交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金开放日常转换业务的公告
2020-08-17 文字大小 【 】 【打印
            
1.公告基本信息
基金名称 交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金
基金简称 交银中高等级信用债债券
基金主代码 519717
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年7月28日
基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书》等
转换转入起始日 2020年8月19日
转换转出起始日 2020年8月19日
注:适用的基金范围:开通交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金(以下简称为“交银中高等级信用债债券”)与前端收费模式下交银施罗德精选混合型证券投资基金(以下简称为“交银精选”,前端基金代码:519688)、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银稳健”,前端基金代码:519690)、交银施罗德成长混合型证券投资基金(以下简称为“交银成长”,前端基金代码:519692)、交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金(以下简称为“交银蓝筹”,前端基金代码:519694)、交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银行业”,基金代码:519697)、交银施罗德先锋混合型证券投资基金(以下简称为“交银先锋”,前端基金代码:519698)、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称为“交银治理”,前端基金代码:519686)、交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银主题”,前端基金代码:519700)、交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金(以下简称为“交银趋势”,前端基金代码:519702)、交银施罗德先进制造混合型证券投资基金(以下简称为“交银制造”,前端基金代码:519704)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称为“交银价值”,前端基金代码:519706)、交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银策略回报”,基金代码:519710)、交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金(以下简称为“交银核心”,前端基金代码:519712)、交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金(以下简称为“交银消费新驱动”,前端基金代码:519714)、交银施罗德成长30混合型证券投资基金(以下简称为“交银成长30”,前端基金代码:519727)、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金(以下简称为“交银双息平衡”,基金代码:519732)、交银施罗德新成长混合型证券投资基金(以下简称为“交银新成长”,前端基金代码:519736)、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银周期回报”,A类基金份额前端基金代码:519738)、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银新回报”,A类基金份额代码:519752)、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银多策略回报”,A类基金份额代码:519755)、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银国企改革”,基金代码:519756)以及交银施罗德货币市场证券投资基金(以下简称为“交银货币”,A级基金份额代码:519588,B级基金份额代码:519589)、交银施罗德增利债券证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银增利”,A类基金份额代码:519680,C类基金份额代码:519682)、交银施罗德双利债券证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银双利”,A类基金份额代码:519683,C类基金份额代码:519685)、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银纯债”,A类基金份额代码:519718,C类基金份额代码:519720)、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银双轮动”,A类基金份额代码:519723,C类基金份额代码:519725)、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银月月丰”,A类基金份额代码:519730,C类基金份额代码:519731)、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银强化回报”,A类基金份额代码:519733,C类基金份额代码:519735)、交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:519767;以下简称“交银科技创新”)、交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:519773;以下简称“交银数据产业”)、交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金(基金代码:519778;以下简称“交银经济新动力”)、交银施罗德医药创新股票型证券投资基金(基金代码:004075;以下简称“交银医药创新”)、交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:519772;以下简称“交银新生活力”)、交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金(基金代码:005001;以下简称“交银持续成长”)、交银施罗德品质升级混合型证券投资基金(基金代码:005004;以下简称“交银品质升级”)、交银施罗德创新成长混合型证券投资基金(基金代码:006223;以下简称“交银创新成长”)、交银施罗德核心资产混合型证券投资基金(基金代码:006202;以下简称“交银核心资产”)、交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银稳鑫短债”,A类基金份额代码:006793,C类基金份额代码:006794)、交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银境尚”,A类基金份额代码:519784,C类基金份额代码:519785)、交银施罗德股息优化混合型证券投资基金(基金代码:004868;以下简称“交银股息优化”)、交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:519766;以下简称“交银荣鑫”)、交银施罗德可转债债券型证券投资基金(以下简称为“交银可转债”,A类基金份额代码:007316,C类基金份额代码:007317)、交银施罗德创业板50指数型证券投资基金(以下简称为“交银创业板50指数”,A类基金份额代码:007464,C类基金份额代码:007465)、交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金(基金代码:008507;以下简称为“交银内核驱动混合”)、交银施罗德创新领航混合型证券投资基金(基金代码:008955;以下简称为“交银创新领航混合”)、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银丰润”,A类基金份额代码:519743,C类基金份额代码:519745)、交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银裕通”,A类基金份额代码:519762,C类基金份额代码:519763)、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称为“交银优择回报灵活配置混合”,A类基金份额代码:519770,C类基金份额代码:519771)、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称“交银丰晟收益债券”,A类基金份额代码:005577,C类基金份额代码:005578)、交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称“交银丰盈收益债券”,A类基金份额代码:519740,C类基金份额代码:005025)、交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称“交银优选回报灵活配置混合”,A类基金份额代码:519768,C类基金份额代码:519769)之间的转换业务。
本基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
2.日常转换业务的办理时间
本业务的申请受理时间与本基金管理人管理的基金日常申购、赎回业务受理时间相同,为开放日的9:30—15:00。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资者应以各销售机构公告的时间为准。
3.日常转换业务
3.1转换费率
3.1.1每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
3.1.2转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3.1.3转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额递减。
3.1.4具体转换业务规则、程序和数额限制,以及转换费率水平、基金转换份额的计算公式和举例请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相关基金转换业务规则、转换费率表或相关公告。
3.1.5本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
3.2其他与转换相关的事项
3.2.1暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定也一般适用于暂停基金转换。具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。
单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,本基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。
4.基金销售机构
4.1场外销售机构
4.1.1直销机构
本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台。
4.1.2场外非直销机构
交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司。上述销售机构系指已销售本基金且开通本次转换业务的场外非直销机构。上述销售机构中未销售本基金管理人旗下所有基金的,则只办理该机构所销售的本基金管理人旗下基金之间已开通的转换业务。
4.2场内销售机构
场内暂不开通转换业务。
5.其他需要提示的事项
1、本基金于2020年7月28日发布公告,自2020年7月28日起开始办理日常申购、赎回、定期定额投资业务,有关详情请查阅相关公告。本公告仅对本基金开办转换业务的有关事项予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本基金管理人网站或相关销售机构查阅《交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金基金合同》和《交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金招募说明书》等相关资料。
2、为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以通过交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台(网站和手机APP,下同)办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。
3、本公告仅对交银中高等级信用债债券与本基金管理人旗下其他基金之间的基金转换业务予以说明,解释权归本基金管理人。投资者欲了解本基金管理人旗下基金的详细情况,请仔细阅读本基金管理人旗下基金的招募说明书(及其更新)、基金合同等相关法律文件;亦可登陆本基金管理人网站(www.fund001.com),或拨打本基金管理人客户服务电话(400-700-5000,021-61055000)查询。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。