华商科技创新混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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华商科技创新混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年8月4日
送出日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华商科技创新混合 基金代码 008961
基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效2020-03-06 上市交易所及上市日暂未上-
日 期 市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2020-03-06
经理的日期 基金经理 童立
证券从业日期 2011-07-04
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工
作日出现前述情形的,本基金基金合同自动终止,无需召开基金份额持有人大会。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金主要投资于科技创新型企业,精选其中具有优质成长性的上市公司,力争持续
地超越业绩比较基准。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香
港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港
股通标的股票”)、债券(含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机
构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债
券)、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币
市场工具、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、
股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%(其中投资于
港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%),其中,股票投资需符合科技创新产业
及子行业的定位要求,且投资于科技创新主题的证券资产合计不低于非现金基金资产
的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的
现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经济、国家
财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素,主动调整债券、股票
类资产在给定区间内的动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,
优化投资组合。根据科创板的特殊性,本基金根据科技创新企业的范畴选出备选股票
池,并通过定性和定量的分析方式进行个股精选。具体投资策略详见基金合同。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+中证港股通综合指数(人民币)收益率
×10%+中债综合全价(总值)指数收益率×25%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资
环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
本基金基金合同于2020年3月6日生效,未有截至最近一次披露的年度报告。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<50万 1.5% -
50万≤M<200万 1.2% -
申购费(前收费)
200万≤M<500万 0.8% -
500万≤M 1000元/笔 -
N<7日 1.5% -
7日≤N<30日 0.75% -
30日≤N<365日 0.5% -
赎回费
1年≤N<2年 0.25% 1年指365天。3个月
指90天,6个月指180
天,以此类推。
2年≤N 0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 每日计提,逐日累计至每月月末,1.50%
按月支付
托管费 每日计提,逐日累计至每月月末,0.25%
按月支付
销售服务费 - -
注:其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有:本基金的特有风险、市场风险、本基金的流动性风险、
管理风险及其他风险。
本基金的特有风险:
1、投资科创板股票的风险
2、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择
不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交
易互联互通机制允许买卖的港股通股票,除与其他投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本
基金还将面临以下特有风险,包括但不限于:
(1)投资于香港证券市场的特有风险
(2)通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的特有风险
(3)其他可能的风险
(4)本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股
或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
3、股指期货等金融衍生品投资风险
4、资产支持证券投资风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点是上海市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880(免长途
费)、010-58573300。
1、《华商科技创新混合型证券投资基金基金合同》、《华商科技创新混合型证券投资基金托管协议》、
《华商科技创新混合型证券投资基金招募说明书》;
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告;
3、基金份额净值;
4、基金销售机构及联系方式;
5、其他重要资料。
六、其他情况说明
无。