鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第2号)
2020-07-25 文字大小 【 】 【打印
            
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第2号)
基金管理人:鹏扬基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2020 年7月24日
5-1
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
【重要提示】
1、本基金根据2017年6月22日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬景泰成长混
合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017] 988号)进行募集。本基金基金合
同于2017年12月20日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投
资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术
风险、合规性风险等等。
4、本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债
券型基金和货币市场基金。
5、本基金为发起式基金,在基金募集时,使用基金管理人的股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购本基金的金额不低于1000 万
元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后,
基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金
份额。另外,本基金的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日),若
基金资产净值低于两亿元的,基金合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的不确定
性风险。
6、本基金可投资股指期货和国债期货,期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具
有杠杆性,当出现不利行情时,相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。
期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,
可能给投资带来重大损失。
7、基金不同于银行储蓄与债券,投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概
要及《基金合同》。
8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
10、本基金本次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新,基金经理相关信息
更新截止日为2020年7月24日,本招募说明书其余所载内容截止日为2020年4月20日,
有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:鹏扬基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路120号3层302室
邮政编码:100045
法定代表人:杨爱斌
成立日期:2016年7月6日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]1453号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.18亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:张妍
联系电话:010-68105888
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
范勇宏先生:经济学博士,现任香山财富研究院理事长,鹏扬基金管理公司董事长,清
华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师,中国人民大学汉青
经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理、华夏基金(香
港)管理公司董事长、中国人寿资产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会副会
长、中国基金业协会副会长。
杨爱斌先生:董事,复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总
经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总
经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经
理。
姜山先生:董事,美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司
执行董事兼总经理,北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理。历任安达信华强会计师
事务所审计师、美国Sara Lee公司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执
行董事、 美国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限责任
公司投资银行部董事总经理。
李刚先生:董事,中国社科院经济学博士。现任鹏扬基金管理有限公司副总经理。历任
中国农业银行资产负债管理部交易员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。
邱峻女士:独立董事,美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉(上海)投资管理
有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明
会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询(北京)有限公司财务总监。
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王鹤菲女士:独立董事,美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国
际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、美联储芝加
哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险
管理部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。
董克用先生:独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学公共管理学院教
授,兼任中国行政体制改革研究会副会长、建信养老金管理有限责任公司独立董事及深圳品
生医学研究所有限公司董事。历任中国人民大学劳动人事学院副院长、院长、中国人民大学
公共管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王徽先生:监事,江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理(北京)股份有限公司合伙
人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子(无锡)电子有限公司财务经理、
江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会
计师事务所合伙人、利安达会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。王徽先生现担任北京注
册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。
吉瑞女士:监事(职工监事),对外经济贸易大学管理学学士。现任鹏扬基金管理有限
公司监察稽核部总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师,毕马威华振会计师事
务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。
曹铮女士:监事(职工监事),北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管理有限公司人力
资源及行政管理部总监。历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司
人事助理、索尼爱立信(中国)有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投
资管理公司人力资源及行政管理部总监。
3、高级管理人员
杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷
员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定
收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。
李刚先生:副总经理,中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易
员、资金运营部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。
卢安平先生:副总经理兼首席投资官,清华大学工商管理硕士。历任全国社保基金理事
会资产配置处长、风险管理处长,中国平安保险(集团)股份有限公司委托与绩效评估部总
经理,平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经理。
宋震先生:督察长,北京大学数学学院理学学士,中国经济研究中心经济学双学士,北
京大学信息科学技术学院工学硕士,曾任Schlumberger Ltd工程师、龙翌创富顾问有限公司
副总裁、中国证监会北京监管局主任科员。
4、本基金基金经理
