富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
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富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
2020年08月28日(信息截至:2020年08月27日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富国恒生中国企业ETF 基金代码 159963
场内简称 恒生中国
上市交易所 深圳证券交易所 上市日期 2019年3月26日
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日 2019年03月07日 基金类型 股票型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
基金经理 王保合 任职日期 2019-03-07
证券从业日期 2006-07-01
基金经理 曹璐迪 任职日期 2020-08-06
证券从业日期 2016-07-21
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括恒生中国企业指数的成份股、备选成份股(包括港股通股票中的标的指数成份股、备选成份股)、其他股票(包括主板、中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票及其他港股通标的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。
主要投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过2%。组合复制策略方面,本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。本基金的组合复制策略、替代性策略、衍生品投资策略详见法律文件。
业绩比较基准 经估值汇率调整的恒生中国企业指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
(二) 投资组合资产配置图表
注:截止日期2020年06月30日。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效日2019年03月07日。业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
注:投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其
中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
(二) 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式
管理费 0.50%
托管费 0.10%
指数许可使用费 0.04%
注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资
产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅
读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险、汇率风险、港股交易失败风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关
风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险;本基金的特定风险等。
本基金的特有风险包括:
1、指数下跌风险
本基金采取指数化投资策略,被动跟踪标的指数。当指数下跌时,基金不会采取防守策略,由
此可能对基金资产价值产生不利影响。
2、跟踪偏离风险
以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率:①基金有投资成
本、各种费用及税收,而指数编制不考虑费用和税收,这将导致基金收益率落后于标的指数收益率,
产生负的跟踪偏离度。②指数成份股派发现金红利等因素将导致基金收益率超过标的指数收益率,
产生正的跟踪偏离度。③当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该
成份股在指数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时
扩大与标的指数的构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。④投
资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,在遭遇标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差
等情形时,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。⑤
在基金进行指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖
出的时机选择等,都会对基金收益产生影响,从而影响基金跟踪偏离度和跟踪误差。⑥其他因素产
生的偏离。
3、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
中证指数公司计算并发布的基金份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额
时参考。由于计算公式、汇率数据来源及来源时间不同,IOPV与实时的基金份额净值可能存在差
异,与投资者申购赎回的实际结算价格也可能存在差异,IOPV 计算还可能出现错误,投资者若参
考 IOPV 进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担。
4、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。基
于本基金的性质和特点,本基金收益分配不以弥补亏损为前提,收益分配后可能存在基金份额净值
低于面值的风险。
除以上风险外,本基金还可能存在申购、赎回风险、标的指数变更的风险、第三方机构服务的
风险、操作或技术风险等基金运作的特有风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,仲
裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披
露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688
(全国统一,免长途话费)
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料