华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要
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华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金产品资料概要
编制日期:2020年7月22日
送出日期:2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华安上证180ETF联接 基金代码 040180
中国建设银行股份有限
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
公司
基金合同生效日 2009-09-29
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式(普通开放式) 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2009-09-29
基金经理的日期
基金经理 许之彦
证券从业日期 2003-07-14
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的
投资目标 有效跟踪,并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益
和分配。
本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要
投资对象,其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净
值的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行
投资范围 或增发等)及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产
比例不高于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(包括但不限于指
数衍生金融产品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
本基金标的指数为上证180指数。
1、资产配置策略
2、基金投资策略
主要投资策略 3、股票投资策略
4、债券投资策略
5、其他金融工具投资策略
业绩比较基准 95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率
本基金为华安上证180ETF的联接基金,具有较高风险、较高预期收益
风险收益特征 的特征,其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场
基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2020-06-30
0.49% 其他资产
5.33% 银行存款和结算
备付金合计
94.19% 基金投资
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期:2019-12-31
70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%










2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率- 14.43%- 21.96% 11.47% -6.58% 58.86% 3.68% -7.44% 20.04%- 18.91% 30.66%
业绩比较收益率- 15.22%- 21.96% 10.28% -8.71% 56.64% -0.56% -9.14% 18.72%- 20.18% 28.89%
注:基金合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
非养老
M
金客户
非养老
100万元 ≤ M
金客户
非养老
申购费(前收费) 300万元 ≤ M
金客户
非养老
M ≥ 500万元 每笔1000元
金客户
养老金
- 每笔500元
客户
N
7天 ≤ N
赎回费
365天 ≤ N
N ≥ 730天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
注:本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
(一)本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
(二)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的
管理风险、流动性风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种
风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
(三)本基金的特定风险
本基金是华安上证180ETF的联接基金,主要通过投资于华安上证180ETF、上证180指
数成份股、备选成份股来跟踪本基金的标的指数,但本基金并不保证和上证180ETF业绩表
现完全一致,尤其以每日而言。
基金在多数情况下将维持较高的基金和股票投资比例,在股票市场下跌的过程中,可能
面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.huaan.com.cn;客户服务电话:40088-50099
(一)基金合同、托管协议、招募说明书
(二)定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
(三)基金份额净值
(四)基金销售机构及联系方式
(五)其他重要资料