华宝现金添益交易型货币市场基金2020年第3季度报告
2020-10-28 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 10月 28日
华宝添益 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。

§2 基金产品概况
基金简称 华宝添益
场内简称 华宝添益 ETF
基金主代码 511990
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 12月 27日
报告期末基金份额总额 130,501,812,401.18份
投资目标 保持本金的安全性和基金财产的流动性,追求高于比较
基准的稳定收益。

投资策略 1.久期策略:基于对宏观经济环境的深入研究,预期未
来市场利率的变化趋势,结合基金未来现金流的分析,
确定投资组合平均剩余期限,把握买卖时机。
2.收益率曲线策略:收益率曲线策略是根据收益曲线的
非平行移动调整资产组合,将预期到的变动资本化。
3.类属配置策略:类属配置策略主要实现两个目标:一
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是通过类属配置满足基金流动性需求,二是通过类属配
置获得投资收益。
4.套利策略:基金管理人将在保证基金的安全性和流动
性的前提下,适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险
套利机会,进行跨市场、跨品种操作,以期获得安全的
超额收益。
5.逆回购策略:基金管理人将密切关注由于新股申购等
原因导致的短期资金需求激增的机会,通过逆回购的方
式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。
6.现金流管理策略:投资运作中本基金将采用均衡分布、
滚动投资、优化期限配置等方法,加强流动性管理。

业绩比较基准 同期七天通知存款利率(税后)。

风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品
种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型
基金、债券型基金。

基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝添益 华宝添益 B
下属分级基金的场内简称 华宝添益 ETF -
下属分级基金的交易代码 511990 001893
报告期末下属分级基金的份额总额 123,550,665,334.08份
6,951,147,067.10

注:本基金场内基金份额(A类基金份额)简称为“华宝添益”,基金份额净值为 100.00元;场
外基金份额(B类基金份额)简称为“华宝添益 B”,基金份额净值为 1.00元。为便于投资者理解,
本报告中场内基金份额均按份额净值为 1.00折算后进行披露及汇总统计。

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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
华宝添益 华宝添益 B
1.本期已实现收益 410,795,629.97 93,325,573.34
2.本期利润 410,795,629.97 93,325,573.34
3.期末基金资产净值 123,550,665,334.08 6,951,147,067.10
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基
金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝添益
阶段 净值收益率①
净值收益率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 0.4107% 0.0004% 0.3393% 0.0000% 0.0714% 0.0004%
过去六个月 0.7704% 0.0005% 0.6750% 0.0000% 0.0954% 0.0005%
过去一年 1.9288% 0.0012% 1.3509% 0.0000% 0.5779% 0.0012%
过去三年 8.4149% 0.0022% 4.0509% 0.0000% 4.3640% 0.0022%
过去五年 14.7655% 0.0020% 6.7509% 0.0000% 8.0146% 0.0020%
自基金合同
生效起至今
27.3494% 0.0027% 10.4791% 0.0000% 16.8703% 0.0027%
华宝添益 B
阶段 净值收益率①
净值收益率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 0.4710% 0.0004% 0.3393% 0.0000% 0.1317% 0.0004%
过去六个月 0.8912% 0.0004% 0.6750% 0.0000% 0.2162% 0.0004%
过去一年 2.1736% 0.0012% 1.3509% 0.0000% 0.8227% 0.0012%
过去三年 9.1643% 0.0022% 4.0509% 0.0000% 5.1134% 0.0022%
过去五年 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
自基金合同
生效起至今
15.5258% 0.0022% 6.6030% 0.0000% 8.9228% 0.0022%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较


注:1. 根据基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。截至 2013年 6月 27日,本基金已达到合同规定的资产配置比
例。
2. 2015年 11月 9日起,华宝现金添益基金新增场外基金份额(B类基金份额,简称“华宝添益
B”),11月 10日起有资金进入申购,上图中其累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的数据
的计算起始日期为 2015年 11月 10日。

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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
高文庆
本基金基
金经理、
华宝现金
宝货币、
华宝新起
点混合、
华宝中短
债债券、
华宝宝怡
债券、华
宝政金债
债券基金
经理
2019年 7月 19

