中银证券安弘债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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中银证券安弘债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2020年8月28日
送出日期:2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 中银证券安弘债券 基金代码 004807
分级基金简称 中银证券安弘债券A 分级基金交易代码 004807
基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
基金合同生效日 2017年8月9日 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 王玉玺 开始担任本基金基金经理的日期 2017年8月9日
证券从业日期 2006年7月1日
基金经理 吴文钊 开始担任本基金基金经理的日期 2018年11月26日
证券从业日期 2008年2月1日
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争获得超过业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国家债券、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债券、次级债券、央行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金通过大类资产配置策略、类属配置策略、期限结构配置策略、信用债券投资策略、可转债投资策略、中小企业私募债券投资策略、股票投资策略及资产支持证券投资策略等,以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金,高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
申购费
投资者申购A类基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计
算。
投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
金额(M) 申购费率
M
100万元≤ M
200万元≤ M
M≥500万元 1000元/笔
赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费不低于25%计入
基金财产。
本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体
如下:
持有期限(Y) 赎回费率
A类基金份额 Y<7日 1.50%
7天≤ Y
Y≥90天 0.00%
注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.60%
托管费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险、特有风险和其他风险。其中特
有风险如下:
(1)本基金投资品种包含资产支持证券品种,由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行,且
仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性较差,且抵押资产的流动性较差,因此,持有资产
支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外,资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。
本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。
(2)本基金可投资于中小企业私募债券。中小企业私募债与一般信用债券相比,存在更大的信用风险
和流动性风险,使得这类债券可能出现因信用水平波动而引起的价格较大幅度波动,从而影响基金总体投
资收益;同时,流动性差导致的变现困难,也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。
(3)本基金可投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风
险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分
基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
①市场风险 ②流动性风险 ③信用风险 ④集中度风险 ⑤系统性风险 ⑥政策风险
⑦股价波动风险 ⑧其他风险
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见本基金管理人网站www.bocifunds.com(客服热线:400-820-8888(免长途话费)):
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.本基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式