华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第2号)
2020-11-03 文字大小 【 】 【打印
            

华安策略优选混合型证券投资基金
更新的招募说明书
(2020年第2号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○二○年十一月
重要提示
华安策略优选混合型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007
年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议,安
久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范
围和策略、修订基金合同,并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2日
起,由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基金合
同》生效。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关约定,经协商基金
托管人同意,并报中国证监会备案,自2015年8月6日起,华安策略优选股票型证券投资基金更
名为 “华安策略优选混合型证券投资基金”,其对应基金简称更名为“华安策略优选混合”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性
风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资
于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存
托凭证发行机制相关的风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基
金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书仅根据《存托凭证发行与交易管理
办法(试行)》等法律法规以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对所涉章节进行了更新,
相关信息更新截止日为2020年10月28日。除特别说明外,本招募说明书其他所载内容截止
日为2019年8月2日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。
目录
一、绪言 .............................................................................................................................................. 1
二、释义 .............................................................................................................................................. 2
三、基金管理人 .................................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ................................................................................................................................ 17
五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 21
六、基金的历史沿革 ........................................................................................................................ 76
七、基金的存续 ................................................................................................................................ 77
八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................................ 78
九、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ................................................................................ 89
十、基金的投资 ................................................................................................................................ 90
十一、基金的业绩 .......................................................................................................................... 101
十二、基金的财产 .......................................................................................................................... 103
十三、基金资产的估值 .................................................................................................................. 104
十四、基金的收益与分配 .............................................................................................................. 110
十五、基金的费用与税收 .............................................................................................................. 112
十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................. 114
十七、基金的信息披露 .................................................................................................................. 115
十八、风险揭示 .............................................................................................................................. 120
十九、基金的终止与清算 .............................................................................................................. 125
二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................... 127
二十一、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 128
二十二、对基金投资人的服务 ...................................................................................................... 129
二十三、其他应披露事项 .............................................................................................................. 131
二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................... 138
二十五、备查文件 .......................................................................................................................... 139
附件一:基金合同内容摘要 .............................................................................................................. 1
附件二:基金托管协议内容摘要 ...................................................................................................... 1
一、绪言
《华安策略优选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定
以及《华安策略优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资
料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合
同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金: 指华安策略优选混合型证券投资基金,本基金由安久证券投资基金转型
而成;
安久基金: 指安久证券投资基金,运作方式为契约型封闭式;
基金管理人或本基金指华安基金管理有限公司;
管理人:
基金托管人或本基金指交通银行股份有限公司;
托管人:
基金合同: 指《华安策略优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充,本基金合同由《安久证券投资基金基金合同》修订而
成;
托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安策略优选混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,本托管协
议由《安久证券投资基金托管协议》修订而成;
招募说明书: 指本《华安策略优选混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对
其做出的更新,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说
明的法律文件;
集中申购公告: 指《华安策略优选混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》;
法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以
及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等;
《基金法》: 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《销售办法》: 指中国证监会2013年3月15日颁布,2013年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订;
《运作办法》: 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集
定》 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会;
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包
括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
个人投资者: 指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人
证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资
基金的自然人;
机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注
册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,
经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批
准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机
构;
投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称;
基金份额持有人: 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人;
基金销售业务: 指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投
资等业务;
销售机构: 指直销机构和代销机构;
直销机构 指华安基金管理有限公司;
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构;
基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点;
注册登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限
公司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构;
基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户;
基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安策略
优选混合型证券投资基金的变动及结余情况的账户;
基金转型: 指对包括安久基金由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止
上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为“华安策
略优选混合型证券投资基金”等一系列事项的统称;
基金合同生效日: 指本《华安策略优选混合型证券投资基金基金合同》生效起始日,本基
金合同自安久证券投资基金终止上市之日起生效,原《安久证券投资基
金基金合同》自同一日起失效;
集中申购期: 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超过
1个月;
存续期: 指自《安久证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华安策略优选混
合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;
T日: 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期;
