前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金产品资料概要更新
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前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2020年08月18日
送出日期:2020年08月27日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 前海开源中证大农业指数增强 基金代码 001027
基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 北京银行股份有限公司
基金合同生效日 2015年02月13日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 契约型普通开放式 开放频率 每个工作日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
黄玥 2019年11月04日 2003年07月01日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资
"。
投资目标 本基金为股票指数增强型基金,即通过指数复制的方法拟合、跟踪中证大农业指数,并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过7.75%。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为90%-95%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%;除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-10%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
主要投资策略 1、资产配置策略。2、股票投资策略。3、权证投资策略。4、债券投资
策略。5、现金头寸管理。6、跟踪误差控制与管理。7、股指期货投资策略。
业绩比较基准 中证大农业指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征 本基金属于股票指数增强型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金。
注:不同的销售机构采用的评价方法不同,本法律文件风险收益特征表述与销售机构
基金风险评价可能存在不一致的风险,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风
险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金的基金合同于2015年02月13日生效,2015年本基金净值增长率与同期业绩比较
基准收益率按本基金实际存续期计算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M 1.20%
50万≤M 0.80%
250万≤M 0.50%
500万≤M 1000元/笔
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.50%
366天≤N 0.25%
731天≤N 0%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.25%
审计费 按协议金额计提支付
信息披露费 按协议金额计提支付
指数使用费 按协议金额计提支付
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2、与本基金相关的银行汇划费、账户维护费、开户费、律师费等其他费用,按实际发
生金额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险
(1)标的指数风险
本基金标的指数中证大农业指数于2014年7月22日发布,由样本股中筛选出的属于农产
品、化肥与农用药剂等行业以及动物疫苗和土地流转等与农业相关的不超过50只股票构成指
数样本,标的指数并不能完全代表整个股票市场。因为证券市场各行业波动幅度不一致,可
能导致标的指数成份股平均回报与整个股票市场的平均回报存在偏离。
(2)指数化投资风险
本基金的跟踪组合的构建和日常管理,以对标的指数尽可能小的跟踪误差为投资目标,
因此其也具有普通股票型基金所不具备的特有风险。但在特定条件下可能会出现跟踪误差较
大从而造成与标的指数风险-收益特征不匹配的风险。
2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、
合规性风险。8、股指期货投资风险。9、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险
评价可能不一致的风险。10、其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方当事人均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根
据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局的,并对各
方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话:4001-666-998]
●《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金合同》、《前海开源中证大农
业指数增强型证券投资基金托管协议》、《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招
募说明书》
●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、 其他情况说明
无。