华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞锦兴39个
基金简称 基金代码 008649
月债券
华泰柏瑞基金管理有
基金管理人 基金托管人 兴业银行股份有限公司
限公司
基金合同生效日 2020年1月20日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
每39个月开放一次,每次
运作方式 定期开放式 开放频率 开放时间不少于5个工作
日,不超过20个工作日
开始担任本基金
2020年1月20日
基金经理的日期 基金经理 何子建
证券从业日期 2014年5月7日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报
告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当于
10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并于6个月内召开
其他
基金份额持有人大会进行表决。本基金按照基金合同约定暂停运作的
除外。基金暂停运作期间,基金管理人可以与基金托管人协商一致,
决定终止基金合同,报中国证监会备案并公告,无需召开基金份额持
有人大会。基金暂停运作时,上述连续期间中断,本基金恢复运作后
重新开始起算。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金严格采用持有到期策略,将基金资产配置于到期日(或回售期
投资目标 限)在封闭期结束之前的固定收益资产,力求实现基金资产的持续稳
定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
投资范围
债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、可分离
交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会相关规定)。
本基金不直接买入股票等权益类资产,也不参与新股申购和新股增
发,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
产的80%,但应开放期流动性需要,每个开放期开始前3个月、开放
期及开放期结束后3个月内,基金投资不受前述比例限制。开放期内,
本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等;封闭期内,本基金可不受前述比例限制。
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完
全变现,本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略,所投金融
资产以收取合同现金流量为目的并持有到期,所投资产到期日(或回
售日)不得晚于封闭运作期到期日。本基金投资含回售权的债券时,
应在投资该债券前,确定行使回售权或持有至到期的时间;债券到期
主要投资策略 日晚于封闭运作期到期日的,基金管理人应当行使回售权而不得持有
至到期日。
开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断
变化。因此本基金在开放期将采取流动性管理与组合调整相结合的策
略,保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,并
降低资产的流动性风险,做好流动性管理。
业绩比较基准 每个封闭期同期对应的三年期定期存款利率(税后)+1.5%。
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
风险收益特征
金、混合型基金,高于货币市场基金。
注:详见《华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基
金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式 /费率 备注
M<100 万 0.80%
100 万≤M<200 万 0.50% 申购费
(前端收费) 200 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 1000元/笔
N<7 天 1.50%
赎回费
N≥ 7天 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风
险。
本基金采取定期开放运作方式,存在暂停运作风险、开放期内的巨额赎回风险、基金资
产变现风险、信用风险对本基金持有到期策略的影响等。本基金封闭期内采取买入并持有策
略,在行情波动时,可能损失一定的交易收益;摊余成本法不等同于保本,基金资产计提资
产减值准备可能导致基金份额净值下跌。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料