国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金2020年第3季度报告
2020-10-28 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年十月二十八日
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020 年 10 月
26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定和《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合
同》的有关约定,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议投票表决
起止时间为自 2020 年 9 月 28 日起至 2020 年 10 月 28 日 17:00 止,会议审议事
项为《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。
本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中
国银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程
予以公证。本基金管理人将及时对计票结果予以公告,具体可查阅本基金管理人
于 2020 年 9 月 28 日披露的《关于以通讯方式召开国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家
外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于
2020 年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产 A 份额与房地产 B
份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将相应变更基
金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排
投资计划。
本报告中财务资料未经审计。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
3
本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰国证房地产行业指数分级
场内简称 国泰地产
基金主代码 160218
交易代码 160218
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 2 月 6 日
报告期末基金份额总额 1,063,253,963.33 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
投资策略 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份
股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、
成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司
行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法
按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管
理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误
差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因
素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差
进一步扩大。
2、债券投资策略
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
4
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日
在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债,债
券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金
资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠
杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪
误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报
告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括
投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标。
业绩比较基准 国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款
利率(税后)×5%。
风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份
额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风
险收益特征。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简

房地产 A 房地产 B 国泰地产
下属分级基金的场内简

房地产 A 房地产 B 国泰地产
下属分级基金的交易代

150117 150118 160218
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
5
报告期末下属分级基金
的份额总额
104,559,152.0
0 份
104,559,152.0
0 份
854,135,659.3
3 份
风险收益特征 房地产 A份额
的风险与预期
收益较低
采用了杠杆式
的结构,风险和
预期收益有所
放大,将高于普
通的股票型基

普通的股票型
指数基金,具有
较高风险、较高
预期收益的特
征,其风险和预
期收益均高于
混合型基金、债
券型基金和货
币市场基金
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 55,873,752.96
2.本期利润 25,416,637.40
3.加权平均基金份额本期利润 0.0249
4.期末基金资产净值 1,149,844,326.18
5.期末基金份额净值 1.0814
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允
价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
6
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去三个

6.36% 1.55% 3.65% 1.76% 2.71% -0.21%
过去六个

13.63% 1.29% 8.72% 1.43% 4.91% -0.14%
过去一年 10.91% 1.48% 4.10% 1.56% 6.81% -0.08%
过去三年 -2.24% 1.57% -12.74% 1.57% 10.50% 0.00%
过去五年 14.88% 1.60% 0.92% 1.53% 13.96% 0.07%
自基金合
同生效起
至今
72.63% 1.78% 36.99% 1.73% 35.64% 0.05%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 2 月 6 日至 2020 年 9 月 30 日)

注:本基金的合同生效日为2013年2月6日,本基金在六个月建仓期结束时,各项
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
7
资产配置比例符合合同约定。


§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐成城
本基
金的
基金
经理、
国泰
创业
板指

(LOF
)、国
泰国
证医
药卫
生行
业指
数分
级、国
泰国
证食
品饮
料行
业指
数分
级、国
泰黄

ETF、
国泰
黄金
ETF 联
接、国
2018-05-
31
- 14 年
硕士研究生。曾任职于闽发证
券。2011 年 11 月加入国泰基
金管理有限公司,历任交易
员、基金经理助理。2017 年 2
月起任国泰创业板指数证券
投资基金(LOF)、国泰国证医
药卫生行业指数分级证券投
资基金和国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金
的基金经理,2018 年 1 月起兼
任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金和国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接
基金的基金经理,2018 年 4
月至 2018 年 8 月任国泰中证
国有企业改革指数证券投资
基金(LOF)的基金经理,2018
年5月起兼任国泰国证房地产
行业指数分级证券投资基金
的基金经理,2018 年 5 月至
2019 年 10 月任国泰国证有色
金属行业指数分级证券投资
基金和国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金(LOF)的
基金经理,2018 年 11 月起兼
任纳斯达克100交易型开放式
指数证券投资基金的基金经
理,2019 年 4 月起兼任国泰中
证生物医药交易型开放式指
数证券投资基金和国泰中证
生物医药交易型开放式指数
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
8
泰纳
斯达
克 100
(QDI
I-ETF
)、国
泰中
证生
物医
药 ETF
联接、
国泰
中证
生物
医药
ETF、
国泰
中证
煤炭
ETF 联
接、国
泰中
证煤