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卢安平先生:副总经理兼首席投资官,股票投资决策委员会主任委员,清华大学工商管
理硕士,西安交通大学工学学士。曾任全国社保基金理事会资产配置处长、风险管理处长,
中国平安集团公司委托与绩效评估部总经理,平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经
理。鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年1月29日起任职)。
邓彬彬先生:股票投资部基金经理,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任国投瑞银
基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理、基金经理,华夏基金管理有限公司研
究员、基金经理,百毅资本管理有限公司投资经理。鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(2020年6月29日起任职),鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金基
金经理(2020年6月29日起任职)。
历任基金经理情况:罗成先生,管理期间为2018年3月16日至2020年7月24日。
5、投资决策委员会成员情况
(1)股票投资决策委员会
卢安平先生:副总经理兼首席投资官,股票投资决策委员会主任委员,清华大学工商管
理硕士,西安交通大学工学学士。历任全国社保基金理事会资产配置处长、风险管理处长,
中国平安集团公司委托与绩效评估部总经理,平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经
理。
杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷
员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定
收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。
张望先生:股票投资部研究总监,清华大学生物系理学硕士,历任华夏基金管理有限公
司化工行业研究员、研究部周期组组长,海宁拾贝投资管理合伙企业(有限合伙)周期组组
长、投资经理。
(2)固定收益投资决策委员会
王华先生:固定收益总监、固定收益投资决策委员会主任委员,清华大学理学学士,
CFA、FRM,曾任银河期货研究员,银河期货自营子公司固定收益部总经理,北京鹏扬投
资管理有限公司衍生品策略部总经理。
杨爱斌先生:总经理,复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷
员、中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定
收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。
李刚先生:副总经理,中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易
员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。
陈钟闻先生:固定收益部执行总经理、现金策略总监,北京理工大学工商管理硕士。曾
任北京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年9月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:010-67595096
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)鹏扬基金管理有限公司直销柜台
办公地址:北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层
法定代表人:杨爱斌
全国统一客户服务电话:4009686688
联系人:吴瑞
传真:010-68105966
(2)鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台
客服电话:4009686688
官方网站:www.pyamc.com
2、其他销售机构
(1)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
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网址: www.china-invs.cn
(2)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 鲍东华
联系人:程晨
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:徐超逸
电话:021-20613988-6671
传真:021-68596919
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(4)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
电话:010-89188345
客户服务电话:95118(个人业务);400 088 8816(企业业务)
网址:http://fund.jd.com
(5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:张彦
联系人:文雯
电话:010-83363101
客户服务电话::400-116-1188
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网址:8.jrj.com.cn
(6)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:何薇
电话:010-65980380-8011
客户服务电话:95021 / 4001818188
网址:http://www.1234567.com.cn
(7)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦
法定代表人:高建平
联系人:李玮琳
电话:021-52629999-211054
传真:021-62565787
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:15910450297
客户服务电话:4000-618-518
网址:http://danjuanapp.com
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(10)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
客户服务电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(11)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675369
客户服务电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
传真:010-65182261
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
(13)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:王叔胤
电话:021-33388252
传真:021-33388224
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客户服务电话:95523/400-889-5523
网址:www.swhysc.com
(14)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表人:韩志谦
联系人:王叔胤
电话:021-33388252
传真:021-33388224
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(15)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
客户服务电话:400-684-0500
网址:https://www.ifastps.com.cn
(16)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:https://www.yingmi.cn/
(17)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
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联系人:李艳
电话:010-59497361
客户服务电话:400-876-9988
网址:http://www.zscffund.com/
(18)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
联系人:孙琦
电话:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(19)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法定代表人:廖冰
注册资本:壹亿元人民币
联系人:裘爱萍
电话:021-802348888-6693
客服电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(20)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
注册资本:2000万元人民币
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077*268
电子邮件:wuhongfei@fofund.com.cn
客服电话:4008205369
网址:https://www.jiyufund.com.cn/
(21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址: 中国杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁Z空间
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法定代表人:陈柏青
联系人:傅强
电话:13811165370
客户服务电话:95188
网址: http://www.antfortune.com/
