东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书更新
2020-08-17 文字大小 【 】 【打印
            
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招募说明书更新
—东吴基金管理有限公司 2020 年 4 号
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
目 录
重要提示 ..............................................................1
一、绪言 ..............................................................2
二、释义 ..............................................................3
三、基金管理人 ........................................................6
四、基金托管人 .......................................................14
五、相关服务机构 .....................................................17
六、基金份额的申购与赎回 .............................................40
七、与基金管理人管理的其他基金转换 ...................................47
八、基金的投资 .......................................................48
九、基金的业绩 .......................................................58
十、基金财产 .........................................................60
十一、基金资产估值 ...................................................61
十二、基金的收益分配 .................................................67
十三、基金费用与税收 .................................................68
十四、基金的会计与审计 ...............................................70
十五、基金的信息披露 .................................................71
十六、基金的风险揭示 .................................................77
十七、基金的终止与清算 ...............................................80
十八、基金合同的内容摘要 .............................................82
十九、基金托管协议的内容摘要 .........................................94
二十、对基金份额持有人的服务 ........................................101
二十一、其他应披露事项 ..............................................102
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................................106
二十三、备查文件 ....................................................107
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
1
重要提示
本基金根据 2006 年 8 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力
股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]173 号)的核准,进行募集,本基金
的基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴价值成
长双动力混合型证券投资基金。
基金管理人保证《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本次更新招募说明书根据 2020 年 8 月 12 日发布的《东吴基金管理有限公司关于变更东
吴价值成长双动力混合型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》相关内容而修
订。基金经理更新相关信息更新截止日为 2020 年 7 月 23 日。其余所载内容截止日为 2020
年 4 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
2
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险规定》”)其他有关规定及《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招
募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招
募说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
3
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
基金或本基金: 指东吴价值成长双动力混合型证券投资基金;
基金合同或本基金合同: 指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何修订和补充;
招募说明书或本招募说
明书:
指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》及
其更新;
基金产品资料概要 指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披
露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴价值成长双
动力混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充;
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》;
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》;
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》;
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
中国证监会或证监会: 指中国证券监督管理委员会;
基金合同当事人: 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体;
基金管理人: 指东吴基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司;
基金份额持有人: 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和
持有本基金份额的基金投资者;
注册登记业务: 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
4
注册登记机构: 指办理基金注册登记业务的机构;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的,用以记录各自持有的基
金份额余额及其变动情况的账户;
直销机构: 指东吴基金管理有限公司;
代销机构: 指符合中国证监会和中国银监会有关规定,并与基金管理人签
订了销售代理协议,代为办理销售服务业务的机构;
销售机构: 指直销机构和代销机构;
个人投资者: 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;
机构投资者: 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和
国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投
资于中国境内证券的中国境外的机构投资者;
基金投资者或投资者: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者;
元: 指人民币元;
募集期: 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段,最长不
超过3个月;
存续期: 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间;
基金合同生效日: 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下,基金管理人聘
请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书
面确认后,基金合同生效的日期;
工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日;
T日: 指销售机构受理投资者有效申请的工作日;
T+N日: 指自T日起第N个工作日(不包含T日);
认购: 指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为;
申购: 指在本基金存续期间,投资者申请购买本基金份额的行为;
赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购
回基金份额的行为;
巨额赎回: 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
5
10%时,为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是
指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请,
再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的
转入申请之和后得到的余额;
基金转换: 指在基金存续期间,基金份额持有人向基金管理人提出申请,
将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的
基金份额;
基金份额: 指向不特定的投资者发行的,表示持有人对基金享有资产所有
权、收益分配权和其他相关权利,并承担相应义务的凭证;
基金收益: 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券
差价、银行存款利息以及其它收入;
基金资产总值: 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值: 基金资产总值减去其总负债后的价值;
基金资产估值: 指计算、评估基金资产与负债的价值,用以确定基金资产净值
和收益的过程;
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存
款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站)等媒介
不可抗力: 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同
当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件,包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
6
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:东吴基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
法定代表人:邓晖
设立日期:2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
组织形式:有限责任公司(国内合资)
注册资本:1 亿元人民币
联系人:李佳
电话:(021)50509888
传真:(021)50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
公司网址:www.scfund.com.cn
股权结构:
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生,董事长,硕士,高级经济师,会计师,中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任
公司财务部总经理,财务总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人,现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生,董事,工商管理 EMBA,注册会计师,中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能(张家港)能源有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
邓晖先生,董事,硕士研究生,中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁,
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
7
湘财证券有限责任公司副总裁,德邦证券有限责任公司副总裁,总裁兼德邦期货有限公司董
事长,齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁,长江证券(上海)资产管理有限公司董
