长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新)
2020-09-14 文字大小 【 】 【打印
            

长盛动态精选证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字【2004】35号文批准募集设
立,核准日期为2004年3月19日。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书仅对业绩比较基准部分内容进行更新。本招募
说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年5月15日,有关财务数据和净值
表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
目 录
重要提示 ............................................................................................................................... 1
目 录................................................................................................................................. 2
一、绪言 ............................................................................................................................... 3
二、释义 ............................................................................................................................... 4
三、基金管理人 .................................................................................................................... 7
四、基金托管人 .................................................................................................................. 16
五、相关服务机构 .............................................................................................................. 19
六、基金的募集 .................................................................................................................. 58
七、基金合同的生效 .......................................................................................................... 59
八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 60
九、基金的投资管理 .......................................................................................................... 68
十、基金的业绩 .................................................................................................................. 80
十一、基金的资产 .............................................................................................................. 80
十二、基金资产估值 .......................................................................................................... 83
十三、基金的收益与分配 ................................................................................................... 90
十四、基金的费用与税收 ................................................................................................... 92
十五、基金的会计与审计 ................................................................................................... 95
十六、基金的信息披露 ....................................................................................................... 96
十七、风险揭示 ................................................................................................................ 101
十八、基金的终止与清算 ................................................................................................. 104
十九、基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 106
二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................... 118
二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 123
二十二、其他应披露事项 ................................................................................................. 124
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................... 126
二十四、备查文件 ............................................................................................................ 127
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
等有关法规以及《长盛动态精选证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
1、《基金合同》: 指《长盛动态精选证券投资基金基金合同》
2、《暂行办法》:指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布并施行的《证
券投资基金管理暂行办法》
3、《试点办法》:指 2000 年 10 月 8 日由中国证监会发布并施行的《开放
式证券投资基金试点办法》
4、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
5、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
6、元:指人民币
7、基金或本基金:指依据本《基金合同》所设立的长盛动态精选证券投资

8、招募说明书或本招募说明书:指《长盛动态精选证券投资基金招募说明
书》及其更新
9、基金产品资料概要:指《长盛动态精选证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
10、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
11、基金管理人:指长盛基金管理有限公司
12、基金发起人:指长盛基金管理有限公司
13、基金托管人:指中国农业银行
14、基金销售代理人:指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其
他基金业务的代理机构
15、基金登记注册人:指中国证券登记结算有限责任公司
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体
17、个人投资人:指具有完全民事行为能力的自然人
18、机构投资人:指经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、基金成立日:指自招募说明书公告之日起三个月内,在基金净销售额超
过人民币 2 亿元,且认购户数达到或超过 100 户的条件下,基金发起人可以依
据《试点办法》和实际发行情况停止发行,并宣告基金成立的日期
20、募集期:指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长不超
过 3 个月
21、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
22、T日:指日常申购、赎回或其他交易的申请日
23、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
24、日常申购:指基金投资人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
提出购买基金单位的请求。基金的日常申购从基金成立后不超过 40 个工作日开
始办理
25、日常赎回:指基金投资人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
提出卖出基金单位的请求。基金的日常赎回从基金成立后不超过 40 个工作日开
始办理
26、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益
27:基金资产总值:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存
款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和
28、基金资产净值:指基金资产总值减去负债后的价值。
29、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金单位净值的过程
30、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒体
31、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
32、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3
月26日成立,注册资本为人民币20600万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公
司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2020年5月15日,基金管理人
共管理六十二只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1.董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年10月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
蔡咏先生,董事,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教
研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托
投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限
公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证
券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党
委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府办
公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共青团
蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、宣传
部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信
用担保集团党委委员、副总经理。
陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,
兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于2017年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。
荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校
学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务
理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清
华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经
济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基
金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球
景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙头双核驱动混合
型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。
魏斯诺先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长
盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。
3.管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,总经理,硕士,高级经济师。同上。
王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,硕士,特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组
合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理,长盛稳怡添利债券
型证券投资基金基金经理。
张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金
管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会
计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。
张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发
员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金管
理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长
盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
代毅先生,硕士。2010年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任行业研究
员、基金经理助理等职务,自2018年6月5日起任长盛城镇化主题混合型证券
投资基金基金经理,自2018年9月14日起兼任长盛生态环境主题灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,自2019年5月22日起兼任长盛同盛成长优选灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,自2020年4月21日起兼任长盛国企
改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2020年4月21日起兼任长
盛动态精选证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
肖强先生,自2004年5月21日至2005年4月22日任本基金基金经理;吴
刚先生,自2005年4月22日至2006年1月5日任本基金基金经理;闵昱先生,
自2005年10月21日至2006年4月29日兼任本基金基金经理;王宁先生,自
2005年12月22日至2007年12月29日任本基金基金经理;宋炳山先生,自2007
年9月12日至2008年7月1日兼任本基金基金经理;许良胜先生,自2007年
12月29日至2008年9月24日兼任本基金基金经理;邓永明先生,自2008年8
月11日至2014年10月14日任本基金基金经理;翟彦垒先生,自2014年10月
14日至2015年9月24日任本基金基金经理,乔林建先生自2015年9月23日
至2017年11月3日任本基金基金经理;乔培涛先生,自2017年10月23日至
2020年4月21日任本基金基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。)
5、投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。同上。
魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
赵楠先生,MBA。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有
限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、
投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司,现任权益
投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互联网
+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证券投
资基金基金经理。
乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011年8月
加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛航天海工装备灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评
级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。