(22)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
客户服务电话:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn/
(23)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
代理法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679203
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com
(24)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
联系人:张佳乐
电话:021-61162071
客户服务电话:95528
网址: http://www.spdb.com.cn/
(25)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系人:周嘉谊
电话:0755-83271192
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(26)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(27)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(28)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦38-46层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(29)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
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(30)安信证券股份有限公司
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法定代表人:王连志
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(31)东方财富证券股份有限公司
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法定代表人:陈宏
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(32)信达证券股份有限公司
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法定代表人:张志刚
联系人:唐静
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(33)上海联泰基金销售有限公司
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5-15
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人:燕斌
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(34)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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法定代表人:戎兵
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(35)浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人:凌顺平
联系人:洪泓
联系电话:0571-88911818-8659
客服电话:4008-773-772
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(36)北京汇成基金销售有限公司
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办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话: 010-56251471
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(37)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
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法定代表人:李玮
5-16
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联系人:许曼华
电话:021-20315290
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(38)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人: 王雯
电话:0755-83199599
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
(39)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
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法定代表人: 吴言林
联系人: 林伊灵
电话:025-6604 6166(分机号转810)
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(40)联储证券有限责任公司
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办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:010-86499427
客服电话:4006206868
网址:www.lczq.com
(41)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:傅静雅
电话:0431-85096517
5-17
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网址:www.xcsc.com
(42)江苏银行股份有限公司
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办公地址:南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:周妍
电话:025-58587036
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(43)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-82088888
客服电话:95511-3
网址:https://bank.pingan.com
(44)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人: 李淑慧
联系人:董亚芳
电话: 13810222517
客服电话:400-055-5671
网址:www.hgccpb.com
(45)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人: 张旭阳
联系人: 杨琳
电话: 010—59403028
客服电话:95055-4
网址:https://www.baiyingfund.com/
5-18
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(46)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(47)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:王茜蕊
电话:010-59013825
传真:010-59013828
客户服务电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
(48)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:王舰正
联系人:张萌
电 话: 010-58349088
传 真: 0891-6177483
客服电话:400 699 7719
网址:www.xiquefund.com
(49)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
5-19
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(50)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
联系人: 李娟
电话:021-80358236
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com/
(二)登记机构
名称:鹏扬基金管理有限公司
法定代表人:杨爱斌
全国统一客户服务电话: 4009686688
联系人:韩欢
传真: 010-68105932
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:021- 51150298
传真:021- 51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
联系人:贺耀
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
四、基金的名称
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的长期稳健
增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、
央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、公开发行的次级债券、政府支持债券、可转债、可交换债、可分离交易可转
债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、
国债期货等)、货币市场工具(含同业存单)、资产支持证券、债券质押式及买断式
