东兴兴晟混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
2020-09-09 文字大小 【 】 【打印
            

编制日期:2020年09月08日
送出日期:2020年09月09日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东兴兴晟混合 基金代码 009327
基金简称A 东兴兴晟混合A 基金代码A 009327
基金简称C 东兴兴晟混合C 基金代码C 009328
基金管理人 东兴证券股份有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
基金合同生效日 2020年08月05日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
李晨辉先生 2020-08-05 2011-07-25
李兵伟先生 2020-09-07 2010-08-24
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《东兴兴晟混合型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"。
投资目标 在控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置和投资管理,追求超越基金业绩比较基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、股指期货、货币市场工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为35%-80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。
主要投资策略 本基金将根据对宏观经济运行情况的预判和对市场运行情况的分析,来确定投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估等灵活调整股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布,动态调整各类资产在基金投资组合中的比例。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东兴兴晟混合A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M 1.50%
100万≤M 1.00%
200万≤M 0.50%
500万≤M 1000.00元/笔
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
180天≤N 0.00%
东兴兴晟混合C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.50%
30天≤N 0.00%
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人
承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
申购费C:本基金C类份额不收取申购费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.00%
托管费 0.20%
销售服务费A 0.00%
销售服务费C 0.60%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金的特有风险
1、本基金为混合型基金,基金资产主要投资于股票市场与债券市场,因此股市、债市
的变化将影响到基金业绩表现。在调整资产配置比例时,不能完全抵御市场整体下跌风险,
基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公
司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。此外,由于
本基金还可以投资其他品种,这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的
波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收益。
2、本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆
性,当出现不利行情时,指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能
给投资带来重大损失。
3、本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券,基金管
理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,但由于资产支持证券具有一定的
信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险,可能导致包括基金净值波动在内
的各项风险。
二)本基金还面临开放式基金共有的风险,如市场风险(主要包括政策风险、经济周
期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、估值
风险、经营风险)、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:http://www.fund.dxzq.net][客服电话:95309]
●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料