中加新兴成长混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
2020-08-25 文字大小 【 】 【打印
            
编制日期:2020年08月24日
送出日期:2020年08月25日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 中加新兴成长混合A 基金代码 009855
基金管理

中加基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日

证券从业日期
李坤元 - 2006-07-01
其他
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目

本基金主要投资新兴成长相关行业的上市公司,通过精选个股和风险控制,力争为
投资者取得超越业绩比较基准的收益。
投资范

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行
票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、
股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例:股票投资比例为基金资产的60%-95%(其中投资于本
基金界定的新兴成长主题范围内证券不低于非现金基金资产的80%;港股通标的股票投
资比例不超过本基金股票资产的50%);本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期
货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
主要投
资策略
1、大类资产配置策略;2、新兴成长主题的界定;3、股票投资策略;4、债券投资
策略;5、股指期货投资策略;6、国债期货投资策略;7、股票期权投资策略;8、资产
支持证券投资策略;9、现金管理策略
业绩比
较基准
中证500指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*10%+1年期定期存
款利率(税后)*20%
风险收
益特征
本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基
金,低于股票型基金。
本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资港股通标的股票,因投资港股通
标的股票还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
注:详见《中加新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
认购费
M<100万 1.00%
100万≤M<300万 0.60%
300万≤M<500万 0.40%
500万≤M 1000.00元/笔
申购费(前
收费)
M<100万 1.20%
100万≤M<300万 0.80%
300万≤M<500万 0.60%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费
N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<180日 0.50%
N≥180日 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.20%
其他费用 会计费、律师费、审计费等
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金的特定风险
1、本基金是混合型基金,股票投资比例为基金资产的 60%-95% (其中投资于本基金界
定的新兴成长主题范围内证券不低于非现金基金资产的 80%;港股通标的股票投资比例不超
过本基金股票资产的 50%),受股票市场系统性风险影响较大,并且股市、债市的变化均将
影响到基金业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和
债券类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。
2、本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所
上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:港股交易失败风险;汇率风
险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失);境外市场风险,包括政策限制或调整的风
险、股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股
价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、港股通交易日设定的风险(在内地开市香港休
市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)、恶
劣天气等导致港股通交易停市的风险、港股通股票因权益分派等特殊方式取得的证券交易受
限的风险、港股通投资者投票的风险等。
3、投资股指期货、国债期货的风险。
本基金可投资于股指期货和国债期货,股指期货和国债期货作为一种金融衍生品,存在
一些特有的风险,包括保证金风险、基差风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比
投资标的资产要承担更高的风险。
4、本基金投资资产支持类证券,由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行,
且仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性较差,且抵押资产的流动性较差,
因此,持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。
5、投资股票期权的风险。
本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括股票期
权价格波动带来的市场风险;因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平
仓风险;股票期权具有高杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动可能会使投资人权益遭受
较大损失;对手方风险和连带风险在内的第三方风险;以及各类操作风险。
6、投资科创板风险。
本基金投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、投资集中风险、经营风险、
退市风险、股价波动较大风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股
票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
二)本基金的其他风险主要包括:市场风险(主要包括:政策风险、经济周期风险、利
率风险、上市公司经营风险、购买力风险)、管理风险、信用风险、流动性风险、操作和技
术风险、合规性风险、模型风险和其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见中加基金官方网站[www.bobbns.com][客服电话:400-00-95526]
《中加新兴成长混合型证券投资基金基金合同》、《中加新兴成长混合型证券投资基
金托管协议》、《中加新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明