- 10年
硕士。2010年 5月加入华宝基金管理有
限公司,先后担任助理风险分析师、助理
产品经理、信用分析师、高级信用分析师、
基金经理助理等职务。2017年 3月起任
华宝现金宝货币市场基金、华宝新起点灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年 3月起任华宝中短债债券型发起
式证券投资基金基金经理。2019年 5月
起任华宝宝怡纯债债券型证券投资基金
基金经理,2019年 7月起任华宝现金添
益交易型货币市场基金基金经理。2019
年 9月起任华宝政策性金融债债券型证
券投资基金基金经理。
陈昕
固定收益
部总经
理、本基
金基金经
理、华宝
现金宝货
币、华宝
宝怡债
券、华宝
浮动净值
货币基金
经理
2012年 12月
27日
- 17年
硕士。2003年 8月加入华宝基金管理有
限公司,先后在清算登记部、交易部、固
定收益部从事固定收益产品相关的估值、
交易、投资工作,现任固定收益部总经理。
2011年 11月起任华宝现金宝货币市场基
金基金经理,2012年 6月至 2014年 2月
任华宝中证短融 50债券基金基金经理,
2012年 12月起任华宝现金添益交易型货
币市场基金基金经理。2019年 5月起任
华宝宝怡纯债债券型证券投资基金基金
经理。2019年 9月起任华宝浮动净值型
发起式货币市场基金基金经理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《货币市场基金监督管理办法》、《华宝现金添益交易型货币市场基
金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害
基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度经济延续修复态势,国内疫情防控持续稳定,海外经济渐进重启带来外需改善。具体
来看,三季度 PMI持续维持在 51.0%以上,8月工业增加值同比增速较前值回升 0.8个百分点至
5.6%,恢复至疫情前水平。需求端,出口与制造业投资显著提速、地产韧性仍强、基建增速放缓、
消费同比增速今年首次转正。固定资产投资累计增速从二季度的-3.1%回升至 8月的-0.3%,接近
转正。外贸方面,受医疗物资出口拉动叠加海外部分国家需求恢复,使得三季度出口数据好于预
期,累计增速从二季度的-6.2%回升至 8月的-2.3%。三季度央行货币政策回归常态,维持稳健中
性,市场资金价格在三季度整体显著上行,银行间回购利率 DR001和 DR007均值分别为 1.81%和
2.15%,较二季度上行了 49BP,3M期 Shibor利率季度均值上行 92BP至 2.53%。债券市场方面,
受金融数据超预期,经济数据持续修复,结构性存款监管趋严以及国债和地方债放量发行等因素
影响,债券收益率大幅上行,其中中短端收益率上行幅度大于长端,期限利差压缩,利率曲线平
坦化上移,10Y国债、10Y国开债收益率三季度分别上行了 33BP、62BP至 3.15%、3.72%。
本基金在报告期内管理规模有所增长,在资产配置上,本基金在三季度增加了同业存款和短
期限的买入返售证券的投资比重,整体组合平均剩余期限较二季度有所减少,本基金在报告期内
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运行平稳。展望四季度,经济修复方向明确,央行大概率延续当前货币政策基调,维持稳健中性。
进入四季度临近年末,预计流动性将呈现平衡偏紧。超储率处在低位、结构性存款继续压降等因
素,将使银行负债端缺口持续,同业存单利率易上难下。同时,各国疫苗陆续出现的积极进展,
将阶段性强化全球经济复苏预期,提升市场风险偏好。综合来看,预计债市延续震荡,货币基金
主要配置的跨年资产收益率存在继续上行的可能。在此背景下,本基金将继续本着谨慎、稳健、
安全的原则,保持高流动性资产的同时我们将严格控制风险,预兼顾流动性和收益性目标,对组
合资产进行积极调整。在做好流动性管理的同时,债券配置上仍将着重关注短久期、高等级品种,
保证较高的安全边际,为投资者谋取稳定回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期华宝添益 A 的基金份额净值收益率为 0.4107%,本报告期华宝添益 B 的基金份额净
值收益率为 0.4710%,同期业绩比较基准收益率为 0.3393%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 32,220,914,194.79 24.61
其中:债券 32,220,914,194.79 24.61

资产支持证

- -
2 买入返售金融资产 30,464,975,488.44 23.27

其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
67,927,320,517.55 51.88
4 其他资产 312,455,450.94 0.24
5 合计 130,925,665,651.72 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况

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序号 项目 占基金资产净值比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 1.10
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额(元)
占基金资产净值
比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 346,019,398.69 0.27
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 74
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 50
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。



5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例(%)
各期限负债占基金资产净
值的比例(%)
1 30天以内 37.39 0.27

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债
- -
2 30天(含)—60天 19.66 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债
- -
3 60天(含)—90天 18.89 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债
- -
4 90天(含)—120天 1.18 -
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其中:剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债
- -
5 120天(含)—397天(含) 22.96 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债
- -
合计 100.09 0.27
5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 3,989,601,676.16 3.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,885,170,142.93 2.21