事长,长江成本资本投资有限公司董事长,长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长,现任东吴基金管理有限公司总经理。
陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资公司第二
证券部副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资
源部总经理。
叶犇先生,董事,党校研究生,中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处
员工、分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长,中国工商银行平江支行副行长,
中国工商银行苏州分行投资银行副总经理,东吴证券固定收益总部副总经理(主持工作)、
固定收益总部总经理、上海分公司总经理,现任东吴证券资金运营部总经理。
周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士,独立董事,经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公
司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳
洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理,上海长信会计师事务所部门
经理,上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总
监;上海众华沪银会计师事务所高级经理,现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分
所工作,权益合伙人,担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
袁维静女士,监事,党校大学,高级会计师,中共党员。历任苏州市财政局工交企财
处办事员、科员,江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理,苏州市营财发展集团
总公司副总经理,苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市商业银行董事,江
苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理(正科级)、苏州市财政信息中心副主任
(聘),苏州市营财发展集团总公司副总经理(正科级)、总经理,苏州国际发展集团有限
公司副总会计师兼计划财务部经理、公司董事、总会计师(聘)、公司党委委员,东方水城
旅游有限责任公司监事会主席(兼),信托有限公司董事长,现任东吴证券党委委员、监事
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
8
会主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务
经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理、董秘,现任合规
风控部总经理。
3、高管人员
马震亚先生,董事长,硕士,高级经济师,会计师,中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任
公司财务部总经理,财务总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人,现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生,董事,硕士研究生,中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁,
湘财证券有限责任公司副总裁,德邦证券有限责任公司副总裁,总裁兼德邦期货有限公司董
事长,齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁,长江证券(上海)资产管理有限公司董
事长,长江成本资本投资有限公司董事长,长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长,现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生,副总经理,硕士,中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计;苏州华
纺经济贸易有限公司财务科会计;中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理;东吴
证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理,总经理;东吴证券股份有限公司石路证券营
业部总经理,太仓分公司总经理,常熟分公司总经理;东吴基金管理有限公司营销总监兼营
销管理部总经理,现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生,督察长,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证
券登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理,现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘元海,博士,同济大学毕业。2004 年 2 月至 2015 年 6 月就职于东吴基金管理有限公
司,历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务,2016 年 2 月再
次加入我司,现任权益投资总部副总经理、基金经理,自 2016 年 4 月 27 日起担任东吴移动
互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2019 年 4 月 29 日起担任东吴新趋势价值线
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
9
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2020 年 1 月 18 日起担任东吴新经济混合型证券
投资基金基金经理,自 2020 年 4 月 1 日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基
金经理。其中,2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新产业精选混合型证券投
资基金基金经理,2013 年 01 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴内需增长混合型证券投
资基金基金经理,2014 年 1 月 13 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴行业轮动混合型证券投资
基金基金经理,2012 年 03 月 13 日至 2013 年 06 月 05 日担任东吴深证 100 指数增强型证券
投资基金(LOF)基金经理),2017 年 2 月 9 日至 2020 年 1 月 9 日任东吴优信稳健债券投
资基金基金经理。
赵梅玲女士,硕士,2007 年 7 月至 2012 年 6 月就职于安信证券股份有限公司,任行业
分析师,2012 年 7 月加入东吴基金管理有限公司,一直从事投资研究工作,曾任研究员、
基金经理助理,现任基金经理,自 2018 年 3 月 12 日起担任东吴进取策略灵活配置混合型开
放式证券投资基金基金经理,自 2020 年 4 月 1 日起担任东吴配置优化灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,自 2020 年 7 月 23 日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基
金经理,自 2020 年 7 月 23 日起担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金,
其中,2016 年 5 月 10 日至 2018 年 4 月 19 日担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基
金(2017 年 12 月 25 日由原东吴配置优化混合型证券投资基金转型)基金经理。
历任基金经理:
王 炯,2006 年 12 月 15 日至 2011 年 05 月 14 日
王少成,2011 年 05 月 14 日至 2012 年 12 月 01 日
唐祝益,2012 年 12 月 01 日至 2014 年 01 月 24 日
程 涛,2013 年 08 月 13 日至 2015 年 02 月 06 日
张楷浠,2014 年 01 月 08 日至 2015 年 02 月 06 日
薛和斌,2014 年 06 月 14 日至 2015 年 05 月 28 日
戴 斌,2014 年 12 月 12 日至 2020 年 04 月 01 日
5、投资决策委员会成员
(1)权益投资决策委员会:杜毅、彭敢、刘元海、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜毅任权
益投资决策委员会主席,魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
(2)固收投资决策委员会:陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席,邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
10
(三)基金管理人的职责
基金管理人应严格依法履行下列职责:
1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理本基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售
办法》,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行
为发生:
1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5)承销证券;
6)向他人贷款或者提供担保;
7)从事承担无限责任的投资;
8)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
9)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
11
或者债券;
10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
12)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
3、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
1)越权或违规经营;
2)违反基金合同或托管协议;
3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;
4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6)玩忽职守、滥用职权;
7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序;
9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当
利益;
3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的理念
(1)风险管理是业务发展的保障;
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
12
(2)最高管理层负最终责任;
(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
(4)制度建设是基础;
(5)制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
(1)健全性原则:风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
(3)独立性原则:公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部,各风险控制机构和
人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核;
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,同时强化
合规风控部对各部门的监察稽核职能;
(5)防火墙原则:公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适
当隔离,投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应对其相应
行为制定严格的审批程序和过失处罚措施;
(6)适时性原则:公司内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着公司经营战略、
经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及
时进行相应的修改和完善;
(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 合规风控部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
(2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助
经营管理层建立健全内部控制制度,保证公司内控制度适应业务发展的需要,制定公司的业
务风险管理政策,主持重大业务的可行性论证,协助经营管理层处理其他有关内部控制方面
的重大事项。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
13
(3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独
立的风险管理报告和风险管理建议。
