华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新)
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华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞鸿利中短债
基金简称 基金代码 009093
债券
华泰柏瑞鸿利中短债
下属分级基金简称 下属分级基金代码 009093
债券A
华泰柏瑞基金管理有中国银行股份有限公
基金管理人 基金托管人
限公司 司
基金合同生效日 2020年5月21日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2020年5月21日
基金经理的日期 基金经理 朱向临
证券从业日期 2012年10月26日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不
满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当
在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将根据
其他 基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需召开基金份额持
有人大会。
若届时的法律法规或中国证监会发生变化,上述终止规定将取
消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国
证监会规定执行。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越
投资目标
业绩比较基准的投资收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转债的
投资范围
纯债部分)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期
存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接买入股票等权益类资产,也不参与新股申购和新股增发,可
转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规
和相关规定。
基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%,其中投资于中短债的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易
日日终,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低
于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转债
的纯债部分等债券。
1、类属资产配置策略;
2、债券投资策略;
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债
主体基本面分析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、
主要投资策略 骑乘策略、息差策略等主动投资策略,选择合适的时机和品种构建债券组
合。
(1)久期管理策略(2)期限结构配置策略(3)骑乘策略(4)息差策略
(5)信用债券投资策略
3、杠杆投资策略;4、资产支持证券投资策略
中债综合财富(1年以下)指数收益率×60%+中债综合财富(1-3年)指数收
业绩比较基准
益率×20%+一年期定期存款利率(税后) ×20%
本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混
风险收益特征
合型基金和股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
M<100 万 0.35%
100 万≤M<200 万 0.20% 申购费
(前端收费) 200 万≤M<500 万 0.10%
M≥500 万 1000元/笔
N<7 天 1.50%
赎回费
N≥7天 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险和其它风险。其中本基金特有的风险为:
本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素
的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。
在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:(1)对宏观经济趋势、政策
以及债券市场基本面研究是否准确、深入;(2)对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。
基本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期
目标;(3)本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国债),
若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发生信用
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料