2018年7月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资
基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告;
7、计算基金资产净值并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值,确定
基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规的行为发生;
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
(2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
(4)相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(6)风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”(董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部、风险管理部)内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况,组织指导公司监察稽核、风险管理部工作,对
基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督;公司风险控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估,对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究;监察稽核部通过日常的的监督检查工作,督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度,风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合
同及公司制度,从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素,明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法,
全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则,建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
(1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制
环境、内控措施等内容加以明确。
(2)公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档
案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公
司董事会批准后实施。
(3)公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门职责
和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度,以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人,须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效,对相应的内部控制制
度的合理性、有效性做出评价,并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正
行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督,通过对各项制度
执行情况定期、不定期的稽核,对各项制度的合理性与有效性进行检查评价,发
现制度不合理的、不适用的,要求相关部门进行修改,同时报告公司总经理和督
察长;发现制度未能有效执行、控制失效的,要求相关部门立即整改,并出具监
察报告,及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009
年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内
网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审
计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公
募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2020年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共523只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
邮政编码:100029
电话:(010)86497908、(010)86497909、(010)86497910
传真:(010)86497997、(010)86497998
联系人:吕雪飞、张晓丽、胡琳
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
电话:010-85108753
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王滨
联系人:陈泾渭
电话:020-38321497
传真:020-87310955
客户服务电话:400-830-8003
公司网址:www.cgbchina.com.cn
(3) 河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
联系人:李博
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客户服务电话:400-612-9999/0311-96368
公司网址:www.hebbank.com
(4) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
联系人:刘军祥
电话:010-85238820
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
联系人:周志杰
电话:021-61614934
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路167号
法定代表人:高建平
联系人:李玮琳
电话:021—52629999
传真:021—62569070
客户服务电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(9) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(10) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨威
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(11) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
电话:010-67596233
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(13) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
联系人:官洋
电话:010-66594862
传真:010-66594791
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(14) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
电话:010-89937325
传真:010-85230049
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(15) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(16) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(17) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-97918329
客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网址:www.ctsec.com
(18) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(19) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(20) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
(21) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(22) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(23) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(24) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net
(25) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(26) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-57398130
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(27) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:400-888-8788
公司网址:www.ebscn.com
(28) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:95575或致电各地营业网点
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(29) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:李春涛
电话:010-84183226
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(30) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(31) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
客户服务电话:4008885288 或 95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(33) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:95521/4008888666
公司网址:www.gtja.com
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(35) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-53594566-4125
传真:021-53858549
客户服务电话:400-8888-001、(021)962503
公司网址:www.htsec.com
(37) 恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址:上海浦东松林路357号通贸大厦20楼
法定代表人:刘汝军
联系人:张同亮
电话:021-68405273
传真:021-68405181
客户服务电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(38) 红塔证券股份有限公司
注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
电话:0871-3577946
客户服务电话:0871-3577930
公司网址:www.hongtastock.com
(39) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(40) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-50122107
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(41) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(42) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(43) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(44) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(45) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
联系人:021-54967552
电话:021-64339000
传真:021-54967032
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(46) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(47) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:岳献春
电话:4006 19 8888
客户服务电话:4006 19 8888
公司网址:www.mszq.com
(48) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
联系人:牟冲
电话:010-5832-8112
客户服务电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
(49) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(50) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客户服务电话:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com
(51) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客户服务电话:400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(52) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(53) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人:赵立功
联系人:濮耘瑶
电话:0755-82545596
传真:0755-82545500
客户服务电话:400-184-0028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(54) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
(55) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
客户服务电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(56) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(57) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
传真:021-38565955
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(58) 粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
(59) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
公司网址:www.newone.com.cn
(60) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(61) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(62) 中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
客户服务电话:95532/400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(63) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋41层
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(64) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话:95329
公司网址:www.zszq.com
(65) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(66) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(67) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服务电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(68) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(69) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(70) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客户服务电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(71) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-0618-518
公司网址:https://danjuanapp.com
(72) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(73) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:杨家明
电话:13501150580
传真:010-82055860
客户服务电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(74) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:15249236571
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
公司网址:www.chtwm.com
(75) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
公司网址: http://www.hongdianfund.com
(76) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:许宁