回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为50%-95%,每个交易日日终在扣除国债期
货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金以及到期日在1年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)类属资产配置策略
基金管理人通过对经济周期及资产价格发展变化的理解,在把握经济周期性波动
的基础上,动态评估不同资产类别在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益
特征,追求稳健增长。
1、当宏观基本面向好、GDP稳步增长且预期股票市场趋于上涨时,本基金将主
要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益;
2、当宏观基本面一般、GDP增长缓慢且预期股票市场趋于下跌时,本基金将采
取相对稳健的做法,减少股票投资比例,增加债券或现金类资产比例,避免投资组合
的损失;
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3、在预期股票市场和债券市场都存在下跌风险时,本基金将减少股票和债券的
持有比例,除现金资产外,增加债券回购、央行票据等现金类资产的比例。
基于基金管理人对经济周期及资产价格发展变化的深刻理解,通过定性和定量的
方法分析宏观经济、资本市场、政策导向等各方面因素,建立基金管理人对各大类资
产收益的绝对或相对预期,决定各大类资产配置权重。
(二)股票投资策略
本基金基于成长投资的理念,本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股
票。本基金将选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。具体策略
如下:
1、行业精选策略
本基金将把握中长期中国经济结构调整的方向,通过对宏观经济运行趋势、
产业环境、产业政策和行业竞争格局等因素的分析,确定宏观及行业经济变量对
不同行业的潜在影响,判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期因
素、行业政策因素和行业基本面(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行
业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等)三个方面评估行业的成长性。
2、个股精选策略
公司的成长性最终体现为利润的增长。因此,本基金将预期主营业务收入增长率
和预期主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标,并结合税后利润增长率、净资
产收益率等指标,筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。
3、事件投资策略
随着资本市场的发展壮大,对资本市场有冲击效应的事件也发生的越来越频繁,
投资者面临的实践性投资机会也层出不穷。对相关行业有影响力的事件通常有利率政
策、行业政策、汇率政策、突发事件等;对股票价格变动有影响力的事件通常有增发、
收购兼并、资产注入、整体上市、发行可转债、上市公司业绩公告等;对债券市场有
影响力的事件通常有货币政策、利率政策、重要经济数据发布等。通常这些事件都会
短暂打破市场均衡价格,本基金通过对历史数据的定量和定性分析,把握事件投资机
会。
4、定向增发策略
定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然人等) 非
公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面分析,
结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损
益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后,
本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择
适当的时机卖出。
5-22
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(三)债券投资策略
1、买入持有策略
以简单、低交易成本为原则,挑选符合投资需求的标的债券,持有到期后再转而
投资新的标的债券。
2、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得
债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降
的风险。
3、收益率曲线配置
在久期确定的基础上,根据对收益曲线形状变化的预测,确定采用子弹型策略、
哑铃型策略和梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债
券的相对价格变化中获利。
4、板块轮换策略
根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持相对
低估的板块,减持相对高估的板块,借以取得较高收益。
5、骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期
限债券,随着所持有债券的剩余期限下降,债券的到期收益率将下降,从而获得资本
利得。
6、个券选择策略
用自下而上的方法选择价值相对低估的债券。通过考察收益率曲线的相对位置和
形状,对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率等方法,结合票息、税
收、可否回购、嵌入期权等其他决定债券价值的因素,从而发现市场中个券的价值相
对低估状况。
7、可转债/可交换债投资策略
综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等因素的基础上, 利用 BS 公
式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转债/可交换债对应
股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的
品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,
运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,作为此
类债券投资的主要依据。
8、融资杠杆策略
5-23
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
通过分析回购品种之间的利差及其变动,结合对年末效应和长假效应的灵活使
用,进行中长期回购品种的比例配置,同时在严格控制风险的基础上利用跨市场套利
和跨期限套利的机会。
(四)衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
(1)避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,改善组合的风险收
益特性。
(2)有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓
位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。
2、国债期货投资策略
在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,并积极
采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究,
结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,通过多头或空头套期保值等策略进
行套期保值操作。充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,利用金融衍生
品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(五)资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券投资将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、
提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,
并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做
出相应的投资决策。
九、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率 *70%+中债综合指数收益率 *30%
十、风险收益特征
本基金属于混合型基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
以下内容摘自本基金2020年第1季度报告,所列财务数据未经审计。
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 274,913,685.13 89.79
其中:股票 274,913,685.13 89.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 20,355,541.00 6.65
其中:债券 20,355,541.00 6.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,175,968.35 3.00
8 其他资产 1,738,685.46 0.57
9 合计 306,183,879.94 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,615,007.70 2.17
B 采矿业 - -
C 制造业 173,863,656.98 57.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,108,243.31 3.65
G 交通运输、仓储和邮政业 7,558,400.00 2.48
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,522,483.03 6.08
J 金融业 48,964,824.30 16.08
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 143,455.92 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 3,373,703.91 1.11
