太平睿盈混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
2020-08-31 文字大小 【 】 【打印
            
太平睿盈混合型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2020年8月25日
送出日期:2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 太平睿盈混合 基金代码 006973
分级基金简称 太平睿盈混合C 分级基金交易代码 007669
基金管理人 太平基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2019年08月13日 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 吴超 开始担任本基金基金经理的日期 2019年8月13日
证券从业日期 2013年4月30日
基金经理 陈晓 开始担任本基金基金经理的日期 2019年8月13日
证券从业日期 2010年7月1日
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 追求在严格控制风险的前提下,通过资产配置和灵活运用多种投资策略,争取高于业绩收益比较基准的投资收益。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
主要投资策略 本基金采取主动投资管理的投资模式。在深入研究国内外的宏观经济走势,跟踪资产市场环境变化,通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略,将基金资产在各类型证券
上进行灵活配置。其中,当权益市场资产价格明显上涨时,适当增加权益类资产配置比例;当权益市场处于下行周期且市场风险偏好下降时,适当增加固定收益类资产配置比例,并通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能,最终力求实现基金资产组合收益的最大化,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 债券投资策略:在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对资产组合进行积极管理。 股票投资策略主要采用自上而下与自下而上相结合的投资思路,精选优质价值型股票进行重点投资。 其他还包括股指期货投资策略、国债期货投资策略、资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率
赎回费 N 1.5%
7天≤N 0.5%
N≥30天 0
注:本基金C类份额不收取申购费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.6%
托管费 0.2%
销售服务费 0.5%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;证券期货账户的开户费、银行账户维护费用;基金的证券期货交易费用;基金的银行汇划费用;按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产中扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者投资于本基金,将承受各种风险,因此在作出投资于本基金的决定之前,应慎重考虑市场风险、
信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险及其他风险等。
本基金的特定性风险包括:
(1)本基金作为混合型基金,投资于股票、债券、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。
(2)本基金可投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约,或在
交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。
此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的
买入或卖出,存在一定的流动性风险。
(3)本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,面临的主要风险是市场风险、流动性
风险、基差风险和保证金风险。具体为:
①市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的
风险。
②流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
③基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不同股指期
货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。
④保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的
风险。
(4)本基金可投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支
付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一
经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支
持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不
匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
(5)本基金可投资于国债期货,期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:
市场风险:是指由于期货价格变动而给投资者带来的风险。
流动性风险:是指由于期货合约无法及时变现所带来的风险。
基差风险:是指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。
保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持期货合约头寸所要求的保证金而带来的风
险。
杠杆风险:因期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的收益波动。
信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故障等原因造成
损失的风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址www.taipingfund.com.cn][客服电话021-61560999、4000288699]
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料