联系人:彭雪琳
电话:(010)85610733
传真:010-85622351
客户服务电话:400-829-1218
公司网址:https://www.htfund.com
(77) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(78) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人:江卉
联系人:娄云
电话:18066617239
传真:010-89188000
客户服务电话:95118 , 4000988511
公司网址:http://fund.jd.com
(79) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
公司网址:www.qianjing.com
(80) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(81) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼1208
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼1208
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
电话:15210998306
传真:67000988-6000
客户服务电话:67000988-8004
公司网址:www.zcvc.com.cn
(82) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366转7167
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(83) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
客户服务电话:010-58170761
公司网址:http://www.shengshiview.com.cn
(84) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(85) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(86) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(87) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(88) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
(89) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-239
传真:021-63333390
客户服务电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(90) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
(91) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:021-64385308
客户服务电话:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(92) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客户服务电话:4008-166-1188
公司网址: http://8.jrj.com.cn
(93) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表人:李静
联系人:张逸伦
电话:13810190956
传真:无
客户服务电话:010-88435555
公司网址:www.taixincf.com
(94) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:13752528013
传真:021-50701053
客户服务电话:400-080-8208
公司网址:www.xyinsure.com
(95) 一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(96) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(97) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法人姓名:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(98) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法人姓名:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(99) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法人姓名:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(100) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法人姓名:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(101) 星展银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301,1801单元
法人姓名:葛甘牛
联系人:吴欣莹/王文岩
电话:021-38968358/021-20610828
传真:021-38968995
客服电话:400-820-8988
公司网址:www.dbs.com.cn
(102) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(103) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼
法人姓名:李兴春
联系人:陈洁
电话:021-60195121;18901780806
传真:021-61101630
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(104) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
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(105) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(106) 上海长量基金销售有限公司
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(107) 上海大智慧基金销售有限公司
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(108) 奕丰基金销售有限公司
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(109) 大连网金基金销售有限公司
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(110) 上海基煜基金销售有限公司
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经济发展区)
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法人姓名:王翔
联系人:吴鸿飞
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传真:021-5508-5991
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(111) 深圳富济基金销售有限公司
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单元
法人姓名:祝中村
联系人:曾瑶敏
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传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
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(112) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(113) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
法人姓名:于龙
联系人:张喆
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(114) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法人姓名:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真: 025-56663409
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(115) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
联系电话:0755-89462721
传真:0755-86700688
客服电话:400-999-8800
公司网址:http://www.webank.com
(116) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
传真:021-60818187
客服电话:400-101-9301
公司网址:https://www.tonghuafund.com
(117) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

法定代表人:胡燕亮
联系人:曾芸
联系电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(118) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
联系电话:0755—86013388
传真:0755-86013399
客服电话:95017(拨通后转1再转6)
公司网址:http://www.tenganxinxi.com/
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:戴文华
电话:(010)59378888
传真:(010)66210938
联系人:赵亦清
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京市信利律师事务所
注册地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室
办公地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室
法定代表人:江山
电话:(010)65186980
传真:(010)65186981
经办律师:谢思敏、阎建国
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
联系人:叶尔甸
六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定,并经中国证监会2004年3月19日证监基金字[2004]35号文批准
募集。募集期为2004年4月12日至2004年5月18日。经普华永道中天会计师事务所
有限公司验资,按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,设立募集期共募集
4,108,187,244.80份基金份额,有效认购户数为128,876户。
七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
基金合同于2004年5月21日生效。
(二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
基金合同生效后的存续期间内,基金份额持有人数量不满200户或者基金资
产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、
法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
(一)日常申购与赎回的场所
1、基金管理人的直销网点;
2、基金管理人委托的销售代理人的营业网点;
本公司直销中心及销售代理人信息由招募说明书具体规定。基金管理人有权
增加符合条件的销售机构,并在管理人网站上公示。销售机构可以根据情况变化
增加其销售城市(网点),并另行公示。条件成熟时,投资者可通过基金管理人
或者指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购与赎回。
(二)申购与赎回的开放日期及时间
1、申购与赎回的开始时间
申购开始日:2004年7月15日
赎回开始日:2004年7月15日
2、基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交
所、深圳证券交易所的交易日。
3、营业时间:
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间,即上午9:30-11:30,
下午1:00-3:00。
若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要,基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整,需在实施前3个工作日在至少一种证监
会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请
的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日
的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、未知价原则,即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的
基金单位净值为基准进行计算;
2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份
额申请;
3、基金份额持有人赎回时,基金管理人按先进先出的原则,对该持有人账
户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份
额后赎回;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销,在当日的交易
时间结束后不得撤销;
5、申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算;
6、本基金暂不采用摆动定价机制。
7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但
应最迟在新的原则实施前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒
体上予以公告。
(四)申购与赎回的数额限制
1、单笔最低申购金额为10元人民币(含申购费)。
投资者选择当期分配的基金收益自动转为基金份额时,不受最低申购金额的
限制。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但法律法规、
中国证监会另有规定的除外。
2、申请赎回基金的份额
赎回按份额进行,申请赎回的份额为大于0的任意份额。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的数额限制,但应最迟
在调整生效前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(五)日常申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定,在开放日的交易时
间段内提出申购或赎回的申请,并办理有关手续。投资者申购本基金,须按销售
机构规定的方式备足申购资金。基金份额持有人提交赎回申请时,其在销售机构
(网点)及登记注册机构必须有足够的基金单位余额,否则会因所提交的申购、
赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当
天作为申购或赎回申请日(T 日),并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确
认。投资者可在 T+2 个工作日起到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询;
T日申购成功的基金份额 T+2 个工作日起可以赎回。
3、申购和赎回款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资者已缴付的
申购款项本金退还给投资者。
基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定
将赎回款项在不超过7个工作日之内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎
回时,款项的支付办法参照第(七)项有关条款处理。
(六)申购和赎回的数额和价格
1、申购数额、余额的处理方式
(1)本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以
份额申请;
(2)基金份额持有人赎回时,基金管理人按先进先出的原则,对该持有人
账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的
份额后赎回;
(3)基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位。赎回金额和支付
金额四舍五入,保留小数点后两位。
2、本基金申购份额的计算:
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
3、本基金赎回支付金额的计算:
如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
4、份额资产净值的计算
基金份额资产净值=当日基金资产净值÷当日基金总份额
T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适
当延迟计算或公告。
5、申购和赎回费用
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,申购费率按照单笔申购金额递减,
最高为不超过净申购金额的1.5%,具体费率如下:
申购金额 申购费率 养老金特定客户申购费率
100万以内 1.5% 0.45%
满100万不满500万 1.2% 0.36%
满500万不满1000万 0.6% 0.18%
满1000万以上 0.2% 0.06%
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额
的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的
地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户
范围。
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,申购费率按持有期递减,具体费率
如下:
持有期 后端申购费率
一年以内 1.8%
满一年不满二年 1.0%
满二年不满三年 0.5%
满三年以后 0
(4)本基金赎回费率按持有期递减,最高不超过赎回金额的1.5%,赎回费
率表如下:
