红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金(红塔红土盛通混合型发起式A份额)基金产品资料概要(更新)
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红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金(红塔红
土盛通混合型发起式A份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年8月18日
送出日期:2020年8月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 红塔红土盛通混合型发起基金代码 005231

下属分级基金简称 红塔红土盛通混合型发起下属分级基金代码 005231
式A
基金管理人 红塔红土基金管理有限公基金托管人 交通银行股份有限公司

基金合同生效日 2017-12-07 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2017-12-08
基金经理
理的日期 赵耀
证券从业日期 2005-01-25
注:基金管理人使用发起资金认购本基金的金额不少于1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期
限不少于3 年,法律法规或证监会另有规定的除外。本基金基金合同已于2017 年12月7 日正式生效,
自该日起基金管理人正式开始管理基金。
《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,《基金合同》自动终止。
《基金合同》生效三年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基
金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金投资目标和投资策略详情可查阅本基金招募说明书“九、基金的投资”章节。
投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过股票、债券等各类资产的灵活配置,精选财
务稳健、业绩良好、管理规范的投资标的,力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、债券(包括国债、
地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可
交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券))、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金、衍生工具(权证、股指期货
等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%;权证投资占基金资产净值的比例为
0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序
后,可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。
主要投资策略 本基金投资策略包括大类资产配置策略,股票投资策略,债券投资策略,股指期货投
资策略,资产支持证券投资策略,可转换债、可交换债投资策略,中小企业私募债投
资策略和权证投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中债总指数(财富)收益率×45%
风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收益和预
期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费备注

M<500000 0.80% -
申购费(前收费) 500000≤M<1000000 0.60% -
M≥1000000 100元/笔 -
N
7日≤N
赎回费
30日≤N
N≥180日 0% -
注:本基金A类基金份额收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由A类基
金份额投资人承担,不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应
根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 - 1.00%
托管费 - 0.20%
销售服务费 - -
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关-
的信息披露费用,《基金合同》生
效后与基金相关的会计师费、律
师费、仲裁费和诉讼费,基金份
额持有人大会费用,基金的证券、
期货交易费用,基金的银行汇划
费用,基金的开户费用、账户维
护费用,按照国家有关规定和《基
金合同》约定可以在基金财产中
列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证,投资者可能损失本金。
投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险、其他风险。此外,本基金由于
自身的投资策略与具体投资对象,还存在以下特有的风险:
1、特殊投资品种风险:本基金投资部分含权可转债,因此会面临这种投资对象的特有风险。
2、本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅
速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,
可能影响基金资产变现能力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小
企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
3、本基金将资产支持证券纳入投资范围,投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动
性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,本基金管理人将通过信用评级和投资授信控制等方法对
资产支持证券投资进行风险评估和控制,开展全程合规监控,通过事前控制、事中监督和事后检查等方
式确保资产支持证券投资的合法合规。
(二)重要提示
红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年9月
5日证监许可【2017】1619号文注册。本基金基金合同已于2017年12月7日正式生效,自该日起基金管理
人正式开始管理本基金。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.htamc.com.cn)或咨询红塔红土基金管理有限公司的客服电话
(4001-666-916):
1、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》;
2、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》;
3、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》;
4、红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和
年度报告;
5、基金份额净值;
6、销售机构和联系方式;
7、其他重要资料。
六、其他情况说明
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