T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;
开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;
交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金份
额发售公告;
业务规则: 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所
管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守;
发售: 指在基金集中申购期间,投资人申请购买基金份额的行为;
申购: 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为;
赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理
人申请卖出基金份额的行为;
基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在
本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为;
转托管: 指基金份额持有人在同一基金的不同交易账户间之间实施的所持基金份
额指定销售机构变更的操作;
巨额赎回: 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%;
元: 指人民币元;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约;
基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和;
基金资产净值: 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程;
基金份额净值: 指基金份额的资产净值;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)
等媒介;
不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
基金产品资料概要 指《华安策略优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本:1.5亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情
况等。
(1)董事会
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司
党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际
大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际
集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,
上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副
总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机械
(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限公司
总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、
总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上
海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上
海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江国
际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总
经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有
限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、
史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董
事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安
创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、
战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总
裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业
务委员会副主任委员。
夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务
管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事
会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理(主持
工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、
经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历
任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、
上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生
导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制标准
委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员
会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机
构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,长城
证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决
策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职
务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责人。
现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公
司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集
中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职
参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副
总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总
支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研
究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基
金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室
主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国
证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理
有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行
资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部协理,
台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部
高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海
分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上海业
务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司
副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理,
京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产
品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、基金经理介绍
现任基金经理:
杨明先生,中央财经大学硕士研究生,19年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事信贷
员、交易员及风险管理。2004年10月加入华安基金管理有限公司,任研究发展部研究员。现任
投资研究部总监。2013年6月起担任本基金的基金经理。2014年6月起担任投资研究部高级总
监。2015年6月至2016年9月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2016年3月至2018年3月同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2016年5月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。
2018年10月起,同时担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年1月起,
同时担任华安红利精选混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起,同时担任华安睿明两
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起,同时担任华安创新证券
投资基金的基金经理。
历任基金经理:
李玲女士:2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。
林彤彤先生:2000年6月28日—2001年9月20日担任本基金基金经理。
王国卫先生:2000年6月28日—2005年5月25日担任本基金基金经理。
鲍泓先生:2005年5月25日—2008年2月13日担任本基金基金经理。
邓跃辉先生:2008年2月13日—2010年3月19日担任本基金基金经理。
张伟先生:2008年2月13日—2010年9月20日担任本基金基金经理。
殷鸣先生:2010年9月20日—2013年3月2日担任本基金基金经理。
汪光成先生:2013年3月2日—2013年10月29日担任本基金基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
童威先生,总经理
翁启森先生,副总经理、首席投资官
杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,固定收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部副总监
万建军先生,投资研究部联席总监
崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至2019年6月30日,公司目前共有员工358人(不含香港公司),其中57.5%具有硕
士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。
所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、
市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
(四)基金管理人的职责
根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责:
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期和年度基金报告;
7、计算基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
(五)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的
发生;
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相关
法律法规的行为的发生;
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法
规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
(8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,
严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、接
受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、
反馈等各个环节。
(2)有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的
运作应当分离。
(4)相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最
佳的内部控制效果。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层
到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分:
(1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
(2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的
行为行使监督权。
(3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和
检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。
(4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的
风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责是定
期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
(5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性
监督检查,对督察长负责。
(6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主
管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公
司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
3、内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的
纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽
核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应