ETF、
国泰
中证
钢铁
ETF 联
接、国
泰中
证钢

ETF、
国泰
中证
全指
家用
电器
ETF、
国泰
中证
新能
源汽
证券投资基金联接基金的基
金经理,2020 年 1 月起兼任国
泰中证煤炭交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接
基金、国泰中证煤炭交易型开
放式指数证券投资基金、国泰
中证钢铁交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基
金和国泰中证钢铁交易型开
放式指数证券投资基金的基
金经理,2020 年 2 月起兼任国
泰中证全指家用电器交易型
开放式指数证券投资基金的
基金经理,2020 年 3 月起兼任
国泰中证新能源汽车交易型
开放式指数证券投资基金的
基金经理,2020 年 4 月起兼任
国泰中证新能源汽车交易型
开放式指数证券投资基金发
起式联接基金和国泰中证全
指家用电器交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接
基金的基金经理。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
9

ETF、
国泰
中证
新能
源汽
车 ETF
联接、
国泰
中证
全指
家用
电器
ETF 联
接的
基金
经理
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任
职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基
金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同
和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等
原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告
期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内
幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分
开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
10
指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
由于防控得力,新冠疫情对国内二、三季度生产和生活的影响正在逐步消退。
三季度国内经济复苏态势比较明显,中国大陆也成为了首先从疫情中恢复过来的
全球主要经济体。受此利好驱动,A股在全球主要股票市场中表现居前,上证指
数、深证成指和创业板指数分别上涨 7.82%、7.63%和 5.60%,优于日本及欧美大
部分市场。与此同时,两市成交量也显著放大,三季度两市成交额合计近 70 万
亿元,较今年二季度增长近 80%。分行业来看,申万一级行业中的国防军工、电
力设备和休闲服务等行业涨幅居前,计算机、通信和银行板块则表现欠佳。整体
来看,A股前三季度结构分化较为明显,表现较好的大多为新兴成长和必选消费
类上市企业。在流动性较为宽松和增量资金持续流入的背景下,市场对科技成长
类股票给予了更多的估值溢价;而以银行、钢铁、煤炭为代表的传统经济企业和
房地产产业链则在市场的悲观预期中表现较为一般。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金,本基金避免了不必要的主动操作,减
少了交易冲击成本,并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2020 年第三季度的净值增长率为 6.36%,同期业绩比较基准收益
率为 3.65%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
11
随着国内经济数据的持续改善、外围不确定性的消除和配置资金的不断流
入,资金面叠加基本面的双轮驱动或将使得国内股市在短期内回到震荡向上的区
间内,A股有望出现一轮修复性行情,波动性也将有所增加,但经济弱复苏的态
势和未来流动性收紧的预期也让指数进一步向上突破缺乏强力支撑。从行业风格
来看,当前部分前期涨幅较大的行业估值已达历史高位,叠加四季度 A股有估值
切换的传统,当前估值较低、涨幅居后的行业板块有一定概率会迎来价值的重估。
就房地产行业来看,未来一段时期因城施策将继续被延续,新冠疫情或使得
部分地区出台一些对地产行业短期利好的政策,有利于房地产企业的盈利改善。
相对而言,除中国以外的大多数经济体的央行都进行了大规模的流动性宽松,而
得益于前期对疫情的有效管控和较为独立的货币政策,我国仍保留有不少的政策
宽松空间,叠加我国在疫情期间展现的高效政府管理能力和极具韧性的经济活
力,都会在中长期提高人民币资产的吸引力。
随着供给侧改革初见成效,一二线热点城市的房价将有所控制,而三四线城
市会继续去库存。由于目前房地产板块估值相对较低,行业底部支撑明显且具有
较确定的安全边际,超预期的业绩有望实现。国证房地产行业指数包含了沪深两
市一、二线的 50 家主要上市公司,能够表征房地产行业的整体表现。投资者可
利用国泰国证房地产行业指数分级基金,积极把握房地产行业阶段性的投资机
会。投资者可关注国泰国证房地产行业指数分级基金(160218)的投资价值。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,057,258,437.00 91.25
其中:股票 1,057,258,437.00 91.25
2 固定收益投资 - -
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
12
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 84,912,876.19 7.33
7 其他各项资产 16,485,771.02 1.42
8 合计 1,158,657,084.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -

