泓德裕泽纯债一年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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泓德裕泽纯债一年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2020年09月28日
送出日期:2020年10月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 泓德裕泽一年定开债券 基金代码 002740
基金简称A类份额 泓德裕泽一年定开债券A 基金代码A类份额 002740
基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日 2017年05月24日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 一年定期开放
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
李倩 2017-05-24 2009-07-01
赵端端 2018-10-25 2008-02-25
注:《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的,基金
管理人应当在定期报告中予以披露。 基金合同生效后发生以下任何一种情形时,本基金将
根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止: (1)基金合同生效后,连续
60个工作日出现基金资产净值低于5000万元。 (2)基金合同生效后,任一开放期最后一
日日终,基金份额持有人数量少于200人。 (3)基金合同生效后,任一开放期最后一日日
终,加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转
换中转出申请金额后的基金资产净值低于5000万元。 由上述情形导致基金合同终止,无需
召开基金份额持有人大会,但应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
(请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况)
投资目标 本基金在保持资产流动性以及有效控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为持有人带来超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金的投资范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转换债券)、可交换债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、资产支持证券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、债券回购和银行存款、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接参与股票、权证投资,但可持有因可转换债券转股所形成的股票(包括因持有该股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%。在每个开放期的前1个月和后1个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内,每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于交易保证金一倍的现金;在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金的主要投资策略包括:类属资产配置策略、期限配置策略、利率预期策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略、国债期货投资策略、证券公司短期公司债券投资策略等。 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,判断证券市场对上述变量和政策的反应,并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。
业绩比较基准 同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)+1%
风险收益特征A类份额 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) 0万≤M 0.80%
100万≤M 0.50%
300万≤M 0.30%
500万≤M 1000.00元/笔
注:养老金客户通过本公司直销柜台申购本基金A类份额时,如根据申购金额采取比例
费率的,则适用申购费率为上表列示申购费率的10%;如单笔申购收取固定申购费的,则按
上表列示申购费率执行。详见本基金《招募说明书》。
本基金C类份额不收取申购费。
本基金A类份额和C类份额适用相同的赎回费率,即在同一个开放期内申购又赎回的基
金份额收取1.0%的赎回费率,认购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回的份
额不收取赎回费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.12%
销售服务费A类份额 0.00%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括:
1、市场风险。本基金的市场风险主要为债券投资风险:信用风险;利率风险;收益率
曲线风险;利差风险;市场供需风险;购买力风险。
2、流动性风险。
3、操作或技术风险。
4、政策风险。
5、中小企业私募债投资风险。
6、资产支持证券投资风险。
7、国债期货投资风险。
8、本基金特有的风险:
本基金为定期开放债券型基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人持有的
基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的流动性风险。
基金合同生效后,若连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元,或者任一开放
期最后一日日终,基金份额持有人数量少于200人,或者任一开放期最后一日日终,加上当
日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出
申请金额后的基金资产净值低于5000万元等任何一种情形时,本基金将根据基金合同第十九
部分的约定进行基金财产清算并终止,因此,投资人将面临基金无法存续的风险。
9、其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见泓德基金官方网站[www.hongdefund.com][客服电话:4009-100-888]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明