变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
4、基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
(1)控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控
制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工
的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于
从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各
个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设,
建立了公司内部控制体系。
(2)风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风险
进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度,评估
目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量风险的
高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公
司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。
(3)控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要包
括:组织结构控制、操作控制、会计控制。
①组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基金
投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、相互
牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线:
以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,
对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以
减少差错或舞弊发生的风险。
各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位之
间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位对前
一部门及岗位负有监督和检查的责任。
以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公
司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评
估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中
遵照实施。
③会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基金
会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账
户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组织
和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产估值
方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。
(4)信息沟通
为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以下
措施:
建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公
司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进
行处理。
制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告
频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
(5)内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活动
等进行持续的检验和完善。
监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制度
的有效实施。
公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符
合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势,
确保内控制度的有效性。
5、基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化和
业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,
总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交
易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强,营业收入排名第162
位;列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2020年6月30日,交通银行资产总额为人民币10.67万亿元。2020年1-6月,交
通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币365.05亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证
券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业
技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支
诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长(其中:2019年12月至2020年7月代为履行行长职
责)、执行董事, 2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年
1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12
月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银
香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易
业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月
历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行
行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳
阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先
生1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任
本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007
年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部
高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆
财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2020年6月30日,交通银行共托管证券投资基金478只。此外,交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私
募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、
QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资
金、QDLP资金和QFLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中
心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效
地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并
贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,
覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建
立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自
有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各
二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措
施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控
制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金
托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产
托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部
信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人
员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作
业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控
制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、
基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,
基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中
国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中
国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管
理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构及其联系人
1.直销机构:
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
电话:(021)38969973
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司深圳业务部
地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
邮编:518000
电话:0755-82755911
联系人:唐硕
(8)华安基金管理有限公司江苏业务部
地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
电话:025-86890489
联系人:李展
(9)华安基金管理有限公司华东业务部
地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
电话:0591-87831775
联系人:王枫
(10)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
电话:86-21-58781234
传真:86-21-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号
电话:(86)10-66596688
传真:(0086)010-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
传真:010-66107571
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:0591-87824863
传真:0591-87842633
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636363
传真:010-63636713
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:010-68946790
传真:010-68466796
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
客户服务电话:95580
传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
电话:010-66426500
客户服务电话:95526
传真:010-66426519
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
电话:010-85239938
传真:010-85239605
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服务电话:(021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
传真:020-87310779
客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人:李秀仑
电话:962999
传真:021-52381839
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路288号
办公地址:杭州市庆春路288号
法定代表人:沈仁康
电话:(0571)87659009,87659816
传真:(0571)87659826
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市城区运河东一路193号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22119061
传真:(0769)22117730
客户服务电话:96228、4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人: 钱进
电话:(0539)7877726
客户服务电话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
法定代表人:邢增福
电话:(0577)88999906
客户服务电话:(0577)96699
网址:www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:李伏安
电话:+86(22)5831 6666
传真:+86(22)5831 6528
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:杨黎
电话:0991-8805337
传真:(0991)8824667
客户服务电话:(0991)96518
网址:www.uccb.com.cn
