易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(易方达沪深300ETF发起式联接A)基金产品资料概要更新
2020-10-19 文字大小 【 】 【打印
            


编制日期:2020年10月14日
送出日期:2020年10月19日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
易方达沪深300ETF发起
基金简称 基金代码 110020
式联接
易方达沪深300ETF发起
下属基金简称 下属基金代码 110020
式联接A
易方达基金管理有限公中国建设银行股份有限
基金管理人 基金托管人
司 公司
基金合同生效日 2009-08-26
基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2016-04-16
基金经理的日期
基金经理 余海燕
证券从业日期 2005-06-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300ETF、沪
深300指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、新股(一级市场初次
发行或增发,含存托凭证)、债券、资产支持证券、货币市场工具、
权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。在条件许可的情况下
并根据相关法律法规,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略
投资范围 和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及办理
转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。本基金资产中投资于
目标ETF的比例不低于基金非现金基金资产的80%;本基金资产中投资
于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%;本基金持有的全部权
证,其市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府
债券比例不低于基金资产净值的5%。本基金的标的指数为沪深300指
数,及其未来可能发生的变更。
本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比
较基准的紧密跟踪,在正常市场情况下,力争本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金在综合考虑合规、风险、
主要投资策略 效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证券二级市场交
易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还可适度参与目标ETF基金份额
交易和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。本基金可投资存托
凭证。此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他
经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、权证以及其他与标的指
数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
本基金为沪深300ETF的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型基
金、债券基金和货币市场基金;本基金主要通过投资沪深300ETF实现
风险收益特征
对业绩比较基准的紧密跟踪,具有与业绩比较基准相似的风险收益特
征。
注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
根据中国证监会2013年9月17日下发的《关于易方达沪深300指数证券投资基金基金份额持有
人大会决议备案的回函》(基金部函[2013]812号),易方达沪深300指数证券投资基金自2013
年9月17日起变更为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金,修改基
金合同中基金的名称、投资范围、基金份额申购和赎回、基金的投资和估值、基金的费用、
基金份额持有人大会等条款。修订后的《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资
基金联接基金基金合同》于2013年9月17日生效。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
0元 ≤ M
100万元 ≤ M
500万元 ≤ M
按笔收取,1000
M ≥ 1,000万元 非特定投资群体
元/笔 申购费(前
收费)
0元 ≤ M
100万元 ≤ M
500万元 ≤ M
按笔收取,1000
M ≥ 1,000万元 特定投资群体
元/笔
0天
7天 ≤ N ≤ 364天 0.50%
赎回费
365天 ≤ N ≤ 729天 0.25%
N ≥ 730天 0.00%
注:如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
销售服务费 0.00%
指数许可使用费、信息披露费、审计费等,详见招募说明书“基
其他费用
金的费用与税收”章节。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。由于本基
金管理人和基金托管人同时为目标ETF的基金管理人与基金托管人,为避免重复收费,本基
金管理人、基金托管人不对基金财产中投资于目标ETF的部分计提管理费、托管费。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场
风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等;
本基金特有的风险,主要包括指数下跌风险、基金收益率与业绩基准收益率偏离的风险、本
基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与沪深300ETF不同而造成的基金具有与沪深
300ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险;流动性风险;本基金法律文件中涉及基
金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,其他风险等等。本基金的投资范围包括存托凭证,可能给
本基金带来额外风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好
协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料