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,746,357.00 1.56
S 综合 - -
合计 274,913,685.13 90.25
5-25
鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注:以上行业分类以2020年3月31日的证监会行业分类标准为依据。
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通标的股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601012 隆基股份 1,212,056 30,107,471.04 9.88
2 002475 立讯精密 766,418 29,246,510.88 9.60
3 002595 豪迈科技 1,593,554 26,946,998.14 8.85
4 601318 中国平安 334,790 23,157,424.30 7.60
5 300454 深信服 113,349 17,915,942.94 5.88
6 600036 招商银行 480,000 15,494,400.00 5.09
7 600612 老凤祥 369,970 14,820,998.20 4.87
8 002867 周大生 605,300 11,089,096.00 3.64
9 600803 新奥股份 1,230,000 10,639,500.00 3.49
10 601233 桐昆股份 880,000 10,322,400.00 3.39
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,142,500.00 6.28
其中:政策性金融债 19,142,500.00 6.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1,213,041.00 0.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,355,541.00 6.68
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 018007 国开1801 190,000 19,142,500.00 6.28
2 113032 桐20转债 10,950 1,213,041.00 0.40
注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注:本报告期内,本基金未参与股指期货投资。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注:本报告期内,本基金未参与国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注:本报告期内,本基金未参与国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
招商银行(600036.SH)为鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金的前十
大持仓证券。2019年7月2日,平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达
成DR001为0.09%的异常利率交易。经两家银行自查,为交易员操作失误所致。
全国银行间同业拆借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评,要求两家机构
加强风险控制和内部管理,并依据《银行间本币市场交易员管理办法(试行)》
(中汇交发〔2014〕196号),暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本
币市场交易员资格1年。
本基金投资招商银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除招商银行外,本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管
部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 107,890.07
2 应收证券清算款 1,152,217.16
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
3 应收股利 -
4 应收利息 445,338.13
5 应收申购款 33,240.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,738,685.46
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注: 本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2017年12月20日,基金合同生效以来(截至2020年3
月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
鹏扬景泰混合A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效之日-2017年12月31日 0.01% 0.26% ‐0.08% 0.50% 0.09% ‐0.24%
2018年1月1日‐2018年12月31日 ‐20.65% 1.33% ‐16.93% 0.93% ‐3.72% 0.40%
2019年1月1日‐2019年12月31日 36.38% 1.11% 25.06% 0.87% 11.32% 0.24%
2020年1月1日‐2020年3月31日 ‐7.27% 2.01% ‐6.37% 1.35% ‐0.90% 0.66%
基金合同生效日-2020年3月31日 0.36% 1.32% ‐2.81% 0.95% 3.17% 0.37%
鹏扬景泰混合C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 ①-③ ②-④
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鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要
准差④
自基金合同生效之日-2017年12月31日 0.00% 0.26% ‐0.08% 0.50% 0.08% ‐0.24%
2018年1月1日-2018年12月31日 ‐20.98% 1.33% ‐16.93% 0.93% ‐4.05% 0.40%
2019年1月1日‐2019年12月31日 35.83% 1.11% 25.06% 0.87% 10.77% 0.24%
2020年1月1日‐2020年3月31日 ‐7.36% 2.01% ‐6.37% 1.35% ‐0.99% 0.66%
基金合同生效日-2020年3月31日 ‐0.57% 1.32% ‐2.81% 0.95% 2.24% 0.37%
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监会另有
规定的除外;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据,自动在次月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据,自动在次月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为
0.40%,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
本基金C类基金份额销售服务费计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日C基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据,自动在次月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理
人无需再出具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给
基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(五)与基金销售有关的费用
1、申购费率
(1)本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,申购费率最高不超过1.20%,
且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
A类基金份额
申购金额(M:元) 申购费率
M<100 万 1.20%
100万≤M<500 万 0.60%
M≥500 万 每笔1,000 元
(2)本基金C类基金份额不收取申购费用。
(3)申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用,投资人一天内有多笔申购A类基金份额的,须按每次申购所应对的费率档次
分别计费。
2、赎回费率
本基金A类,C类基金份额的赎回费率见下表。
A类基金份额 C类基金份额
持有期限(Y) 赎回费率 赎回费率
Y<7 日 1.5% 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75% 0.5%
30 日≤Y<180 日 0.50% 0%
Y≥180 日 0%
对于A类基金份额持有人,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计
入基金财产;对持续持有期不少于30日但少于90日的投资人收取的赎回费的75%计入
基金财产;对持续持有期不少于90日但少于180日的投资人收取的赎回费的50%计入
基金财产。
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。费率或
收费方式如发生变更,基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规及《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金合同》,
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、更新了本基金基金经理。
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