持有期(Y) 赎回费率
Y 1.5%
7日≤Y<一年 0.5%
一年≤Y<两年 0.3%
两年≤Y<三年 0.1%
Y≥三年 0
(5)本基金的赎回费用由赎回人承担,其中,对持续持有期少于7日的投资
者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期长于7日(含)的投资者收
取赎回费的25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(6)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,调整后的申购
费率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,
基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国
证监会指定的信息披露媒体公告。
(六)拒绝或暂停申购与赎回的情况
1、拒绝或暂停申购的情形与处理方式
除出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请:
(1)基金资产规模过大,使基金管理人认为继续扩大基金规模会影响基金
投资业绩,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,或因不可抗力导致基金管理人
无法计算当日基金资产净值;
(3)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人的一方或多
方技术系统出现故障或其它原因导致无法正常进行工作;
(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额
持有人利益构成潜在重大不利影响的申购;
(5)因不可抗力事件造成基金的申购事实上无法办理;
(6)接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时;
(7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请;
(8)经中国证监会同意的其它情形。
发生上述暂停申购情形时,基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告。
2、拒绝或暂停赎回的情形及处理方式
除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资人的赎回申请:
(1)证券交易场所交易时间非正常停市;
(2)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金
支付出现困难时,基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请;
(3)基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人的一方或多
方技术系统出现故障导致无法正常进行工作;
(4)因不可抗力事件导致基金无法正常运作或基金的赎回无法进行;
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
(6)法律、法规、规章允许的其它情形或其它在《基金合同》已载明并获
中国证监会批准的特殊情形。
除上述情形外,发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理
人有正当理由认为需要暂停基金赎回时,应当报中国证监会批准;经批准后,基
金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。
(七)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的情形及处理方式
(1)巨额赎回的认定
若一个工作日内的基金份额净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数后
的余额)超过上一日基金份额总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
(2)巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人将根据本基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回。
①全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的赎回申请时,将按正常
赎回程序处理投资人赎回申请。
②部分延期赎回:当基金管理人认为没有能力全部兑付投资人的赎回申请或
全部兑付投资人的赎回申请可能对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人
在不低于上一日基金总份额的10%,按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分可延迟至第二开放日办理,并以第二
开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额,直至将申请赎回份额全部赎回
为止。投资人在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或放弃延
迟赎回。
③若本基金发生巨额赎回的,且存在单个基金份额持有人单日的赎回申请超
过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下,基金管理人可以对该基金份额持有
人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分进行自动延期办理。
对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎
回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日,并与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基
金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作
延期赎回处理。
④巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人应通过指定
媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3个证券交易所交易日内刊登
公告,并说明有关处理方法。
2、连续巨额赎回成立的条件及处理方式
(1)连续巨额赎回的认定
本基金连续三个开放日发生巨额赎回,为连续巨额赎回。
(2)连续巨额赎回的处理方式
①发生连续巨额赎回时,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;
已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延迟支付时间不得超过20个工
作日,并应当在指定媒体上进行公告。
②重新开放申购或赎回的公告:如果发生暂停的时间为一天,第二个工作日
基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回
公告并公布最近一个工作日的基金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基
金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂停公告的频率
调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个
工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额资产净值。
九、基金的投资管理
(一)投资目标
本基金为开放式混合型基金。将通过积极投资于能够充分分享中国经济长期
增长的、在各自行业中已经或将要取得领袖地位的50家上市公司股票,在承担
适度风险的前提下,追求当期收益和基金资产超过业绩比较基准的长期稳定回报。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、
上市或拟上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工
具。其中,股票投资占基金资产净值的比例为20%--95%,现金或者到期日在一
年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其中,现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
在有关法律法规许可时,基金资产除 5%左右以现金形式持有,其余基金资
产可全部用于股票投资。
(三)投资理念
股票选择重于时机选择;在经济发展的不同阶段,各行业表现的景气度会出
现显著差异;只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。
(四)投资策略
本基金为主动管理的混合型基金,投资策略上偏重选股能力的发挥,时机的
选择放在次要位置。
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的两个层次资产配置策略,首先确定基金资产在不同
资产类别之间的配置比例,然后进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例。
(1)资产配置比例
本基金股票资产在基金净值中的配置比例将保持在20%-95%的范围中,现
金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
资产配置比例由投资决策委员会根据市场状况确定,基金经理在资产配置比
例范围内选择具体基金投资品种。
(2)资产配置模型
资产配置比例的确定程序中在坚持定量分析与定性判断相结合的原则下,强
调定量技术辅助决策的作用。
在资产配置过程中,将充分研究宏观经济周期以及股票市场周期变化,做出
判断,适当控制股票仓位。当股票市场中股票呈现平均意义上价值被高估的迹象
的时候,适当降低股票配置比例,反之适当增加股票仓位。
在分析股票市场投资价值水平方面,本基金将参考FE股票市场估值模型,
结合对宏观经济周期数据的判断,作为衡量股票市场价值水平的基础。
FE股票市场估值模型的核心思想是依据整个投资市场其他投资产品的收益
率来判断股票市场平均价格水平是否被高估的理论方法。根据中国经济的具体情
况,FE股票市场估值模型的基本形式确定为:
CEY?a?b?TBY?c?RP?d?LTEG
其中,CEY为市场组合中平均市值收益率;
TBY为用7年期国债收益率代表的债券投资收益率;
RP为信用风险补偿,用企业债与国债收益率差额计算获得;
LTEG为上市公司平均收益增长率,估计中用GDP增长率代替。
在资产配置决策中,如果实际CEY小于理论CEY,表示目前股票市场价值被
高估了,反之表示股票市场价值被低估了。
如果结合理论模型分析与定性判断得出股票市场价值被高估的结论,在资产
配置决策中,将不再扩大股票投资比例。如果股票市场价值高估程度较高的时候,
可以选择降低股票持仓比例的策略,实现收益。
2、股票组合的构建与调整
本基金采用自上而下的投资策略,即首先根据国家政策、国内外经济形势以
及各产业的生命周期,编制行业景气度指标体系,对各主要行业投资价值进行优
先排序,确定各行业的投资比重。然后采用长盛股票综合评级体系,对优选行业
内的上市公司进行综合评级,精选出50只最有投资价值的股票。具体选股顺序
如下:
(1)股票选择范围:剔除下列股票后的所有A股股票
①暂停上市股票;
②经营状况异常或最近财务报告严重亏损且短期内扭亏无望的股票;
③价格发生异常波动的股票;
④其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。
(2)股票数量:50只股票。
(3)选股标准和步骤
依据行业景气度及行业优势地位、财务稳健性、公司管理水平和信息透明度、
流通市值及换手率等条件进行选股。具体步骤如下:
①初始行业分类
本基金的行业分类标准主要参照中国证监会的行业分类标准,并借鉴摩根斯
坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准(GICS),结合我国上市公司
实际情况进行调整。根据我们的基金产品设计,对可供投资的行业划分为三类,
即稳定性、成长性和周期性行业。本基金关于行业稳定性、成长性和周期性的判
断,有别于一般传统意义上的行业划分,而主要依据行业规模的增长和行业主导
产品价格的波动等指标来进行类别归属。基本情况如下表6所示:
表6 行业分类及举例
行业类别 划分标准 投资研究思路 主要行业举例
稳定性行业 主导产品价格比较稳定、产量上下波动不大 以绝对价值法分析为主、相对价值法比较为辅 电力、煤气及水的生产供应业;交通运输、仓储业;食品、饮料。
成长性行业 规模、收入和利润增长明显高于经济增长速度 通过研究员的独立分析判断和对国际证券市场的相对比较 电子、信息技术;传播与文化产业;医药与生物制品;批发和零售贸易;金融、保险业。
周期性行业 价格波动较大、受宏观经济和国家产业政策影响较大 充分紧盯行业景气度指标的变化,进行波段操作 石油化工;金属、非金属;建筑业;房地产业。
②行业优选
在行业归类的基础上,按照不同类别行业的不同特性,按照国家政策、国内
宏观经济形势和各产业发展情况,进行行业的筛选。具体步骤是:
A、编制行业景气度数据。根据国家统计局和国家信息中心等权威机构统计
的数据编制各行业的景气度数据,然后根据过去四个季度行业景气度的历史数据,
由行业研究员对未来四个季度行业景气度做出预测。然后按照行业景气度的绝对
值和变化情况选出绝对值最高和上升速度最快的部分行业。
B、将选出的行业与国际同行业进行比较,比较的内容主要包括所选行业与
发达国家相同行业的周期性差异,与国外同行业上市公司的平均市盈率和市净率
水平比较,有代表性公司的市盈率、市净率水平比较。
C、确定各行业的投资比例。在不超过该行业流通市值所占沪深市场总流通
市值比例3倍的范围内,基金经理可以根据研究报告决定在单个行业上的投资比
重,超过3倍的投资建议必须提交公司投资决策委员会讨论。本基金在单个行业
上的投资比例不超过该行业流通市值占全市场流通市值的5倍。
③股票精选标准
在确定行业投资比例后,本基金将根据以下几个方面最终确定所选股票:
A、公司在行业中的地位
主要用以下几个标准来衡量,一是公司的核心竞争力,主要包括技术水平、
营销能力等;二是产品的市场占有率;三是主要产品的销售收入增长率;四是净
利润增长率。先对各指标分别排名,然后将各指标的排名结果相加,所得和的排
名作为股票的综合排名。
B、财务稳健性
公司财务稳健性主要从盈利能力(包括成长性)和偿债能力两方面考虑。
由于本基金主要投资于那些能够充分分享中国经济增长的、行业景气度不断
提升、有良好业绩记录和较高业绩增长预期的上市公司的股票,所以我们对上市
公司财务状况的关注主要集中在公司盈利能力的历史纪录以及变化趋势方面,这
方面的指标主要包括净资产收益率、总资产收益率、销售收入增长率、主营业务
收入增长率、净利润增长率五个指标,在给上市公司财务状况评分过程中这5个
指标的权重最高;与此同时,本基金对上市公司的财务风险也比较关注,如果公
司销售收入的快速增长是建立在大量举债的基础上,那么公司的业绩增长就缺乏
可持续性,因此,本基金对上市公司偿债能力的分析指标(如资产负债率、流动
比率)也给予了一定的权重。对于其他方面的财务指标,如每股经营活动现金流、
净资产周转率等则作为参考指标,在具体的财务状况评分中基本不计入权重。
公司研究员按照上述的方法,对候选公司的财务状况进行综合打分,作为反
映公司财务稳健性的指标。为了保证上述评分方法的有效性,本基金将每半年对
评分体系进行检讨,必要时适当调整指标所占的权重。
C、公司的管理水平和信息透明度
本基金选择的上市公司的管理能力参考指标主要包括企业家能力、企业发展
战略、组织\控制\激励体系三类指标。在上市公司信息透明度方面,主要参考信
息披露、投资者沟通、内部人控制等指标。通过对上述两类指标分别排名,然后
将各指标的排名结果相加,所得和的排名作为股票的综合排名。
D、流动性
主要考虑流通市值和换手率指标。首先剔除过去一年日平均换手率低于1%
的个股,然后根据过去一年的日均流通市值和换手率数据,先对各指标分别排名,
然后将各指标的排名结果相加,所得和的排名作为股票的综合排名。
按照以上步骤,我们按照一定的权重加权排名作为股票的综合排名,最终精
选出50只股票,组成本基金持仓股票组合。
(4)股票调整
依据本基金选股指标体系进行动态调整,调整范围如下:本基金定期公告的
重点关注股票;拟上市股票;公司基本面发生重大改变的股票;其他经过投资决
策委员会依据研究报告认定的股票。以上这些股票一起构成本基金股票的候选股
票组合。
股票的调整根据安全边际的大小进行。即:研究员每周对持仓股票及候选股
票的安全边际进行排名比较,对于落入后10%的持仓股票将于下周适当时机卖出,
对于进入后20%-10%之间的候选股票将于下周适当时机买入,但持仓股票数量
始终维持在50只不变。其中:
股票安全边际=股票内在价值-股票市场价格
本基金对股票内在价值的计算主要依据DCF模型和市盈率定价模型。
3、债券组合的构建与调整
本基金为主动管理的混合型基金,债券投资收益是基金投资收益的来源之一,
债券组合的构建与调整依据下列标准进行:
(1)类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券;
(2)类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券;
(3)流动性较高的债券;
(4)可获得较好当期收益的债券;
(5)其他价值被低估、有增值潜力的债券。
(五)投资决策流程
1、研究过程
研究部门通过对宏观经济形势及证券市场走势的研究与分析,向投资决策委
员会提交资产配置研究报告。
2、决策机制与决策过程
(1)决策依据
国家有关法律、法规和基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提;宏观
经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础;投
资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
(2)决策机制与程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据
研究部门提交的报告对基金的资产配置下达指导性意见,基金经理按照上述要求
提交具体的投资方案,经投资决策委员会批准后,在授权范围内组织投资方案的
实施,并对投资方案的实施绩效负责。
3、投资组合的构建
通过自上而下地进行行业优选和个股选择,适度集中投资,相对长期持有,
构建本基金的投资组合。
(1) 股票投资组合的构建。
通过自上而下地进行行业优选和个股选择,适度集中投资,相对长期持有,
构建本基金的股票投资组合。
(2)债券投资组合的构建。
本基金的债券投资作为股票投资的有益补充,可以提高投资组合收益并适当
分散风险。
4、交易过程
基金经理通过投资管理系统向交易部下达基金划款指令书。交易部负责交易
执行和一线监控。
5、投资组合调整过程
基金经理密切关注宏观经济及市场形势,结合基金申购赎回情况和组合调整
情况等,对投资组合进行动态监控和调整。
6、业绩与风险评估过程:基金经理小组和公司专职投资评估员按照投资决
策委员会指导性方针和投资实施方案对投资业绩进行评估。
(六)业绩比较基准
本基金业绩比较基准=沪深300指数收益率*95%+金融同业存款利率*5%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同意,按照监管
部门要求履行适当程序后根据实际情况调整业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会审议。
(七)风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的适度风险品种,在承担适度风险的前提下,获
取长期稳定的收益。
(八)投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定,运作管理本基金。
本基金投资组合应遵循下列规定:
1、本基金投资于股票、债券的比例,不低于本基金资产总值的80%;
