华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金2020年第3季度报告
2020-10-28 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:华润元大基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2020年 10月 28日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华润元大信息传媒科技混合
交易代码 000522
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 3月 31日
报告期末基金份额总额 229,058,840.47份
投资目标
本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市
公司,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,
力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
投资策略
大类资产配置方面,宏观经济、政策法规以及证券市
场表现为资产配置策略的主要考量因素。股票投资策
略是本基金的核心部分,本基金将结合定量与定性分
析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股
能力,选择具有长期持续增长能力的公司。本基金投
资策略还包括债券投资策略、股指期货投资策略、权
证投资策略、资产支持证券投资策略、现金管理等。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收
益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风
险品种,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 华润元大基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020年 7月 1日 - 2020年 9月 30日 )
1.本期已实现收益 97,814,492.24
2.本期利润 45,090,563.76
3.加权平均基金份额本期利润 0.1960
4.期末基金资产净值 605,963,499.23
5.期末基金份额净值 2.645
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、
基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 9.80% 2.25% -1.17% 1.56% 10.97% 0.69%
过去六个月 39.87% 2.04% 14.77% 1.47% 25.10% 0.57%
过去一年 73.22% 2.16% 23.46% 1.63% 49.76% 0.53%
过去三年 65.62% 1.99% 10.81% 1.54% 54.81% 0.45%
过去五年 69.33% 1.91% 9.92% 1.49% 59.41% 0.42%
自基金合同
生效起至今
164.50% 1.98% 69.83% 1.62% 94.67% 0.36%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘宏毅
本基金基
金经理、
投资管理
部总经理
2019年 2月
14日
- 11年
中国,复旦大学发展
经济学硕士,具有基
金从业资格。曾任湘
财证券有限责任公司
研究员、信诚基金管
理有限公司宏观分析
师。2017年 7月 17日
加入华润元大基金管
理有限公司,现任公
司投资管理部总经
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理;2019年 2月 14日
起担任华润元大信息
传媒科技混合型证券
投资基金基金经理;
2019年 11月 8日起担
任华润元大景泰混合
型证券投资基金基金
经理;2020年 3月 18
日起担任华润元大成
长精选股票型发起式
证券投资基金基金经
理;2020年 7月 24日
起担任华润元大价值
优选混合型发起式证
券投资基金基金经
理、2020年 8月 10日
起担任华润元大欣享
混合型发起式证券投
资基金基金经理、
2020年 8月 24日起担
任华润元大核心动力
混合型证券投资基金
基金经理。
李仆
本基金基
金经理,
公司总经

2018年 8月
22日
- 20年
中国,弗林德斯大学
国际经贸关系硕士,
具有基金从业资格。
历任宝钢集团及其下
属各金融机构投资部
门投资经理,副总经
理,固收总监;2011
年 4 月至 2013 年 12
月,担任信诚基金有
限公司投资研究部基
金经理;2014年 4月
至 2017年 3月,担任
东方基金管理有限责
任公司固收总监,投
资总监、总经理助理;
2017年 4月 5日加入
华润元大基金管理有
限公司,现任公司总
经理;2018年 8月 22
日起担任华润元大信
息传媒科技混合型证
券投资基金基金经
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理;2018 年 11 月 30
日起担任华润元大现
金收益货币市场基
金、华润元大现金通
货币市场基金基金经
理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
-
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、
取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管
理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定,在投
资管理活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,未发生违反公平交易制度的
行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年三季度,中国经济率先走出疫情影响并维持回升趋势;海外疫情二次爆发,主要经济
体政治波动,以及大国关系的重新调整,可能带来一定扰动;但全球宽松货币政策、积极财政没
有变,并可能持续到疫情结束且经济复苏到正常轨道。A股的上市公司盈利有望企稳回升,以科
技代表的成长行业虽有短期波折,但中国经济转型升级未变,科技行业仍具备长期投资价值。
中证 TMT指数三季度涨跌幅-1.36%,年初至三季度末涨跌幅+16.17%。华润元大信息传媒科技
单三季度涨跌幅 12.12%,年初至三季度末涨跌幅+65.11%。前三季度基金相对中证 TMT指数相对
收益达到 48.94个 pct,单三季度相对中证 TMT指数的相对收益达到 13.48个 pct。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.645元;本报告期基金份额净值增长率为 9.80%,业绩
比较基准收益率为-1.17%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 478,558,304.52 78.30
其中:股票 478,558,304.52 78.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 131,034,618.96 21.44
8 其他资产 1,622,444.26 0.27
9 合计 611,215,367.74 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 306,539,604.15 50.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

- -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 11,470.24 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 161,042,896.15 26.58
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,904,813.40 1.80
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 27,838.10 0.00
S 综合 - -
合计 478,558,304.52 78.97
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002938 鹏鼎控股 1,000,000 57,190,000.00 9.44
2 688012 中微公司 262,000 44,581,920.00 7.36
3 002241 歌尔股份 1,000,000 40,430,000.00 6.67
4 300454 深信服 150,000 31,764,000.00 5.24
5 300613 富瀚微 230,000 31,622,700.00 5.22
6 688019 安集科技 100,000 31,026,000.00 5.12
7 002475 立讯精密 500,000 28,565,000.00 4.71
8 300378 鼎捷软件 999,909 26,877,553.92 4.44
9 688536 思瑞浦 103,566 26,305,764.00 4.34
10 300168 万达信息 1,000,000 23,880,000.00 3.94
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内,本基金没有股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持仓国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持仓国债期货。
5.11 市场中性策略执行情况
-
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内,本基金投资的前十名证券中“万达信息”出现发行主体被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
主要违规事实:2020年 8月 5日,因未履行职责等违规行为,深圳证券交易所对上海万豪投
资有限公司、史一兵处以公开谴责的行政处罚;对卞世军、查忠民处以通报批评的行政处罚。
5.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 545,612.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,203.28
5 应收申购款 1,061,628.67
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,622,444.26
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5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 267,391,096.16
报告期期间基金总申购份额 155,876,358.53
减:报告期期间基金总赎回份额 194,208,614.22
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
填列)
-
报告期期末基金份额总额 229,058,840.47
注:本基金总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期期初基金管理人未持有本基金份额,且报告期内基金管理人持有基金份额未发生变
动。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
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类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2020 年 7 月 13
日至 2020 年 8
月 4日,2020年
9 月 11 日至
2020 年 9 月 30

46,751,476.38 0.00 0.00 46,751,476.38 20.41%
个人
- - - - - - -

产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,本基金管理人已经
采取措施,审慎确认大额申购与大额赎回,防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提
请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风
险等特有风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
7月 21日发布了《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告》, 7
月 22日发布了《华润元大基金管理有限公司关于改选李晴为第三届监事会职工监事的公告》,8
月 31日发布了《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)》 ,9
月 18日发布了《华润元大基金管理有限公司基金产品风险等级更新》。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会关于核准本基金募集的批复;
2、本基金基金合同;
3、本基金托管协议;
4、本报告期内在规定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。
9.3 查阅方式
基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。
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