(24)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
电话:(0535)6691333
传真:(0535)6691305
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82311410
传真:0411-82311410
客户服务电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(26)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
电话:(0451)86779999
传真:(0451)86779888
客户服务电话:4006096358/95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
电话:(0579)85337702
传真:(0579)85337706
客户服务电话:(0571)96527/400-8096-527
网址:www.czcb.com.cn
(28)广州银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路30号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人:黄子励
电话:020-28302955
传真:020-28302000
客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号
法定代表人:杨德红
电话:(021)38676798
传真:(021)38670798
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:(010)65183888
传真:(010)65182261
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833-2181
传真:(0755)82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82944669
客户服务热线:95565
网站:www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址: 广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
电话:(020)87550265
传真:(020)87553600
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:(0755)23835383
传真:(010)60836029
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:(010)66568047
传真:(010)66568536
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
电话:(021)23219000
传真:(021)63410627
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(37)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
客户服务电话:021-96250500
网址:www.swhysc.com
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
法定代表人:杨华辉
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:尤习贵
电话:400-8888-999
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(40)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(41)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:(023)63786433
传真:(023)63786477
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客户服务电话:95351/400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
法定代表人:张建军
电话:(020)37865070
传真:(020)37865030
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(44)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
电话:(010)85120190
传真:(010)85120211
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(45)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:(0551)62207323
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451861
传真:(022)28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:周易
电话:(025)83290551
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(48)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686966
传真:(0351)8686667
客户服务电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(49)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人:姜晓林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
法定代表人:魏庆华
电话:(010) 66555171
传真:(010) 66555397
客户服务电话:010-66555835
网址:www.dxzq.net
(51)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:(0512)62601555
传真:(0512)62938812
客户服务电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(52)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(53)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326010
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(54)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:高利
电话:(0731)85832367
传真:(0731)85832366
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(55)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话: 95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
(56)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20楼
法定代表人:张永衡
电话:(020)88836999
传真:(020)88836654
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(57)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街6666号
办公地址:吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(58)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(59)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人:叶顺德
电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(60)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼、12楼
法定代表人:姚志勇
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(61)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
法定代表人:吴承根
电话:(0571)87901053
传真:(0571)87901913
客户服务电话:95345
网址:http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(62)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人:何之江
电话:4008866338
传真:(0755)82400862
客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(63)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
电话:(0551)65161691
传真:(0551)65161600
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(64)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:(0771)5569592
传真:(0771)5530903
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(65)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
法定代表人:蔡一兵
电话:(0731)4403343
传真:(0731)4403439
客户服务电话: 4008835316/ 95317
网址:www.cfzq.com
(66)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈照星
电话:(0769)22119351
传真:(0769)22119423
客户服务电话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(67)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
电话:0371—69099882
传真:0371--65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
(68)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(69)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:(021)20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531;
网址:www.longone.com.cn
(70)中银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
法定代表人:宁敏
电话:(021)68604866
传真:(021)58883554
客户服务电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
(71)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-
18楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-
18楼
法定代表人:庞介民
电话:(0471)4913998
传真:(0471)4930707
客户服务电话:0471-4960762
网址:www.cnht.com.cn
(72)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:(0791)86289771
传真:(0791)86289395
客户服务电话:4008222111
网址:www.gszq.com
(73)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
传真:(0531)68889752
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
电话:(0755)83199511
传真:(0755)83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站:www.csco.com.cn
(75)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
电话:(0755)25832583
传真:(0755)25831718
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王晓峰
电话:(0791)86768763
传真:(0791)86789414
客户服务电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(77)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
法定代表人:武晓春
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406172
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
(79)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客户服务电话:(0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(80)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100
传真:(0931)4890118
客户服务电话:0931-4890619
网址:www.hlzq.com
(81)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层28层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:钱于军
电话:(010)59226788
传真:(010)59226799
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(83)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客户服务电话:4006-008-008,95532
网址:http://www.china-invs.cn/
(84)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82940511
客户服务电话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人:李素明
电话:(0871)3577930
传真:(0871)3578827
客户服务电话:(0871)63577930