其中:政策
性金融债
2,885,170,142.93 2.21
4 企业债券 - -
5
企业短期融
资券
1,570,013,661.37 1.20
6 中期票据 191,656,195.36 0.15
7 同业存单 23,584,472,518.97 18.07
8 其他 - -
9 合计 32,220,914,194.79 24.69
10
剩余存续期
超过 397 天
的浮动利率
债券
- -
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 112009121
20浦发银行
CD121
27,000,000 2,686,216,094.49 2.06
2 112003017
20农业银行
CD017
19,000,000 1,890,493,293.76 1.45
3 112099765
20徽商银行
CD039
18,000,000 1,795,467,955.79 1.38
4 112008031
20中信银行
CD031
16,000,000 1,591,994,978.25 1.22
5 112015183 20民生银行 13,500,000 1,337,307,040.53 1.02
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CD183
6 209935 20贴现国债 35 10,000,000 998,270,650.89 0.76
7 112016189
20上海银行
CD189
10,000,000 996,500,179.14 0.76
8 112015182
20民生银行
CD182
9,500,000 941,067,943.73 0.72
9 209942 20贴现国债 42 8,200,000 816,501,418.28 0.63
10 112008032
20中信银行
CD032
8,000,000 795,916,481.43 0.61
5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 -0.0040%
报告期内偏离度的最低值 -0.0560%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0413%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未达到 0.25%。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。

5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1
本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或商定利率并考虑
其买入时的溢价与折价,在剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。

5.9.2
华宝添益货币基金截至 2020年 9月 30日持仓前十名证券中的 20民生银行 CD182
(112015182)、0民生银行 CD183(112015183)的发行人中国民生银行股份有限公司因:1、违规
办理银行跨境债权转让;2、无结售汇资质办理借记卡项下结售汇业务;3、未按照结售汇会计核
算规则处理购汇账务;4、违规办理个人分拆购付汇;5、违规办理见证开户业务;6、统计报表报
送错误,受到外管局罚款的处罚决定。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资
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价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金
投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。

