西藏东财量化精选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
2020-09-01 文字大小 【 】 【打印
            

西藏东财量化精选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2020年08月31日
送出日期:2020年09月01日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东财量化精选混合 基金代码 009840
基金简称A 东财量化精选混合A 基金代码A 009840
基金简称C 东财量化精选混合C 基金代码C 009841
基金管理人 西藏东财基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司
基金合同生效日 2020年07月29日 上市交易所及上市日期 未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
吴逸 2020年07月29日 2010年06月28日
其他 基金合同生效之日起三年后的对应日(该对应日如为非工作日,则自动顺延至下一个工作日),若基金资产净值低于2亿元人民币的,本基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金招募说明书“第九部分基金的投资”了解详细情况
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(包括分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、资产支持证券的投资策略;5、参与融资业务的策略;6、其他投资策略。
业绩比较基准 中证800指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:本基金基金合同生效日为2020年7月29日,截至本产品资料概要编制日,未披露基金定
期报告。
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金基金合同生效日为2020年7月29日,截至本产品资料概要编制日,未披露基金年
度报告。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东财量化精选混合A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M 1.50%
100万≤M 1.20%
200万≤M 0.80%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
365天≤N 0.25%
730天≤N 0.00
东财量化精选混合C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) C类份额不收取申购费
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.50%
30天≤N 0.00
注:投资者可阅读本基金招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”了解基金费
用详细情况。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.10%
销售服务费A A类份额不收取销售服务费
销售服务费C 0.80%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、审计费、律师费、仲裁费和诉讼费,基金份额持有人大会费用,基金的证券、期货、股票期权交易和结算费用,基金的银行汇划费用,基金的相关账户开户及维护费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2、本基金管理费、托管费、销售服务费收费方式均为每日计提,按月支付。
3、投资者可阅读本基金招募说明书“第十三部分基金费用与税收”了解基金费用详细
情况。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时
应认真阅读本基金最新公告的招募说明书等销售文件。
基金份额持有人须了解并承受的风险主要有:市场风险;管理风险;流动性风险;本
基金的特有风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;
投资股指期货的特定风险;投资国债期货的特定风险;投资股票期权的特定风险;参与融资
业务的特定风险;投资流通受限证券的特定风险;投资证券公司短期公司债的特定风险;基
金管理人职责终止风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险;其他风险。
其中,本基金的特有风险主要为:
1、本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的
风险和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅
度。
2、本基金基金合同生效之日起三年后的对应日(该对应日如为非工作日,则自动顺延
至下一个工作日),如基金资产规模低于2亿元时,基金合同自动终止,届时投资者将面临
基金资产变现及其清算等带来的不确定性风险。
3、采用量化投资策略的风险
本基金采取量化投资策略,所带来的特有风险包括但不限于:
(1)模型失效风险。本基金的投资依赖各种量化投资模型,因为模型不能有效的、完
全的刻画市场运行中的真实状况,模型在测算、评估时存在误差(历史表现不保证未来表现),
模型中的参数估计存在误差,或者市场条件突然发生改变等因素,数量模型的可靠性将对本
基金的收益产生影响。
(2)数据准确性不可靠的风险。量化模型对相关数据的准确性和可靠性依赖较高,个
别研究报告或其它材料的数据是否准确可靠,对本基金的业绩表现有所影响。
(3)数据传输处理系统崩溃的风险。量化模型获取市场、交易等多维度数据依赖于数
据传输系统,对数据进行运算分析依赖于计算机处理系统,在数据传输处理系统崩溃的极端
情况下,量化模型无法正常运作并指导投资,将对本基金的收益产生影响。
本基金将量化模型用于资产配置、个股研选等投资决策,不用于程序化交易和频繁交
易。
投资者可阅读本基金招募说明书“第十六部分风险揭示”了解风险提示详细情况。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
与本基金、本基金基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与本基金
基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际
经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.dongcaijijin.com,客服电话:400-9210-107
● 本基金基金合同、托管协议、招募说明书
● 本基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 本基金基金份额净值
● 相关基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料