南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A
类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2020年10月15日
送出日期:2020年10月19日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金代码 202025
南方上证380ETF联
基金简称 基金前端交易代码 202025
接A
基金后端交易代码 202026
南方基金管理股份中国建设银行股份
基金管理人 基金托管人
有限公司 有限公司
基金合同生效日 2011年9月20日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019年7月12日
金经理的日期 基金经理 孙伟
证券从业日期 2010年2月22日
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请投资者阅读《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第
九部分“基金的投资”了解详细情况。
通过投资于上证380交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
投资目标 380ETF),紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
本基金主要投资于380ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实
现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、新股、债
券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中
国证监会的相关规定。其中投资于380ETF的比例不少于基金资产净值
投资范围
的90%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金可投资存托凭证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为完全被动式指数基金,以380ETF作为其主要投资标的,方便
主要投资策略 特定的客户群通过本基金投资380ETF。本基金并不参与380ETF的管
理。
本基金业绩比较基准为上证380指数收益率×95%+银行活期存款利率
业绩比较基准
(税后)×5%。
本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货
风险收益特征 币市场基金。同时本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
份额(S)或金额
费用类型 (M)/持有期限收费方式/费率 备注
(N)
M
100万元≤M
0.6% 前收费
万元
认购费
300万元≤M
0.3% 前收费
万元
500万元≤M 每笔1000元 前收费
N
1年≤N
2年≤N
认购费
3年≤N
4年≤N
5年≤N 0% 后收费
M
100万元≤M
0.8% -
万元
申购费(前收费)
300万元≤M
0.4% -
万元
500万元≤M 每笔1000元 -
N
1年≤ N
2年≤ N
申购费(后收费)
3年≤ N
4年≤ N
5年≤ N 0% -
N
7天≤ N
赎回费
1年≤ N
2年≤ N 0% -
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
认购费为前收费。
(二) 基金运作相关费用
费用类别 收费方式 年费率
管理费 - 0.50%
托管费 - 0.10%
销售服务费 - -
基金财产拨划支付的银行费用、基金合同生效后的基金信
息披露费用、会计师费和律师费、基金份额持有人大会费
其他费用 用、基金的证券交易费用、基金的指数使用费、依照国家
有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费
用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
本基金的计费基础为扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险
(1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
场的平均回报率可能存在偏离。
(2)标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,
产生风险。
(3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其他因素,使
基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
(4)投资于目标ETF基金带来的风险
由于主要投资于380ETF,所以本基金会面临诸如380ETF的管理风险与操作风险、
380ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、380ETF的技术风险等风险。
(5)投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭
证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的
风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托
协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;
存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行
人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差
异可能导致的其他风险。
2、本基金投资股指期货的风险
本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:
(1)市场风险;(2)流动性风险;(3)基差风险;(4)保证金风险;(5)信用风
险;(6)操作风险。
3、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)上市公司经营风险;(5)
购买力风险。
4、管理风险
(1)在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影
响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平;
(2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益
水平。
5、流动性风险
(1)本基金的申购、赎回安排
(2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2日以上(含本
数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎
回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据
“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投
资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
6、其他风险
如因技术因素、人为因素、战争、自然灾害等因素而产生的风险等。
7、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,
不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风
险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
(二) 重要提示
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会2011年7月14日证监许可[2011]1096号文核准募集。中国证监会对本基金募集的
注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的
一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁,仲裁地点为北京市。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899]
●《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、
《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、
《南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、其他情况说明
暂无。