2、本基金持有一家上市公司的股票,不超过本基金资产净值的10%;
3、本基金投资于股票的比例不低于本基金资产净值的20%;
4、本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券总和,
不超过该证券的10%,并按有关规定履行信息披露义务;
5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
6、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
7、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证不得超过该权证
的10%;
8、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
11、中国证监会规定的其它比例限制。
在本基金成立六个月内,应达到上述比例限制。除上述第9、10项外,因基
金规模或市场剧烈变动导致投资组合不符合上述规定时,本基金管理人将在合理
期限内进行调整,以符合上述规定。法律法规另有规定时,从其规定。
(九)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、投资于其他基金;
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
3、动用银行信贷资金从事证券买卖;
4、将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款;
5、从事证券信用交易;
6、以基金资产进行房地产投资;
7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
8、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行
的证券;
9、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场
价格;
10、进行内幕交易、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为;
11、通过股票投资取得对上市公司的控制权;
12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他
持有 5%以上投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东
的合法权益;
13、证券法规规定禁止从事的其他行为。
(十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全和增值;
3、独立行使股东权利,保护基金投资者的利益;
4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
(十一)基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自《长盛动态精选证券投资基金2020年第1季
度报告》,报告截止日:2020年3月31日。本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 253,145,626.17 82.97
其中:股票 253,145,626.17 82.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,760,054.72 3.53
其中:债券 10,760,054.72 3.53
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 40,548,399.44 13.29
8 其他资产 644,993.81 0.21
9 合计 305,099,074.14 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,011,121.00 3.65
B 采矿业 - -
C 制造业 167,206,698.66 55.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 7,146,000.00 2.37
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,156,173.79 12.31
J 金融业 6,163,705.60 2.04
K 房地产业 5,130,000.00 1.70
L 租赁和商务服务业 2,352,000.00 0.78
M 科学研究和技术服务业 173,629.81 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,594,800.00 3.18
R 文化、体育和娱乐业 7,192,350.00 2.38
S 综合 - -
合计 253,145,626.17 83.88
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600585 海螺水泥 291,953 16,086,610.30 5.33
2 600519 贵州茅台 13,115 14,570,765.00 4.83
3 603345 安井食品 168,000 14,417,760.00 4.78
4 000063 中兴通讯 310,000 13,268,000.00 4.40
5 002714 牧原股份 90,100 11,011,121.00 3.65
6 002475 立讯精密 286,000 10,913,760.00 3.62
7 300770 新媒股份 69,000 10,626,000.00 3.52
8 000876 新 希 望 299,000 9,397,570.00 3.11
9 600276 恒瑞医药 98,976 9,108,761.28 3.02
10 000860 顺鑫农业 147,890 9,078,967.10 3.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,008,000.00 3.32
其中:政策性金融债 10,008,000.00 3.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 752,054.72 0.25
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,760,054.72 3.57
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 190206 19国开06 100,000 10,008,000.00 3.32
2 123041 东财转2 5,609 752,054.72 0.25
注:本基金本报告期末仅持有上述两只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 370,470.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 261,334.95
5 应收申购款 13,188.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 644,993.81
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券(可交换债券)。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十、基金的业绩
基金合同生效以来的业绩如下:
项目 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2004年5月21日(基金合同生效日)至2004年12月31日 -3.71% 0.58% -15.96% 1.13% 12.25% -0.55%
2005年1月1日至2005年12月31日 3.39% 0.89% -9.00% 1.31% 12.39% -0.42%
2006年1月1日至2006年12月31日 130.03% 1.35% 103.69% 1.34% 26.34% 0.01%
2007年1月1日至2007年12月31日 120.24% 1.78% 156.31% 2.17% -36.07% -0.39%
2008年1月1日至2008年12月31日 -57.57% 2.44% -61.03% 2.88% 3.46% -0.44%
2009年1月1日至2009年12月31日 81.13% 1.72% 99.36% 1.94% -18.23% -0.22%
2010年1月1日至2010年12月31日 6.02% 1.34% -3.13% 1.49% 9.15% -0.15%
2011年1月1日至2011年12月31日 -20.11% 1.12% -26.88% 1.27% 6.77% -0.15%
2012年1月1日至2012年12月31日 -4.31% 1.06% 5.32% 1.26% -9.63% -0.20%
2013年1月1日至2013年12月31日 19.52% 1.21% 2.76% 1.27% 16.76% -0.06%
2014年1月1日至2014年12月31日 23.35% 1.11% 45.51% 1.05% -22.16% 0.06%
2015年1月1日至2015年12月31日 37.63% 2.83% 27.51% 2.40% 10.12% 0.43%
2016年1月1日至2016年12月31日 -17.94% 1.29% -11.25% 1.52% -6.69% -0.23%
2017年1月1日至2017年12月31日 10.46% 0.55% 5.57% 0.65% 4.89% -0.10%
2018年1月1日至2018年12月31日 -25.64% 1.10% -27.75% 1.26% 2.11% -0.16%
2019年1月1日至2019年12月31日 33.65% 1.11% 28.75% 1.21% 4.90% -0.10%
2020年1月1日至2020年3月31日 6.37% 2.13% -7.32% 1.88% 13.69% 0.25%
2004年5月21日(基金合同生效日)至2020年3月31日 510.69% 1.50% 256.34% 1.63% 254.35% -0.13%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十一、基金的资产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的
申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金资产的账户
本基金资产按有关规定开立基金专用资金账户、证券账户,与基金管理人、
基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户严格分开、相互独立。
(四)基金资产的保管和处分
本基金资产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记注册人
的资产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其
固有财产。基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、登记注册人以其自有的
资产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或
其它权利。除依《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其它有关规定处
分外,基金资产不得被处分。
十二、基金资产估值
(一)估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
(四)估值原则
对于存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的
公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价
进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况
下,则应采用估值技术确定其公允价值。
(五)估值方法
1、证券交易所上市交易的有价证券的估值
(1)交易所上市交易的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券
交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种(另有规定
的除外),采用估值技术确定公允价值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(4)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘全价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,
确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值。
(4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
5、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
(六)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,
将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、
时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管
理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核
与基金会计账目的核对同时进行。
(七)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给
予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方
未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责
任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,
确保差错已得到更正;
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方;
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管
理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金
资产中支付;
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法
规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失;
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基
金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份
额净值错误。
基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的0.25%
时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金
份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备
案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和
基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其
他当事人追偿。
(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托
管人承担 50%;
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以
基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由
基金管理人负责赔付;
④ 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金
管理人负责赔付。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
(4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
(八)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资者的利益,已决定延迟估值;
4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不
能出售或评估基金资产的;
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值;
6、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
(九)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值和基金份额累计净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金
托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依
据基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。
(十)特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益与分配
(一) 基金收益的构成
1、 买卖证券差价;
2、 基金投资所得红利、股息、债券利息;
3、 银行存款利息;
4、 已实现的其它合法收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二) 基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
(三) 收益分配原则
1、 本基金的收益以现金形式进行分配,但基金份额持有人可选择现金红利
或将现金红利按分红除权日的基金单位净值自动转为基金单位再投资于本基金。
红利再投资免收手续费用,并不受最低申购金额限制;除非基金份额持有人成功
办理了选择取得红利再投资,否则其持有本基金基金单位的默认分红方式为现金
红利。
2、 每一基金单位享有同等分配权;
3、 基金收益分配比例按有关规定制定;
4、 基金投资当年亏损,则不进行收益分配;
5、 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
6、 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但
若成立不满 3 个月则可以不进行收益分配;
7、 基金收益分配后基金单位资产净值不能低于面值;
8、 法律法规以及中国证监会的其它规定。
(四) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五) 收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,在五个
工作日内公告。
(六)收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收申购费用;
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付银行转账等手续费用,注册登记机构自
动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。
十四、基金的费用与税收
(一)基金运营过程中,从基金资产中支付的费用