(4)合规风控部:合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
(5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险
负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护,用于识别、监控和降低风险。
4、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控
有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高
管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分
开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减
少和防范风险。
(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任
务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用
适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对
风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。
(5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化
的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,
对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,
使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
14
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
15
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019
年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 523 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
16
格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,
账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;
业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒介和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
17
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)东吴基金管理有限公司直销中心
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室
办公地址:上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F
邮政编码:200135
电话:021-50509880
传真:021-50509884
联系人:李佳
客服电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
公司网址:www.scfund.com.cn
(2)网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.scfund.com.cn
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
18
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
19
法定代表人:李国华
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(9)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:李民吉
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(10)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
客服电话:95511-3
公司网址:www.pingan.com
(11)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(12)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:0577-96699
公司网址:www.wzbank.cn
(13)烟台银行股份有限公司
注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
20
法定代表人:叶文君
客服电话:4008-311-777
公司网址:www.yantaibank.net
(14)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
客服热线:95319
公司网址:www.jsbchina.cn
(15)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(16)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
公司网址:http://www.txsec.com
(17)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(18)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人:吴言林
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
21
客服热线:025-56663409
公司网址:www.huilinbd.com
(19)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(20)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(21)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服热线:95021/400-1818-188
公司网址:http://fund.eastmoney.com
(22)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法定代表人:陈柏青
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
22
客服热线:4000766123
公司网址:www.fund123.cn
(24)上海长量基金销售有限公司
代销机构:上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客服热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(26)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(27)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
客服热线:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(28)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
23
法定代表人:戎兵
客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(29)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服热线:95177
公司网址:www.snjijin.com
(30)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
客服热线:4008980618
公司网址:www.chtfund.com
(31)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人:王伟刚
客服热线:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(32)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
客服热线:010-58170761
公司网址:http://www.shengshiview.com.cn/
(33)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
24
法定代表人:吴雪秀
客服热线:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(34)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.qianjing.com
(35)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
客服热线:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(36)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服热线:4006-802-123
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
(37)成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
办公地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
法定代表人:赵壁
客服热线:028-87326832
公司网址:http://www.huayihengxin.com
(38)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
25
法定代表人:曲阳
客服热线:400-803-1188
公司网址:http://www.bzfunds.com/
(39)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人:陈刚
客服热线:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(40)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
客服热线:400-821-0203
(41)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
客服热线:400-166-6788
公司网址:http://www.66zichan.com
(42)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人:金佶
客服热线:400-821-3999
公司网址:www.hotjijin.com
(43)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
法定代表人:季长军
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
26
客服热线:400-188-5687
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(44)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服热线:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(45)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人:田为奇
客服热线:68889082
公司网址:www.pytz.cn
(46)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(47)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:姚杨
客服热线:021-22267943
公司网址:http://www.dtfortune.com/
(48)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室(邮编:510308)
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
27
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(49)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)
客服热线:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(50)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
法定代表人:江卉
客服热线:95118
公司网址:fund.jd.com
(51)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
客服热线:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(52)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
28
(53)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:贺青
客户服务热线:95521/4008888666
公司网址:http://www.gtja.com