网址:www.hongtazq.com
(86)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
法定代表人:张智河
电话:(0471)6292587
传真:(0471)6292477
网址:http://www.grzq.com
(87)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服务电话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(88)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690125
传真:(028)86690126
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(89)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
电话:(021)50122107
传真:(021)50122078
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(90)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:(0592)5161642
传真:(0592)5161140
客户服务电话:(0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(91)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人:祝健
电话:(021)32229888
传真:(021)62878701
客户服务电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com/
(92)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:(0755)83007041 83007166
传真:(0755)83007034
客户服务电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(93)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号,朝阳区朝阳门北大街18号
法定代表人:祝献忠
电话:(010)58568007
传真:(010)58568062
客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
(94)财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人:翟建强
电话:(0311)86028442
传真:(0311)66006244
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com
(95)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
客户服务电话:028-86712334
网址:www.tfzq.com
(96)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
电话:(024)23266917
传真:(024)23255606
客户服务电话:4006180315
网址:www.iztzq.com
(97)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
法定代表人:赵玺
电话:(0411)39673301
传真:(0411)39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(98)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045608
传真:(010)66045500
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com.cn/jijin.txsec.com
(99)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室,501室,502室,1103室,
1601-1615室,1701-1716室
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强
客服电话:95336
网址:www.ctsec.com
(100)长城证券股份有限公司
注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人:丁益
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(101)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(102)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(103)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(104)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(105)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(106)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfp.cn
(107)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人:路瑶
电话:010-65807609
传真:010-65807110
客户服务电话:95162、400-8888-160
网址: www.cifcofund.com
(108)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:www.wy-fund.com
(109)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:易峥
客服电话:0571-88920897 4008-773-772
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
(110)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人:严亦斌
客服电话:0752-95564
公司网站:http://www.lxsec.com
(111)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006788887
传真:0755-82080798
公司网站:www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(112)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(113)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:马勇
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:4001161188
公司网站:https://8.jrj.com/
(114)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人:王兵
客服电话:95162
公司网站:www.cifco.net
(115)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988
传真号码:010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(116)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(117)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(118)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人:刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(119)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(120)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
法定代表人:李长伟
客服电话:95397
网址:http://www.tpyzq.com
(121)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
联系电话: 86-021-50583533
传真号码: 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(122)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:李振
联系电话:65181028
传真号码:65174782
客户服务电话: 400-066-9355
网站:www.kstreasure.com
(123)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人: 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(124)泰信财富投资管理有限公司
地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人:李静
客户服务电话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(125)北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(126)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(127)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(128)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
电话:010-61952703
传真:010-61951007
(129)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(130)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:彭运年
客户服务电话:4008909998
网址: www.jnlc.com
(131)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(132)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(133)上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(134)上海中正达广基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(135)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系电话:0512-65280149
传真号码:0512-69868370
客服电话:96067
网站:www.suzhoubank.com
(136)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
联系电话:(010)65983311
传真号码:(010)65983333
客户服务电话:010-82350618
公司网址:www.igesafe.com
(137)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人: 徐福星
联系电话: 010-68292745
传真号码: 010-68292941
客户服务电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(138)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系电话: 0769-22866254
传真号码:0769-22866282
客户服务电话: 0769-961122
网址: www.drcbank.com
(139)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-5817 0859
传真号码:010-5817 0800
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
(140)奕丰基金销售有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
(141)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系电话:4006236060
传真号码:010-82055860
客户服务电话4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
(142)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(143)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
联系电话:0755-29330513
传真号码:0755-26920530
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(144)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高峰
联系电话:0755-83655588
传真号码:0755-83655518
客户服务电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(145)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址:www.csrcbank.com
(146)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000618518
传真:010-84997571
网站:https://danjuanapp.com/
(147)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:韩志谦
联系电话:(010)88085858
传真号码:(010)88085195
客户服务电话:4008000562
公司网址:www.swhysc.com
(148)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
公司网站:https://www.wg.com.cn/
(149)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人:梁蓉
联系电话:010-66154828
传真号码:010-88067526
客户服务电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(150)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人: 王伟刚
联系电话:010-56282140