1、费用种类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 证券交易费用;
(4) 基金信息披露费用;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 与基金相关的会计师费和律师费;
(7) 按照国家有关规定可以列入的其它费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期
顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计算。计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)项1中(3)至(7)项费用由基金托管人根据有关法规及
相应协议的其它规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金成立
前所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金资产中
支付,与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。申购费用由申购人承担,不列入基金资产。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,申购费率按照单笔申购金额递减,
最高为不超过净申购金额的1.5%,具体费率如下:
申购金额 申购费率 养老金特定客户申购费率
100万以内 1.5% 0.45%
满100万不满500万 1.2% 0.36%
满500万不满1000万 0.6% 0.18%
满1000万以上 0.2% 0.06%
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额的
养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地
方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划;企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范
围。
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,申购费率按持有期递减,具体费率
如下:
持有期 申购费率
一年以内 1.8%
满一年不满二年 1.0%
满二年不满三年 0.5%
满三年以后 0
2、赎回费
本基金赎回费率按持有期递减,最高不超过赎回金额的1.5%。赎回费率表如
下:
持有期(Y) 赎回费率
Y 1.5%
7日≤Y<一年 0.5%
一年≤Y<两年 0.3%
两年≤Y<三年 0.1%
Y≥三年 0
本基金的赎回费用由赎回人承担,其中,对持续持有期少于7日的投资者取的
赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期长于7日(含)的投资者收取赎回费
的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、
赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金
管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监
会指定的信息披露媒体公告。
4、基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转
换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。
(三)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务依照国家税收法律、法规
的规定予以确定和履行。
十五、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、 基金管理人为本基金的会计责任人;
2、 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;基金募集的会计年度按
如下原则处理:如果基金成立少于3个月,可以并入下一个会计年度;
3、 基金核算以人民币为记账本位币,记账单位是人民币元;
4、 会计制度执行国家有关的会计制度;
5、 本基金独立建账、独立核算;
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证(原始凭
证由托管行保管)并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
(二)基金审计
1、 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司具有证券从业资
格的注册会计师对基金进行年度审计;
2、 会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托
管人同意,并报中国证监会备案;
3、 基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基
金托管人(或基金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所需在5个工作日
内公告。
十六、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的
规定发生变化时,本基金从其最新规定。
(一)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照
法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及互联网网站(以
下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。
(二)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
(三)公开披露的信息
1、招募说明书、基金产品资料概要
本基金合同生效后, 基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在3个工作日内更新招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他
信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人
不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在3个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
2、成立公告书
在募集期间内,若基金募集满足第六项中第(一)项所述的成立条件时,管
理人应于基金成立日在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上刊登基金成立
公告书。
3、年度报告、中期报告、季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起3个月内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告登载于指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内,编制完成基金中期报告,并
将中期报告登载在指定网站上,将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定网站上,将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。
4、基金份额净值公告
每开放日的次日披露该开放日本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、临时公告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
1) 基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2) 终止《基金合同》、基金清算;
3) 转换基金运作方式、基金合并;
4) 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所;
5) 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7) 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制
人;
8) 基金募集期延长或提前结束募集;
9) 基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动;
10) 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十;
11) 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
12) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
13) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
14) 基金收益分配事项;
15) 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;
16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17) 本基金开始办理申购、赎回;
18) 本基金在发生巨额赎回并延期办理;
19) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20) 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21) 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时;
22) 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金
份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
7、清算报告
《基金合同》终止的,基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算
并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网
站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
8、中国证监会规定的其他信息。
(四)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金
敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或者电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊,单只基金
只需选择一家报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当按照中国证监
会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息,基金销售机构应当按
照中国证监会规定做好信息传递工作。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
(五)基金信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十七、风险揭示
本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、管理风险、流动
性风险、技术风险等),但由于本基金遵从适度集中投资的投资策略,上述风险
在本基金中存在一定的特殊性。
1、适度集中投资的风险
本基金的运作目标是通过相对集中持有业绩持续增长的“景气行业中的龙头
企业”股票,追求基金资产的长期稳定增值。由于以下原因可能造成适度集中投
资的风险:
(1)过度集中在单个股票或某个行业上的风险;
(2)集中持有个股投资决策失误的风险;
(3)个股基本面突然发生变化的风险;
(4)受到最高买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的持有比例不能
充分提高,而使得不能充分分享个股增长的收益;
(5)由于证券价格的变动所导致的基金投资组合中集中持有单个证券超过
规定比例限制时进行的被动性卖出调整;
(6)基金持有股票的增发、分红送配造成基金组合的比例变动;
2、市场风险
基金主要投资于股票市场,而证券市场价格因受到政治因素、经济因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变
化,主要存在以下几种风险:
(1)政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家
宏观政策发生变化,导致证券市场波动而影响基金收益,产生风险。
(2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,各个行业及上市公司的
盈利水平也呈周期性变化,从而影响到个股乃至整个行业板块的二级市场走势。
(3)上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营
决策、技术更新、新产品研究开发、高级专业人才流动等风险。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使
基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不
能完全规避。
(4)国际竞争风险。随着中国开放程度的提高,上市公司的发展必然也受
到发达国家同类技术及同类产品进入中国市场的影响。尤其是中国加入WTO(世
界贸易组织),市场开放程度加大之后,中国境内公司必然面临国际竞争风险。
(5)利率风险。金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动,
其直接影响企业的融资成本和利润,影响国债价格和收益率。
(6)购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现
金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降。
3、流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险,流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与
投资者赎回需求的匹配与平衡。
(1)基金申购、赎回安排
参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的相关规定。
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基
金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,
基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金
合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性
风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效
地对风险进行监测和评估,经过内部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际
运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到
相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保
障投资者的合法权益。
4、管理风险
本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术
等因素,而影响基金收益水平。
5、信用风险
基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。
6、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记注册系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限计算并显示净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风
险。
7、操作风险
在投资流程的各个环节中,由于制度建设、人员配备或内控机制的不完善或
相关业务人员违反操作规程而产生的风险。如:交易差错、系统运行故障等。
8、巨额赎回风险
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
金支付出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回情况
或暂停赎回等风险。
9、其他风险
(1) 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险;
(2) 证券市场、基金管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工
作,从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险
(3) 其他意外导致的风险。
十八、基金的终止与清算
(一)基金的终止
有下列情形之一的,基金经中国证监会批准后将终止:
1、基金经基金份额持有人大会表决终止的;
2、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的;
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的
职务,而无其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务;
4、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的
职务,而无其它适当的基金托管人承受其原有权利及义务;
5、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销;
6、中国证监会允许的其它情况。
(二)基金的清算
1、基金清算小组
(1)自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国
证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2、基金清算程序
(1)基金终止后,由基金清算小组统一接管基金;
(2)对基金资产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金资产进行估值;
(4)对基金资产进行变现;
(5)将清算结果报告中国证监会;
(6)公布基金清算公告;
(7)对基金资产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
4、基金资产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金资产未按前款(1) 至(3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5、清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过
程中的有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批
准后三个工作日内公告。
6、清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
十九、基金合同的内容摘要