(54)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(55)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(56)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:霍达
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(57)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

法定代表人:孙树明
客服电话:95575 或致电各地营业网点
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
29
公司网址:www.gf.com.cn
(58)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(59)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(60)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客服电话:021-23219000
公司网址:www.htsec.com
(61)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
联系人:黄莹
(62)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
30
公司网址:www.xyzq.com
(63)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(64)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
法定代表人:王连志
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(65)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
客服热线:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(66)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(67)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
客服热线:4008888133
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
31
公司网址:www.wlzq.com.cn
(68)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客服电话:95578
公司网址:www.gyzq.com.cn
(69)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.ewww.com.cn
(70)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(71)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
公司网址:www.zxzqsd.com.cn
(72)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
客服电话:0512-3339628895530
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
32
公司网址:www.dwzq.com.cn
(73)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(74)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(75)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
法定代表人:丁益
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(76)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(77)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
33
公司网址:www.gzs.com.cn
(78)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
客服电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
(79)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
传真:021-53686100,021-53686200
网址:www.shzq.com
(80)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦
法定代表人:姚志勇
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(81)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(82)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
34
公司网址:www.hazq.com
(83)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
客服热线:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(84)财信证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼
法定代表人:蔡一兵
客服电话:95317
公司网址:www.cfzq.com
(85)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(86)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(87)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
客服电话:0471-4961259
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
35
公司网址:www.cnht.com.cn
(88)申万宏源(西部)证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:韩志谦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(89)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(90)注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:李强
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(91)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
客服电话:95372
公司网址:www.jyzq.com.cn
(92)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
36
法定代表人:王晓峰
客服电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(93)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-95547(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(94)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(95)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(96)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
客户服务电话:95323;4001099918
公司网站:www.cfsc.com.cn
(97)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
37
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
客服热线:4006008008
公司网址:www.china-invs.cn
(98)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服热线:95357
公司网址:http://www.18.cn
(99)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
客服热线:95305
公司网址:http://www.jzsec.com
(100)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服热线:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(101)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(102)长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
38
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人:王勇
客服热线:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com
(103)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:祝健
客服电话:4001962502
公司网址:www.ajzq.com
(104)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
办公地址:北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 B 座 U?work12 层 02 室
法定代表人:林柏均
客服热线:010-64068617
公司网址:www.fdsure.cn
(105)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人:路昊
客服热线:952303
公司网址:http://www.huaruisales.com
(106)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
客服热线:4006-802-123
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
39
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F
法定代表人:邓晖
联系人:李佳
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
网站:www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
经办律师:黎明、陆奇
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、张亚旎
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
40
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。
投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代
销网点如有变动,基金管理人将在管理人网站公示。
(二)申购和赎回的办理时间
1、开放日及时间
本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。基金合同生效以后,若出现新的证券交易
市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相
应的调整并公告。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基
金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购的开始日及业务办理时间
基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开
始公告中规定。
3、赎回的开始日及业务办理时间
基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开
始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少一
种中国证监会指定的信息披露媒介上公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消;
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上
述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒介
上刊登公告。
(四)申购和赎回的数额限制
1、投资者每次最低申购金额为1,000元(含申购费)。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
41
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金
份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1,000份的,在赎
回时需一次全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措