凯石湛混合型证券投资基金基金产品资料概要
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凯石湛混合型证券投资基金基金产品资料概要
编制日期:2020年08月26日
送出日期:2020年08月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 凯石湛混合 基金代码 006822
基金简称A 凯石湛混合A 基金代码A 006822
基金简称C 凯石湛混合C 基金代码C 006823
基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司
基金合同生效日 2019年03月20日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
王磊 2019-06-05 2007-06-25
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金通过投资于受经济与产业发展的内生需求和宏观经济产业导向共同影响的行业中的上市公司,在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为50%-95%(投资于港股通标的股票比例占股票资产的0-50%);每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适
当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 1、资产配置策略;2、选股策略;3、固定收益投资策略; 4、股指期货投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债总全价指数收益率×30%
风险收益特征A 本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
风险收益特征C 本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注:详见《凯石湛混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
凯石湛混合A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
认购费 M 1.20%
100万≤M 0.80%
200万≤M 0.50%
500万≤M 1000.00元/笔
申购费(前收费) M 1.50%
100万≤M 1.20%
200万≤M 0.60%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
1年≤N 0.25%
2年≤N 0.00%
凯石湛混合C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.50%
30天≤N 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费A 0.00%
销售服务费C 0.60%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费,基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货交易费用,基金的银行汇划费用,基金开户费用、账户维护费用,因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用,基金财产投资运营过程中的增值税,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、市场风险
主要包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。
2、管理风险
3、流动性风险
4、信用风险
5、本基金特有的风险
(1)本基金属于混合型基金,通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低风险,
提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下
跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理
的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险,从而对基金收益造成
不利影响。
(2)港股交易失败风险:港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余
额少于一个每日额度的,上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申
报,本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险;在香港联合交易所有限公司开市前
阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,
当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
(3)汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买
入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结
算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用
的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。
(4)境外市场的风险。
1)本基金将通过港股通交易机制投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对
象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化
可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接
或间接的影响。
2)香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,此外,在港股通交易机制下参与香
港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:
①港股市场股价波动较大的风险:香港市场证券实行 T+0 回转交易,且对个股交易价
格并无涨跌幅上下限的规定,因此港股可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动;
②港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险:只有沪港深三地均为交易日且能够满
足结算安排的交易日才为港股通交易日,因此在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正
常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险;
③香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资
者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现境内证券交易服务公司认定的交易异
常情况时,境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临
在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;
④投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取
得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,相关交易所另
有规定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在
联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市
公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖
出;
⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国
结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以
投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。
6、投资股指期货的特定风险
投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、
信用风险和操作风险。此外,不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。
7、资产支持证券投资风险
资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法
律风险等。
8、基金合同自动终止风险
9、基金管理人职责终止风险
10、其他风险
(二)重要提示
本基金经中国证监会2018年12月18日证监许可【2018】2119号文准予募集注册。中国
证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.vstonefund.com][客服电话:021-60431122]
1、《凯石湛混合型证券投资基金基金合同》、《凯石湛混合型证券投资基金托管协议》、
《凯石湛混合型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
无。