(一)基金合同当事人的权利义务
1、基金发起人的权利与义务
本基金的基金发起人为长盛基金管理有限公司。
①基金发起人的权利
(1) 申请设立基金;
(2) 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
②基金发起人的义务
(1) 遵守基金合同;
(2) 公告招募说明书和发行公告;
(3) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(4) 基金不能成立时在法定的时间内退还所募集资金本息并承担发行费用;
(5) 法律法规及基金合同规定的其他义务。
2、基金管理人的权利与义务
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。
①基金管理人的权利
(1) 自本基金成立之日起,依据基金合同及有关法律规定运用本基金资产;
(2) 依照《暂行办法》、《试点办法》及其他有关规定,代表基金对被投资
的上市公司行使股东权利;
(3) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重大
损失的,应呈报中国证监会和中国人民银行,必要时应采取措施保护基金投资人
的利益;
(4) 选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督
和处理;
(5) 直接销售基金单位,获取认购(申购)费用;
(6) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(7) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理基金单位的申购和赎回;
(8) 依据基金合同的规定获得基金管理费收入;
(9) 法律法规及基金合同规定的其他权利。
②基金管理人的义务
(1) 自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产;
(2) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金资产;
(3) 配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购和赎回业务或委托其
他机构代理该项业务;
(4)配备足够的专业人员进行基金的登记注册或委托其他机构代理该项业
务;
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、
财务管理等方面相互独立;
(6)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,
不为自己及任何第三人谋取利益,不委托第三人运作基金资产;
(7) 接受基金托管人的监督;
(8) 按规定计算并公告基金资产净值及基金单位资产净值;
(9) 严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定,
履行信息披露及报告义务;
(10) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行
办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开
披露前应予保密,不向他人泄露;
(11) 依据《基金合同》规定向基金份额持有人分配收益;
(12) 按照法律法规和本《基金合同》的规定受理申购和赎回申请,及时、
足额支付赎回及分红款项;
(13)不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(14) 依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集
基金份额持有人大会;
(15) 保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上;
(16) 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;
保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并得到有关资料的复印件;
(17) 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报
告中国证监会并通知基金托管人;
(19) 因过错导致基金资产的损失时,承担赔偿责任,采取适当合理的方
式向基金投资人进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;
(20) 因估值错误导致投资人的损失,属管理人责任的,应承担赔偿责任,
并采取适当、合理的方式向投资人进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;
(21) 基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人追
偿;
(22) 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
①基金托管人的权利
(1) 依法持有并保管基金资产;
(2) 依本《基金合同》约定获得基金托管费;
(3) 监督本基金的投资运作;
(4) 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
②基金托管人的义务
(1) 依法持有基金资产;
(2) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产;
(3) 设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
(4) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的
基金资产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(5) 除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,
不为自己及任何第三人谋取利益,不委托第三人托管基金资产;
(6) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(7) 以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责基
金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的
资金往来;
(8) 保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其
他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(9) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值;
(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国
人民银行;
(11)采取适当、合理的措施,使开放式基金单位的认购、申购和赎回等事
项符合基金合同等有关法律文件的规定;
(12)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金单位认购、
申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
(13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法
律文件的规定;
(14)在定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的
运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定
的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上;
(16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(18)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告
中国证监会和中国人民银行,并通知基金管理人;
(20)因过错导致基金资产的损失时,应承担赔偿责任,其过错责任不因其
退任而免除;
(21)基金管理人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金管理人追
偿;
(22)法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
4、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和
《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
①基金份额持有人的权利
(1) 取得基金收益;
(2) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;
(3) 监督基金运作状况,获取基金业务及财务状况的资料;
(4)申购、赎回及其他对基金单位处分的权利,并在规定的时间内取得有
效申请的款项或基金单位;
(5) 因基金管理人、托管人、销售机构、登记注册机构的错误导致基金份
额持有人利益受损害的情况下,依法提起诉讼或要求赔偿的权利;
(6) 参与基金清算后的剩余资产的分配;
(7) 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
每份基金单位具有同等的合法权益。
②基金份额持有人的义务
(1) 遵守《基金合同》;
(2) 缴纳基金认购、申购款项及规定的费用;
(3) 以其持有的基金份额为限承担基金亏损或者终止的责任;
(4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动;
(5) 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人或基金托管人或持有 10%
以上(不含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
(1)提前终止基金合同;
(2)基金扩募或延长基金合同期限;
(3)转换基金运作方式;
(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外);
(5)基金管理人、基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)对基金当事人权利和义务产生重大影响的基金合同修改,但基金合同
及法律、法规另有规定的除外;
(8)《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、基金合同规定的其它事
项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更,不需召开基金份额持有
人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)因相应的法律、法规(包括证券监督管理部门的要求,下同)发生变
动必须对基金合同进行修改、变更;
(3)对基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(4)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(5)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情
形。
3、会议召集方式
(1)除法律法规或基金合同另有规定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集,基金份额持有人大会的开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理
人选择确定,在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六
十日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自
行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日;
(3)代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人认为有必要召
开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%(不含 10%)以上的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起六十日内召开;
(4)代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人就同一事项要
求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金
份额 10%以上(不含 10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大
会,但应当至少提前三十日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托
管人应当配合,不得阻碍、干扰。
4、通知
①召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定
的至少一种信息披露媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以
下内容:
(1) 会议召开时间、地点、方式;
(2) 会议审议事项、议事程序、表决方式;
(3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4) 代理投票委托书送达时间和地点;
(5) 会务常设联系人姓名、电话;
(6) 其他注意事项。
②如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。
5、会议的召开方式
①会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;
(3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;
(4)会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人
的更换事宜或转换基金运作方式必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
②基金份额持有人大会召开条件
(1)现场开会
必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应当
大于在代表权益登记日基金总份额的 50%(不含 50%);
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在 15 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。
(2)通讯方式开会
必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关
提示性公告;
2)召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份
额持有人的书面表决意见;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上(不含 50%);
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
它代表,同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新
表决的时间(至少应在15个工作日后),但确定有权出席会议的基金份额持有人
资格的权益登记日不变。
6、议事内容与程序
①议事内容及提案权
(1)议事内容仅限于基金合同“五、基金份额持有人大会(二)召开事由”
中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项;
(2)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决;
(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核:
1)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应
提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明;
2)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同
意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
②议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
在公证机构的监督下形成大会决议。
基金管理人召集大会时,由基金管理人授权代表主持;基金托管人召集大会
时,由基金托管人授权代表主持;代表基金份额 10%以上(不含 10%)的基金
份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上(不含 50%)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会
的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托
人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,由召集人在会议通知中提前10日公布提案,在
所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。
7、表决
①基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
②基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议
(1)一般决议:一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表
决权的 50%(不含 50%)以上通过方为有效;除下列(2)所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
(2)特别决议:特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表
决权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转
换基金运作方式、提前终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为
有效。
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。
③基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
④对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为无效表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
8、计票
①现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布
在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人;
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当
场公布计票结果;
(3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重