5.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 312,455,150.94
4 应收申购款 -
5 其他应收款 300.00
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 312,455,450.94
5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因 ,合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 华宝添益 华宝添益 B
报告期期初基金
份额总额
89,637,577,944.85 15,589,840,474.23
报告期期间基金
总申购份额
57,837,674,165.05 22,440,363,450.79
报告期期间基金
总赎回份额
23,924,586,775.82 31,079,056,857.92
报告期期末基金
份额总额
123,550,665,334.08 6,951,147,067.10
注:1、本基金基金合同生效于 2012 年 12 月 27 日。本基金的份额折算日为基金合同生
效当日。折算后本基金场内份额(A 类基金份额)的份额净值为 100.00 元。
2、自 2015 年 11 月 9 日起增设华宝现金添益交易型货币市场基金的场外基金份额
(B类基金份额),场外份额(B 类基金份额)的份额净值为 1.00 元。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
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序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%)
1 红利再投资 2020-07-01 131.00 - -
2 红利再投资 2020-07-02 132.00 - -
3 红利再投资 2020-07-03 134.00 - -
4 红利再投资 2020-07-06 412.00 - -
5 红利再投资 2020-07-07 131.00 - -
6 红利再投资 2020-07-08 121.00 - -
7 强制调减 2020-07-08 -3,006,398.00 -300,655,141.25 -
8 申购 2020-07-09 3,006,552.00 300,655,200.00 -
9 红利再投资 2020-07-10 123.00 - -
10 强制调减 2020-07-10 -3,006,673.00 -300,722,935.19 -
11 红利再投资 2020-07-13 1.00 - -
12 申购 2020-07-13 3,007,230.00 300,723,000.00 -
13 红利再投资 2020-07-14 126.00 - -
14 强制调减 2020-07-14 -3,007,354.00 -300,839,801.40 -
15 赎回 2020-07-14 -100,000,000.00 -100,000,000.00 -
16 申购 2020-07-15 3,008,398.00 300,839,800.00 -
17 红利再投资 2020-07-16 130.00 - -
18 强制调减 2020-07-16 -3,008,524.00 -300,933,520.71 -
19 申购 2020-07-17 3,009,335.00 300,933,500.00 -
20 红利再投资 2020-07-20 384.00 - -
21 强制调减 2020-07-20 -3,009,465.00 -301,000,647.88 -
22 申购 2020-07-21 3,010,006.00 301,000,600.00 -
23 红利再投资 2020-07-22 130.00 - -
24 强制调减 2020-07-22 -3,010,390.00 -301,075,709.78 -
25 申购 2020-07-23 3,010,758.00 301,075,800.00 -
26 红利再投资 2020-07-24 124.00 - -
27 强制调减 2020-07-24 -3,010,888.00 -301,167,730.76 -
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 14页 共 19页
28 申购 2020-07-27 3,011,677.00 301,167,700.00 -
29 红利再投资 2020-07-28 121.00 - -
30 强制调减 2020-07-28 -3,011,801.00 -301,213,818.01 -
31 申购 2020-07-29 3,012,138.00 301,213,800.00 -
32 红利再投资 2020-07-30 126.00 - -
33 强制调减 2020-07-30 -2,000,000.00 -200,010,011.11 -
34 红利再投资 2020-07-31 43.00 - -
35 强制调减 2020-07-31 -816,865.00 -81,697,119.24 -
36 申购 2020-07-31 2,000,100.00 200,010,000.00 -
37 红利再投资 2020-07-31 101,275.76 - -
38 红利再投资 2020-08-03 279.00 - -
39 申购 2020-08-03 816,971.00 81,697,100.00 -
40 红利再投资 2020-08-04 128.00 - -
41 强制调减 2020-08-04 -2,499,144.00 -249,926,895.74 -
42 红利再投资 2020-08-05 21.00 - -
43 强制调减 2020-08-05 -513,897.00 -51,392,269.49 -
44 申购 2020-08-05 2,499,269.00 249,926,900.00 -
45 红利再投资 2020-08-06 104.00 - -
46 强制调减 2020-08-06 -2,499,290.00 -249,941,496.45 -
47 申购 2020-08-06 513,923.00 51,392,300.00 -
48 红利再投资 2020-08-07 22.00 - -
49 强制调减 2020-08-07 -514,027.00 -51,410,924.43 -
50 申购 2020-08-07 2,499,415.00 249,941,500.00 -
51 红利再投资 2020-08-10 302.00 - -
52 强制调减 2020-08-10 -2,499,437.00 -249,963,035.95 -
53 申购 2020-08-10 514,109.00 51,410,900.00 -
54 红利再投资 2020-08-11 21.00 - -
55 强制调减 2020-08-11 -514,411.00 -51,448,816.17 -
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 15页 共 19页
56 申购 2020-08-11 2,499,631.00 249,963,100.00 -
57 红利再投资 2020-08-12 107.00 - -
58 强制调减 2020-08-12 -2,499,652.00 -250,002,707.45 -
59 申购 2020-08-12 514,488.00 51,448,800.00 -
60 红利再投资 2020-08-13 21.00 - -
61 强制调减 2020-08-13 -514,595.00 -51,468,248.12 -
62 申购 2020-08-13 2,500,027.00 250,002,700.00 -
63 红利再投资 2020-08-14 104.00 - -
64 申购 2020-08-14 514,682.00 51,468,200.00 -
65 红利再投资 2020-08-17 374.00 - -
66 申购 2020-08-17 400,000.00 40,000,000.00 -
67 红利再投资 2020-08-18 150.00 - -
68 红利再投资 2020-08-19 146.00 - -
69 强制调减 2020-08-19 -3,415,358.00 -341,558,604.74 -
70 申购 2020-08-20 3,415,586.00 341,558,600.00 -
71 红利再投资 2020-08-21 147.00 - -
