上银基金管理有限公司关于更新旗下公募基金风险等级的公告
2020-10-29 文字大小 【 】 【打印
            
根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管
理实施指引(试行)》等法律规范和上银基金管理有限公司(以下简称“本公
司 ”)最新版《上银基金管理有限公司产品和服务风险等级评级方法和说明》
的规定,本公司对旗下公募基金的风险等级进行了重新评估。本公司旗下公募
基金风险等级按照风险由低到高顺序,依次划分为:低风险- R1、中低风险- R2、
中风险-R3、中高风险-R4、高风险-R5五个等级。现将本公司旗下公募基金调
整后的风险等级公告如下:
序号 基金主代码 基金名称 风险等级
1 000542 上银慧财宝货币市场基金 R1
2 000520 上银新兴价值成长混合型证券投资基金 R3
3 002486 上银慧添利债券型证券投资基金 R2
4 002733 上银慧盈利货币市场基金 R1
5 004138 上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金 R3
6 004449 上银慧增利货币市场基金 R1
7 005431 上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金 R2
8 005666 上银慧佳盈债券型证券投资基金 R2
9 005432 上银聚鸿益三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 R2
10 006901 上银慧祥利债券型证券投资基金 R2
11 007390 上银中债1-3 年农发行债券指数证券投资基金 R2
12 007393 上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金 R3
13 007492 上银政策性金融债债券型证券投资基金 R2
14 008244 上银鑫卓混合型证券投资基金 R3
15 007754 上银慧永利中短期债券型证券投资基金 R2
16 009284 上银慧丰利债券型证券投资基金 R2
17 008897 上银可转债精选债券型证券投资基金 R3
18 009560 上银中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金 R2
19 009577 上银聚永益一年定期开放债券型发起式证券投资基金 R2
20 009578 上银聚德益一年定期开放债券型发起式证券投资基金 R2
21 009613 上银中证500 指数增强型证券投资基金 R4
22 009851 上银聚远盈 42个月定期开放债券型证券投资基金 R2
23 009899 上银内需增长股票型证券投资基金 R4
24 009918 上银核心成长混合型证券投资基金 R3
注:上表未包括尚处于募集期的基金产品。
本公司对旗下公募基金的风险等级享有最终解释权。对于处于募集期的公募
基金,投资者可登陆本公司官网(www.boscam.com.cn)相应“旗下基金-基金概况”
栏目查询,或拨打本公司客服热线(021-60231999)咨询详情。各销售机构向投资
人推介本公司旗下基金产品时,所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于本
公司作出的风险等级评价结果。
《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施
指引(试行)》与基金合同中原有的“风险收益特征”主要考虑基金投资方向等投
资要素不同,作为另一套评价体系,其划分标准涉及的评价要素较广,要求基金
产品的销售机构充分考虑流动性、到期时限、杠杆情况、产品的结构复杂性、投
资方向和投资范围、同类产品过往业绩等多种要素确定产品所属R1- R5的级别。
故上表中列示的基金风险等级结果与基金合同中的“风险收益特征”有所差异。
综上,上表中列示的基金风险等级结果与基金合同中的“风险收益特征”有所差
异的主要原因为两套评价体系不同,故基金既有的风险收益特征并未改变。
基金有风险,投资需谨慎。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公
司管理的基金时应认真阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件,了解所
投资基金的风险收益特征及风险等级,并匹配自身风险承受能力选择适当的基金
产品。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。
上银基金管理有限公司
2020 年10月29日
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