新清点;如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑,而出席会议的其他人员
对大会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
②通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(若基金托管人担任召集人,则为基金管理人授权代表)的
监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
9、生效与公告
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起
五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监
会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的
至少一种信息披露媒体公告。
(三)基金合同修改和终止
1、《基金合同》的修改
①基金合同的修改应经基金发起人、基金管理人和基金托管人同意;
②修改基金合同应召开基金份额持有人大会,基金合同修改的内容应经基金
份额持有人大会决议通过;
③基金合同的修改应报中国证监会批准,自批准之日起生效。但如因相应的
法律法规发生变动并属基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的修改事
项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决
议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。
2、《基金合同》的终止
①出现下列情况之一的,基金合同经中国证监会批准后将终止:
(1) 基金经持有人大会表决终止的;
(2) 因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止的。
(3) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人
的职务,而无其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务;
(4) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人
的职务,而无其他适当的托管机构承受其原有权利及义务;
(5)中国证监会允许的其他情况。
②《基金合同》的终止。本基金终止后,须依法和本《基金合同》对基金进
行清算。本《基金合同》于中国证监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。
(四)争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,应由各方通过协商予以解决。协商自一方向其他各方发出书面协商通知之日
开始。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议,则任何一方均有权就该
争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议处理期间,除争议事项外,《基金
合同》的其他条款继续全面有效,各方当事人均应遵守、履行。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》及其修订本正本一式五份,除上报有关监管机构二份外,基金
发起人、基金管理人、基金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的营业场所,投资人可免费查
阅;也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件,但应以《基金合同》正
本为准。
二十、基金托管协议的内容摘要
(一)基金托管协议当事人
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行
股份有限公司。
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的监督和核查
(1)监督和核查内容
基金托管人就基金资产的投资组合的比例、投资范围、基金管理人的报酬计
提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净值的计算、收益分配、基金的申
购和赎回等是否符合暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定,对基金管
理人进行监督和核查。
(2)处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人的违规行为,应以书面形式通知基金管理人限期
纠正;基金管理人收到通知后进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人再对
通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人将报告中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”。)
基金管理人有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通
知基金管理人限期纠正。并将纠正结果报告中国证监会。
2、基金管理人对基金托管人的监督和核查
(1)监督和核查内容
基金管理人根据暂行办法、基金合同及其他有关规定,就基金托管人是否及
时执行基金管理人的投资指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金
份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行监督和核查。
(2)处理方式和程序
基金管理人发现基金托管人的违规行为,应以书面形式通知基金托管人限期
纠正;基金托管人收到通知后进行核对确认并回函;在限期内,基金管理人再对
通知事项进行复查,如基金托管人未予纠正,基金管理人将报告中国证监会。
基金托管人有重大违规行为时,基金管理人应立即报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
(三)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
基金托管人应安全、完整保管本基金的全部财产。基金财产与基金管理人和
基金托管人的固有财产严格分开,并应对基金财产运作情况严格保密(中国证监
会要求披露的除外)。
2、基金的验资
基金募集结束后,基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务
所进行验资,并由其出具验资报告。
3、基金资金账户的开设和管理
(1)基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。基金托管人以基金
的名义在其营业机构开设基金的基本账户,在中国证券登记结算有限责任公司—
—上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设备付金账户
(用于证券交易的资金清算)。
(2)除基金合同中另有规定以外,双方均不得以基金名义在其他银行或非
银行金融机构开立任何基金银行账户。
(3)基金银行账户的管理要符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、
《中国人民银行利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。
(4)本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币
收付活动,均需通过本基金的银行账户进行。
4、基金证券账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限责
任公司——上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设一
个证券账户。
5、基金财产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于存管银行的保管库;也可以存入中央国债登记
结算公司或中国证券登记结算有限责任公司——上海分公司、深圳分公司的代保
管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。
6、与基金财产有关的重大合同的保管
基金管理人代表基金签署与基金财产有关的重大合同,在签署前应通知基金
托管人。与基金财产有关的重大合同全部由基金托管人保管。
(四)基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值计算
基金资产净值是指基金资产总值扣除按照国家有关规定可以在基金资产中
扣除的费用后的价值。
每份基金单位资产净值等于计算日基金资产净值除以计算日基金单位总份
额后的价值。
基金资产净值每日计算,每个开放日的次日公告开放日基金单位资产净值。
2、复核程序
基金管理人每日对基金资产进行估值后,将估值结果(估值表)通过加密传真
传送给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行逐
项复核;经基金托管人复核无误后,签字返回给基金管理人;月末、年中和年末
估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
因基金资产净值计算错误造成损失,由基金管理人和基金托管人共同承担责
任;各自承担责任的具体比例根据有关法律法规、行业规则和权责一致的原则确
定。
3、基金账册的建立和基金账册的定期核对
(1)账册的建立:基金管理人和基金托管人应指定经办本基金财务的会计
人员负责编制、保管基金的会计账册;双方管理或托管的不同基金的会计账册,
应完全分开,单独编制和保管。
(2)凭证保管及核对:证券交易凭证由基金管理人与基金托管人分别保管
并据此建账。
基金托管人办理基金的资金收付、证券实物出入库所获得的凭证由基金托管
人保管原件并记账,每月编制业务明细表并附指令回执和单据复印件交基金管理
人记账。
4、基金财务报表的编制、复核的时间和程序
(1)财务报表的编制:基金财务报表,包括资产负债表、收益及收益分配
表、基金净值变动表、证券投资明细表、基金估值表以及主管部门规定的其他报
表,由基金管理人和基金托管人按月分别编制。
(2)报表复核:基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进
行独立的复核。核对不符时,应通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至
双方数据完全一致。核对无误后,在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和
基金管理人印章,各留存一份。
(3)基金财务报表的编制与复核时间安排:月度报表每月终了后5日内完
成;年中报表为基金会计年度半年终了后30日内完成;年度报表为基金会计年
度结束后45日内完成。
(五)基金份额持有人名册的登记与保管
1、基金份额持有人名册的登记
基金份额持有人名册的登记由中国证券登记结算有限责任公司办理。基金管
理人也可以委托商业银行和中国证监会认定的其它机构代为办理基金份额持有
人名册的登记业务。基金份额持有人名册应当包括初次募集的基金份额持有人名
册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金
份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册由中国证券登记结算有限责任公司及由基金管理人委
托的其它机构保管。
(六)争议解决方式
因本托管协议引起的或者与本托管协议有关的一切争议应由本托管协议双
方当事人通过协商予以解决。协商自一方当事人向对方发出书面协商函件之日开
始。如果协商开始后三十日内双方仍不能解决该争议,则任何一方当事人均有权
向有管辖权的人民法院提起诉讼。
在争议处理期间,除争议事项外,本托管协议的其它条款仍继续全面有效,
双方当事人仍应遵守、履行。
(七)托管协议的修改与终止
1、对本托管协议的任何修改或补充,须经本协议双方当事人一致书面同意,
修改后的托管协议报中国证监会批准后生效,并通过适当方式通知基金份额持有
人。
2、发生以下情形,托管协议将终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
(3)基金管理人解散、撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权;
(4)发生《基金法》及其他法律法规规定的基金终止之事项。
二十一、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管
理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化,增加、修改服务项目:
(一)电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天24小时的自动语音服务和
查询服务,客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息。同
时,客服中心提供工作日每天8:30-17:00的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线:(010)86497888 400-888-2666(免
长途话费)
(二)在线服务
通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务:
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服”,进行咨询或留言。
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址: www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱: services@csfunds.com.cn
(三)投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问,可通过语音留言、
传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出,也可直接与
客户服务人员联系,基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则,及时处理客
户的投诉;同时,基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方向。
二十二、其他应披露事项
其他在本报告期内发生的重大事件如下:
序号 公告事项 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚
3 长盛基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 2019-6-1
4 长盛基金管理有限公司 关于高级管理人员(首席信息官)变更的公告 2019-6-15
5 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 2019-6-22
6 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国银行定投申购优惠活动的公告 2019-6-27
7 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2019-7-5
8 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新) 2019-7-5
9 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加销售机构并开通定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2019-7-9
10 长盛动态精选证券投资基金2019年第2季度报告 2019-7-18
11 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国都证券申购费率优惠活动的公告 2019-7-30
12 长盛动态精选证券投资基金2019年半年度报告 2019-8-27
13 长盛动态精选证券投资基金2019年半年度报告 摘要 2019-8-27
14 关于长盛基金管理有限公司旗下部分基金 参加网上直销平台和直销中心申购费率优惠活动的公告 2019-9-26
15 长盛基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2019-10-21
16 长盛动态精选证券投资基金2019年第3季度报告 2019-10-23
17 长盛基金管理有限公司关于 增加中信期货为旗下部分开放式基金 代销机构及开通基金定投和转换业务的公告 2019-11-11
18 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2019-11-20
19 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新) 2019-11-20
20 长盛动态精选证券投资基金托管协议 2019-11-20
21 长盛动态精选证券投资基金基金合同 2019-11-20
22 关于修改长盛动态精选证券投资基金基金合同等法律文件的公告 2019-11-20
23 长盛动态精选证券投资基金暂停大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告 2019-12-10
24 长盛动态精选证券投资基金收益分配公告 2019-12-12
25 长盛动态精选证券投资基金恢复大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告 2019-12-23
26 长盛动态精选证券投资基金2019年第4季度报告 2020-1-18
27 关于长盛基金管理有限公司直销柜台开展旗下部分基金费率优惠活动的公告 2020-3-16
28 长盛基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金2019年年度报告的公告 2020-3-25
29 长盛动态精选证券投资基金2019年度报告 2020-4-21
30 长盛动态精选证券投资基金2020年第1季度报告 2020-4-22
31 长盛基金管理有限公司关于调整长盛动态精选证券投资基金基金经理的公告 2020-4-23
32 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020-4-24
33 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新) 2020-4-24
34 长盛基金管理有限公司关于取消旗下部分开放式基金在中信证券(华南)申购费率优惠的公告 2020-4-28
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记注册人
的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买复印件,但应以
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十四、备查文件
(一) 中国证监会批准长盛动态精选证券投资基金设立的文件
(二) 法律意见书
(三) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(四) 基金托管人业务资格批件和营业执照
(五) 《长盛动态精选证券投资基金基金合同》
(六) 《长盛动态精选证券投资基金登记结算服务协议》
(七) 《长盛动态精选证券投资基金业务规则》
(八) 《长盛动态精选证券投资基金托管协议》
(九) 《长盛动态精选证券投资基金代理销售协议》
(十) 中国证监会规定的其它文件
长盛基金管理有限公司
2020年9月14日