72 强制调减 2020-08-21 -2,907,179.00 -290,773,531.21 -
73 红利再投资 2020-08-24 68.00 - -
74 强制调减 2020-08-24 -508,700.00 -50,873,306.40 -
75 申购 2020-08-24 2,907,736.00 290,773,600.00 -
76 红利再投资 2020-08-25 129.00 - -
77 强制调减 2020-08-25 -2,907,804.00 -290,801,654.63 -
78 申购 2020-08-25 508,733.00 50,873,300.00 -
79 红利再投资 2020-08-26 22.00 - -
80 强制调减 2020-08-26 -508,862.00 -50,891,702.04 -
81 申购 2020-08-26 2,908,016.00 290,801,600.00 -
82 红利再投资 2020-08-27 134.00 - -
83 强制调减 2020-08-27 -2,908,038.00 -290,835,233.63 -
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 16页 共 19页
84 申购 2020-08-27 508,917.00 50,891,700.00 -
85 红利再投资 2020-08-28 24.00 - -
86 强制调减 2020-08-28 -409,099.00 -40,915,627.39 -
87 申购 2020-08-28 2,908,353.00 290,835,300.00 -
88 红利再投资 2020-08-31 411.00 - -
89 申购 2020-08-31 409,156.00 40,915,600.00 -
90 红利再投资 2020-08-31 31,998.82 - -
91 红利再投资 2020-09-01 156.00 - -
92 强制调减 2020-09-01 -3,417,896.00 -341,811,707.39 -
93 申购 2020-09-02 3,418,117.00 341,811,700.00 -
94 红利再投资 2020-09-03 156.00 - -
95 强制调减 2020-09-03 -1,906,499.00 -190,666,391.79 -
96 红利再投资 2020-09-04 70.00 - -
97 强制调减 2020-09-04 -1,511,930.00 -151,215,678.97 -
98 申购 2020-09-04 1,906,664.00 190,666,400.00 -
99 红利再投资 2020-09-07 257.00 - -
100 强制调减 2020-09-07 -1,906,734.00 -190,686,747.14 -
101 申购 2020-09-07 1,512,157.00 151,215,700.00 -
102 红利再投资 2020-09-08 68.00 - -
103 强制调减 2020-09-08 -1,512,414.00 -151,253,499.32 -
104 申购 2020-09-08 1,906,867.00 190,686,700.00 -
105 红利再投资 2020-09-09 84.00 - -
106 强制调减 2020-09-09 -1,906,935.00 -190,717,411.69 -
107 申购 2020-09-09 2,112,535.00 211,253,500.00 -
108 红利再投资 2020-09-10 92.00 - -
109 强制调减 2020-09-10 -2,112,619.00 -211,286,021.00 -
110 申购 2020-09-10 1,907,174.00 190,717,400.00 -
111 红利再投资 2020-09-11 84.00 - -
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 17页 共 19页
112 强制调减 2020-09-11 -1,560,168.00 -156,038,642.35 -
113 申购 2020-09-11 2,112,860.00 211,286,000.00 -
114 红利再投资 2020-09-14 331.00 - -
115 强制调减 2020-09-14 -2,460,042.00 -246,026,140.38 -
116 申购 2020-09-14 1,560,387.00 156,038,700.00 -
117 红利再投资 2020-09-15 71.00 - -
118 强制调减 2020-09-15 -1,560,718.00 -156,084,986.19 -
119 申购 2020-09-15 2,460,261.00 246,026,100.00 -
120 红利再投资 2020-09-16 112.00 - -
121 强制调减 2020-09-16 -2,460,332.00 -246,048,522.26 -
122 申购 2020-09-16 1,560,850.00 156,085,000.00 -
123 红利再投资 2020-09-17 73.00 - -
124 强制调减 2020-09-17 -700,000.00 -70,003,962.33 -
125 申购 2020-09-17 2,460,485.00 246,048,500.00 -
126 红利再投资 2020-09-18 154.00 - -
127 申购 2020-09-18 700,040.00 70,004,000.00 -
128 红利再投资 2020-09-21 570.00 - -
129 红利再投资 2020-09-22 199.00 - -
130 强制调减 2020-09-22 -4,022,284.00 -402,264,013.17 -
131 申购 2020-09-23 4,022,658.00 402,265,800.00 -
132 红利再投资 2020-09-24 209.00 - -
133 强制调减 2020-09-24 -1,208,998.00 -120,907,053.99 -
134 红利再投资 2020-09-25 151.00 - -
135 申购 2020-09-25 1,209,070.00 120,907,000.00 -
136 红利再投资 2020-09-28 660.00 - -
137 强制调减 2020-09-28 -2,971,246.00 -297,143,027.48 -
138 红利再投资 2020-09-29 59.00 - -
139 强制调减 2020-09-29 -413,100.00 -41,314,131.00 -
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 18页 共 19页
140 申购 2020-09-29 2,971,430.00 297,143,000.00 -
141 红利再投资 2020-09-30 198.00 - -
142 红利再投资 2020-09-30 34,030.77 - -
合计 -99,226,862.65 -41,312,325.62
注:交易日期为确认日期,交易金额为确认金额。
华宝添益(511990)面值为 100元,华宝添益 B(001893)面值为 1元。
其中,序号 15,37,90,142为添益 B基金交易流水,其余均为华宝添益交易流水。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2020年 9月 4日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,聘任李孟恒为公司首席信息
官。
2、2020年 9月 23日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,朱永红担任公司董事长,孔
祥清不再担任公司董事长。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝现金添益交易型货币市场基金基金合同;
华宝现金添益交易型货币市场基金招募说明书;
华宝现金添益交易型货币市场基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。

9.2 存放地点
华宝添益 2020年第 3季度报告
第 19页 共 19页
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。



华宝基金管理有限公司
2020年 10月 28日