华宝可转债债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
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华宝可转债债券型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要
编制日期:2020年08月27日
送出日期:2020年08月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝可转债债券基金主代码240018
下属基金简称华宝可转债债券下属基金代码240018
华宝基金管理有限招商银行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
上市交易所
基金合同生效日2011年04月27日/
及上市时间
基金类型债券型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2016年06月01日
基金经理的日期基金经理李栋梁
证券从业日期2003年07月01日
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
在控制风险和保持资产流动性的前提下,主要通过对可转债的投资,力争
投资目标
为基金份额持有人创造稳定的当期收益和长期回报。
本基金所投资的固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、公司
债、企业债、可转债(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、
银行存款、债券回购等。本基金投资于上述固定收益类资产的比例不低于
基金资产的80%,其中投资于可转债(含分离交易可转债)的比例不低于
投资范围
固定收益类资产的80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%。
本基金不可直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参
与一级市场新股申购或增发新股,且可持有因可转债转股所形成的股票、
因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。
本基金采用自上而下的宏观投资策略,通过对国内外宏观经济状况、
市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在固定收益类资产和权益类
资产之间进行动态灵活配置。
主要投资策略
本基金将采用定性与定量相结合的方法来构建可转债投资组合,重点
投资价值被市场低估、发债公司具有较好发展潜力、基础股票具有较高上
升预期的个券品种。
对于因可转债转股形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资
分离交易可转债而产生的权证等资产,本基金应在其可交易(即不受锁定
期等任何交易限制)之日起的三个月内卖出。该部分权益类资产的投资比
例不高于基金资产的20%。
业绩比较基准标普中国可转债指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金和股
风险收益特征票型基金,高于货币市场基金。本基金重点配置可转债(含分离交易可转债
),在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率
M<50万 0.80%
50万≤M<100万 0.60%
申购费(前收费)100万≤M<200万 0.40%
200万≤M<500万 0.20%
500万≤M 每笔1000元
赎回费N<7日1.50%
7日≤N<2年0.50%
2年≤N0.00%
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费0.70%
托管费0.20%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然
一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了
解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自
行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
1、本基金特有风险
本基金以可转债为主要投资对象,该类债券的流动性较差,可能会影响基金构建投资组
合和及时实现资产变现。本基金可能对部分看好的可转债进行集中投资和长期持有,因流动
性、交易价格波动等原因,基金净值可能发生短期波动。可转债正股价格的波动可能会影响
可转债的内在价值,从而影响其市场价格,导致收益的不确定性。另外,作为债券基金的持
有人,投资者还要承担债券发行人出现违约引起的信用风险等等。
2、市场风险:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、
再投资风险。
3、本基金还将面临开放式基金共有的风险,如流动性风险、信用风险、管理风险、操
作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险以及其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-55
88、400-820-5050、021-38924581]
《华宝可转债债券型证券投资基金基金合同》、《华宝可转债债券型证券投资基金托管
协议》、《华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料