蜂巢基金管理有限公司关于蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金修改《基金合同》《托管协议》和更新《招募说明书》的公告
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蜂巢基金管理有限公司关于蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金
修改《基金合同》《托管协议》和更新《招募说明书》的公告
一、根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月 1 日起
施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的有关规定,经与基金
托管人协商一致,蜂巢基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下基金蜂
巢添幂中短债债券型证券投资基金相关法律文件的有关条款进行了修订。本次
《基金合同》的修订内容包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当
事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用
与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等条款,具体修订内容可详见附录。
基金《托管协议》涉及的上述内容已做同步修订。《基金合同》和《托管协议》
就本次修订的内容已于《招募说明书(更新)》中同步调整。
二、适用基金:
蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金(A 类份额基金代码:007218; C 类
份额基金代码:007219)。
三、上述基金《基金合同》和《托管协议》修订的内容系因相关法律法规发
生变动而应当进行的必要修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响。
上述基金《基金合同》和《托管协议》的修订已经履行了规定的程序,符合相关
法律法规及《基金合同》的规定,无需召开基金份额持有人大会。修改后的《基
金合同》和《托管协议》将于 2020 年 9 月 23 日起生效,投资者可在基金管理人
网站(www.hexaamc.com)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.
cn/fund)查询。
四、投资人欲了解基金信息请仔细阅读《基金合同》《托管协议》《招募说
明书》及相关法律文件,可登录本公司网站或拨打客户服务电话(400-100-3783)
了解详情。

风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
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业绩表现。本公司提醒投资者,投资者投资基金前应认真阅读基金的《基金合同》
《招募说明书》等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。


蜂巢基金管理有限公司
2020 年 9 月 23 日


附录:《基金合同》《托管协议》修改对照表
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《蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节
《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
内容 内容
第一
部分
前言
无 五、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理
人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说
明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行
特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅
读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
第二
部分
释义
无 59、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一
个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资
者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原
有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
60、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计
提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他
资产价值存在重大不确定性的资产
第六
部分
基金
份额
七、拒绝或暂停申购的情形
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
七、拒绝或暂停申购的情形
8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
4

的申
购与
赎回
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请。
无 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或
相关公告。
第七
部分
基金
合同
当事
人及
权利
义务
三、基金份额持有人
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清
算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
三、基金份额持有人
除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,同一类别每份基金份
额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基
金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金
财产分配的数量将可能有所不同。
第八
部分
基金
份额
持有
人大

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有
的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外,当出现
或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
……
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有
规定或本基金合同另有约定外,基金份额持有人持有的同一类别每一
基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外,当出
现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
5

……

无 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额
持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合
该等比例,但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋
账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合
该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代
表相关基金份额 10%以上(含 10%);
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在
权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基
金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额
的二分之一(含二分之一);
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一,召集人在原公告的
基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议
事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三
分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人
大会投票;
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5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人;
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的二分之一以上(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧
袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,
同一主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决
事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊
约定内容为准,本节没有规定的适用上文相关约定。
第十
二部
分 基
金的
投资
无 八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保
护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一
致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约
定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限
制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的
处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书
的规定。
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第十
四部
分 基
金资
产估

七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估
基金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评
估基金资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基金托
管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
无 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停披露侧
袋账户的基金净值信息。
第十
五部
分 基
金费
用与
税收
无 四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列
支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减
免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。
第十
六部
分 基
金的
收益
与分
无 七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书
的规定。
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第十
八部
分 基
金的
信息
披露
五、公开披露的基金信息
……
(十一)投资于资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持
证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
(十二)中国证监会规定的其他信息
五、公开披露的基金信息
……
(十一)投资于资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产
支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
(十二)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基
金合同和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。
(十三)中国证监会规定的其他信息

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《蜂巢添幂中短债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节
《托管协议》原条款 《托管协议》修改后条款
内容 内容
三、基
金托
管人
对基
金管
理人
的业
务监
督和
核查
无 (十)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,
并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧
袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定,对侧袋机制启
用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间
的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
八、基
金资
产净
值计
算和
会计
核算
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
……
4、特殊情形的处理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法第(7)项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、证券经营机构、第三方估
值机构或登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则
变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理
人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
……
4、特殊情形的处理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法第(7)项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、证券经营机构、第三方估
值机构或登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则
变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理
人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
10

必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
5、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停披露侧袋账户的
基金净值信息。
八、基
金财
产净
值计
算和
会计
核算
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
……
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
……
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基金托管
人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;
九、
基金
收益
分配
无 (五)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规
定。
十、基
金信
息披

(二)信息披露的内容
基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合
同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额净值、
基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基
金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)),
以及临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资
于资产支持证券的信息披露、中国证监会规定的其他信息。
(二)信息披露的内容
基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合
同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额净值、
基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基
金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)),
以及临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资
于资产支持证券的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监
会规定的其他信息。
十一、 无 (六)实施侧袋机制期间的基金费用
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基金
费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列
支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,
但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。