财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要
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财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要
更新日期:2020年08月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 财通多策略福享混合(LOF) 基金代码 501026
基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 2016年09月18日 上市交易所及上市日期 上海交易所/2016-12-15
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
夏钦 2019-07-03 2008-04-01
其他 场内简称: 财通福享 本基金自2018年3月17日转型为上市开放式基金(LOF)
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产比例为基金资产的30%~95%;债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种以及货币市场工具的比例为基金资产的0%~70%;在封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估
值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化。 在投资运作的过程中,将综合运用价值、成长、周期、主题、定向增发、动量等多种投资策略,构建基金的股票投资组合。固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法。在严格控制风险的前提下进行权证投资。根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率 ×45%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基金产品。
注:详见《财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》“十、基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同转型日期为2018年3月17日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然
年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
认购费 0≤M 1.20% 场外
100万≤M 0.80% 场外
300万≤M 0.40% 场外
500万≤M 1000.00元/笔 场外
申购费(前收费) 0≤M 1.50% 场外
100万≤M 1.00% 场外
300万≤M 0.50% 场外
500万≤M 1000.00元/笔 场外
赎回费 0天≤N 1.50% 场外/场内
7天≤N 0.75% 场外/场内
30天≤N 0.50% 场外/场内
365天≤N 0.25% 场外/场内
730天≤N 0.00% 场外/场内
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。场内交易费用以证
券公司实际为准。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.00%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的上市初费和月费;按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时
应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括:
1、市场风险
(1)经济周期风险;(2)政策风险;(3)利率风险;(4)信用风险;(5)再投资
风险;(6)购买力风险;(7)上市公司经营风险;(8)投资非公开发行股票风险;(9)
投资资产支持证券风险;(10)投资股指期货风险。
2、管理风险
3、估值风险
4、流动性风险
5、本基金特有风险
(1)本基金为混合型基金,在投资管理中会至少维持30%的股票投资比例,不能完全
规避市场下跌的风险和个股风险,在市场上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市
场涨幅。
(2)在股票资产配置上,本基金主要运用价值、成长、周期、主题、定向增发、动量
等多种策略精选个股,而市场整体并不全部符合本基金的选股标准。在特定的投资期间之内,
本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差。
(3)基金经理主观判断错误的风险。
(4)投资科创板股票的风险:
1)流动性风险:
科创板股票交易实施更加严格的投资者适当性管理制度,投资者门槛高;随着后期上
市企业的增加,部分股票可能面临交易不活跃、流动性差等风险;且投资者可能在特定阶段
对科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票无法成交的风险。
2)退市风险:
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间短、退市速度快、退市情形多,且不再设
置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大,可能给基金净值带来不利
影响。
3)集中投资风险:
因科创板上市企业均为科技创新成长型企业,其商业模式、盈利风险、业绩波动等特
征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值
波动。
6、其他风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提
交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,
仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见财通基金官方网站[www.ctfund.com] [客服电话:400-820-9888]
●财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)基金合同、
财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)托管协议、
财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)招募说明书
●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料