C 制造业 3,947,509.54 0.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 28,264.03 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 495,482.58 0.04
J 金融业 - -
K 房地产业 27,718.01 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,348.36 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 41,958.98 0.00
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
13
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,587,963.98 0.40
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -

C 制造业 22,265,574.54 1.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 9,727,851.16 0.85
K 房地产业 1,003,505,703.72 87.27
L 租赁和商务服务业 17,171,343.60 1.49
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,052,670,473.02 91.55

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
14
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000002 万 科A
5,917,89
8
165,819,501.9
6
14.42
2 600048 保利地产
10,083,0
27
160,219,299.0
3
13.93
3 001979 招商蛇口
4,488,32
7
67,998,154.05 5.91
4 600340 华夏幸福
3,441,45
3
52,206,842.01 4.54
5 600383 金地集团
2,934,69
3
42,699,783.15 3.71
6 601155 新城控股
1,129,35
8
39,482,355.68 3.43
7 000656 金科股份
3,620,15
2
32,762,375.60 2.85
8 000961 中南建设
2,789,60
0
25,580,632.00 2.22
9 600895 张江高科
1,176,27
0
22,313,841.90 1.94
10 600177 雅戈尔
3,264,74
7
22,265,574.54 1.94
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300999 金龙鱼 48,755 1,253,003.50 0.11
2 688256 寒武纪 7,583 919,514.58 0.08
3 688085 三友医疗 8,807 450,566.12 0.04
4 688330 宏力达 3,573 315,245.79 0.03
5 688365 光云科技 8,249 306,285.37 0.03

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
15
本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“中南建设”公告自
身或分支机构违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开
谴责、处罚的情况。
中南建设公司自身因 2016 年至 2019 年存在向公司合并报表范围外或所占权益
比例不超过50%的房地产项目公司提供财务资助但未履行相关审议程序和披露义
务的情形,期间使用闲置募集资金补充流动资金,受到深圳证券交易所监管关注
等监管处罚。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
16
该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认
为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 215,296.91
2 应收证券清算款 178,145.32
3 应收股利 -
4 应收利息 9,047.10
5 应收申购款 16,083,281.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,485,771.02
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300999 金龙鱼 1,253,003.50 0.11 网下中签
2 688256 寒武纪 919,514.58 0.08 新股锁定
3 688085 三友医疗 450,566.12 0.04 新股锁定
4 688330 宏力达 315,245.79 0.03 网下中签
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
17
5 688365 光云科技 306,285.37 0.03 新股锁定

§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 房地产A 房地产B 国泰地产
本报告期期初
基金份额总额
109,468,513.00 109,468,513.00 491,608,175.24
报告期基金总
申购份额
- -
1,050,731,529.1
9
减:报告期基
金总赎回份额
- - 698,022,767.10
报告期基金拆
分变动份额
-4,909,361.00 -4,909,361.00 9,818,722.00
本报告期期末
基金份额总额
104,559,152.00 104,559,152.00 854,135,659.33
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金
管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
18
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定和《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合
同》的有关约定,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议投票表决
起止时间为自 2020 年 9 月 28 日起至 2020 年 10 月 28 日 17:00 止,会议审议事
项为《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。
本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中
国银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程
予以公证。本基金管理人将及时对计票结果予以公告,具体可查阅本基金管理人
于 2020 年 9 月 28 日披露的《关于以通讯方式召开国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同
2、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金托管协议
3、关于核准国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金募集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件

9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18
号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层。
本基金托管人住所。

9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688
客户投诉电话:(021)31089000
公司网址:http://www.gtfund.com
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 2020年第 3季度报告
19






国泰基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十八日