未依法履行其他职责,中国证
券监督管理委员会吉林监管局依据相关法规给予国泰君安证券股份有限公司四
平中央西路证券营业部责令改正处分决定。
本基金管理人的研究部门对中国外运和国泰君安证券保持了及时的研究跟
踪,投资决策符合本基金管理人的投资流程。
2、本基金本报告期末未持有股票,故不存在本基金投资的前十名股票超出
基金合同规定的备选股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,971.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 586,690.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 589,661.22
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 132007 16凤凰EB 1,020,000.00 4.74
2 113011 光大转债 468,400.00 2.17
3 113026 核能转债 315,420.00 1.46
4 128059 视源转债 252,240.00 1.17
5 123023 迪森转债 211,300.00 0.98
6 113028 环境转债 133,464.60 0.62
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)浦银月月盈A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较:
阶段 净值增长率值① 净值增长率标准差率② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014/12/05-2014/12/31 0.50% 0.04% -0.19% 0.16% 0.69% -0.12%
2015/01/01-2015/12/31 6.37% 0.35% 4.19% 0.08% 2.18% 0.27%
2016/01/01-2016/12/31 1.50% 0.14% -1.63% 0.09% 3.13% 0.05%
2017/01/01-2017/12/31 1.66% 0.08% -3.38% 0.06% 5.04% 0.02%
2018/01/01-2018/12/31 3.63% 0.07% 4.79% 0.07% -1.16% 0.00%
2019/01/01-2019/12/31 5.16% 0.07% 1.31% 0.05% 3.85% 0.02%
2020/01/01-2020/03/31 1.25% 0.09% 1.85% 0.10% -0.60% -0.01%
2014/12/05-2020/03/31 21.70% 0.17% 6.86% 0.08% 14.84% 0.09%
浦银月月盈C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段 净值增长率值① 净值增长率标准差率② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014/12/05-2014/12/31 0.50% 0.04% -0.19% 0.16% 0.69% -0.12%
2015/01/01-2015/12/31 5.97% 0.35% 4.19% 0.08% 1.78% 0.27%
2016/01/01-2016/12/31 1.13% 0.15% -1.63% 0.09% 2.76% 0.06%
2017/01/01-2017/12/31 1.30% 0.08% -3.38% 0.06% 4.68% 0.02%
2018/01/01-2018/12/31 3.21% 0.07% 4.79% 0.07% -1.58% 0.00%
2019/01/01-2019/12/31 4.80% 0.07% 1.31% 0.05% 3.49% 0.02%
2020/01/01-2020/03/31 1.19% 0.09% 1.85% 0.10% -0.66% -0.01%
2014/12/05-2020/03/31 19.40% 0.17% 6.86% 0.08% 12.54% 0.09%
(二)浦银月月盈A自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较
2014年12月5日至2020年3月31日
浦银月月盈C自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较日
2014年12月5日至2020年3月31日
十三、 基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金开户费和银行账户维护费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。
H =E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人复核
后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2 %的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后
于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。
由基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出,由基
金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管
费率和C类基金份额销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登
公告。
(五)基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务根据国家税收法律、法规执
行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
主要更新的内容如下:
(一) 更新了“重要提示”中相关内容。
(二) 更新了“第三部分 基金管理人”中相关内容。
(三) 更新了“第四部分 基金托管人”中相关内容。
(四) 更新了“第五部分 相关服务机构”中相关内容。
(五) 更新了“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
(六) 更新了“第十部分 基金的投资”中相关内容。
(七) 更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”中相关内容。
(八) 更新了“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中相关内容。
(九) 更新了“第二十二部分 其他应披露事项”中相关内容。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇二〇年七月十八日