山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2020年08月20日
送出日期:2020年08月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 山证裕利定开债发起式 基金代码 003179
基金管理人 山西证券股份有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2018年08月25日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 契约型定期开放式、发起式 开放频率 每3个月开放一次;开放期最短不少于5个工作日、最长不超过10个工作日。
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
华志贵 2016-08-24 2004-05-01
其他(若有) 山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金由山西证券裕利债券型证券投资基金转型而来。自2018年08月25日起,《山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效,《山西证券裕利债券型证券投资基金基金合同》同时失效。山西证券裕利债券型证券投资基金正式变更为山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金。 《基金合同》生效之日起或发起资金申购本基金份额确认之日起(以较晚者为准)满3年之日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同应当终止,且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
注:本基金不向个人投资者公开销售
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种,包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券及超短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券、可
交换债券。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,封闭期,本基金不受上述5%的限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 封闭期内,本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通过定量分析增强组合策略操作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中债总全价(总值)指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。
注:请投资者详见《山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
第十部分
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) 0≤M 0.80%
100万≤M 0.50%
300万≤M 0.30%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费 0天≤N 1.50%
7天≤N 0.10%
90天≤N 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 0.00%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金产品特性,充分考虑自身风险承受能力,理性判断市场,并承担
基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、流动性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险、本基金特有风险等。其中本基金特有风险是指:本基金为债
券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,债券的投资收益会受到宏观经济、政府
产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成
长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。本基金以定期开放方式运作,
在封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。在本基金的封闭期,基金份额
持有人面临不能赎回基金份额的风险。本基金是发起式基金,投资者将面临基金合同可能终
止的不确定性风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:http://publiclyfund.sxzq.com:8000/ 客服电话:95573
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无。