天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金产品资料概要
2020-11-03 文字大小 【 】 【打印
            
编制日期:2020 年 10 月 30 日
送出日期:2020 年 11 月 3 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 天弘睿新三个月定开 基金代码 009627
基金简称 A 天弘睿新三个月定开 A 基金代码 A 009627
基金简称 C 天弘睿新三个月定开 C 基金代码 C 009628
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公

基金合同生效日 暂无
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 契约型、定期开放式 开放频率 每三个月开放一次
基金经理 1 陈钢
开始担任本基金基金
经理的日期 暂无
证券从业日期 2002 年 7 月 1 日
基金经理 2 刘洋
开始担任本基金基金
经理的日期 暂无
证券从业日期 2013 年 1 月 21 日
其他
基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,解决方
案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在 6 个月内召开
基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在控制基金资产净值波动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会
核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券
公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券
等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货、股指期货、股票期权及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,本基金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
0%-40%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期开始前 10 个交
易日、开放期及开放期结束后 10 个交易日的期间内,基金投资不受上述比例限制;在开放运作
期内每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。 在封闭运作期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金
一倍的现金。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围
会做相应调整。
主要投资策略
1、封闭期投资策略:大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策
略、金融衍生品投资策略;2、开放期投资策略:在开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,
在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流
动性风险,满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×20%+ 中证全债指数收益率×80%
风险收益特征 本基金为混合型基金, 预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基
金。
注:详见《天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金无历史数据。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
注:天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金无历史数据。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M)
/持有期限(N)
收费方式
/费率 备注
认购费(A 类)
M<100 万元 0.40%
100 万元≤M<500 万元 0.20%
M≥500 万元 1000 元 / 笔
认购费(C 类) 0
申购费(A 类)
M<100 万元 0.40%
100 万元≤M<500 万元 0.20%
M≥500 万元 1000 元 / 笔
申购费(C 类) 0
赎回费(A 类、C 类) N<7 天 1.50%
N≥7 天 0
注:同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式 / 年费率
管理费 0.40%
托管费 0.05%
销售服务费(C 类) 0.02%
其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费用、会计师费、律师
费、诉讼费等。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。 投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险:(1)本基金每三个月开放一次申购和赎回,投资者需在开放期提出申购赎回
申请,在封闭期内将无法进行申购和赎回。(2)开放期如果出现较大数额的净赎回申请,则使基金资产
变现困难,基金可能面临一定的流动性风险,存在着基金份额净值波动的风险。
2、其他风险:普通混合型证券投资基金共有的风险,如市场风险、流动性风险、基金投资特定品种
可能引起的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险
等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更
的,基金管理人每年更新一次。 因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、
准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:95046]
●《天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》
《天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金托管协议》
《天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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