传真号码:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(151)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进东路828号
办公地址: 江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人:张哲清
联系电话:(0512)57379810
传真号码:(0512)57376090
客户服务电话:0512-96079
公司网站:www.ksrcb.com
(152)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(153)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路409号
办公地址:嘉兴市建国南路409号
法定代表人:夏林生
联系电话:0573-96528
传真号码:0573-82099678
客户服务电话:0573-96528
网址:www.bojx.com
(154)宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(155)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:喻明明
联系电话:025-66996699-884131
传真号码:025-66996699
联系邮箱:15071484@cnsuning.com
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(156)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系电话:021-51327185
传真号码:021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(157)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
联系电话:010-59287061
传真号码:010-59287825
公司网址:www.gomefund.com
客服电话:400-111-0889
(158)南京途牛金融信息服务有限公司
地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人:宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(159)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层
法定代表人:李淑慧
客服电话:4000-555-671
网站:www.hgccpb.com
(160)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人: 戴新装
联系电话:021-20538888
传真号码:021-20538999
客服电话:4008201515
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(161)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
联系电话:010-62062880
传真号码:010-82057741
(162)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法定代表人: 许现良
联系电话: 4001-500-882
传真号码:010-57649620
客服电话:4001-500-882
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(163)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人:俞洋
客服电话:021-32109999
网址:http://www.cfsc.com.cn
(164)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(165)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
法定代表人:胡燕亮
联系电话:021-50810687
传真号码:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(166)河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客户服务电话:400-612-9999
公司网站:www.hebbank.com
(167)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)
公司网站:www.jianfortune.com
(168)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人:林卓
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(169)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人:江卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:个人业务:95118企业业务:400-088-8816
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(170)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址:上海浦东碧波路690号4号楼2楼
法定代表人:廖冰
联系电话:021-80234888
客服电话:400-998-7172
网址:http://www.go-goal.com
(171)贵州众惠基金管理有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼
法定代表人:赵铁涛
联系电话:(0851)86909950
传真号码:(0851)86909950
客户服务电话:400-8391818
网址; http://www.hyzhjj.com/
(172)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(173)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:95156
网址: www.tonghuafund.cn
(174)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人:刘晓勇
联系电话:0755-82817529
传真号码:0755-82817612
网址:www.crbank.com.cn
客户服务电话:96588(广东省外加拨0756)
(175)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
法定代表人:陶捷
客户服务电话:4000279899
网址:http://www.buyfunds.cn
(176)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室
法定代表人:陆雯
联系电话:13879129841
传真号码:0791-86692502
网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(177)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
联系电话:021-33355333
传真号码:021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(178)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人:陈刚
客户服务电话:0571-86655920
公司网站:https://www.cd121.com/
(179)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
联系电话:0757-22223388
网址:http://www.sdebank.com/
(180)中大期货有限公司
注册地址:浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东、18层
法定代表人:陈忠宝
联系电话:400-8810-999
网址:http://www.zdqh.com/
(181)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
法定代表人:王翔
联系电话:021-65370077
联系电话:021-65370077
公司网站:www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话:400-820-5369
(182)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:李学东
联系电话:400-071-9888
网址:http://tz.glodann.com.cn/
(183)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
法定代表人:上官永清
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(184)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:中国上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(185)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:牛映雪
客户服务电话:96688
公司网站:www.zybank.com.cn
(186)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系电话:(0519)96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(187)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层
法定代表人:许欣
联系电话:(021)68609600
传真号码:(021)33830351
客户服务电话:400-700-9700
公司网址:www.qiangungun.com、
(188)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:李修辞
联系电话:13901314076
客户服务电话:010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(189)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
联系电话:010-52413385
传真号码:010-85894285
网址:http://www.yixinfund.com/
客服电话:400-6099-200
(190)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
法定代表人:周文
总机:(86) 21-68649788
传真:(86) 21-50120888
客服:400-666-0066
网站:www.xcfunds.com
(191)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs
(192)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:于海锋
客户服务电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
(193)四川天府银行股份有限公司
住所:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:黄光伟
热线电话:400-16-96869 028-96869
网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(194)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
法定代表人:赵壁
注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号
电话:400-8010-009 028-87326832
网址:http://www.huayihengxin.com/
(195)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路288号
办公地址:南京市玄武区中山路288号
法定代表人:胡升荣
客服: 95302
网站:http://www.njcb.com.cn/
(196)中国民族证券有限责任公司
法人代表:陈琨
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
客服电话:400-889-5618
网址:http://e5618.com
(197)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
客服: 95352
网站:http://www.bsb.com.cn/
(198)广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址:佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人:李宜心
客服:96138
网站:http://www.nanhaibank.com/
(199)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
法定代表人:程刚
联系电话:13717691788
客服电话:400-810-5919
网址:http://fengfd.com/
(200)大河财富基金销售有限公司
法定代表人:王荻
住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
网址:http://www.urainf.com/
联系电话0851-88235678
(201)北京电盈基金销售有限公司
法定代表人:程刚
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
(202)长城华西银行股份有限公司
注册地址:四川省德阳市蒙山街14号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号
法定代表人:谭运财
电话:0838 – 96836
https://www.gwbank.com.cn/
(203)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人:俞敏
联系电话: 0591-87332762
传真号码:0591-7330926
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(204)上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人:林琼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
公司总机:021-60907379
客服电话:021-60907378
传真电话:021-60907397
网址:http://www.youyufund.com/
(205)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
法定代表人:任淑桢
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室;北京市西什库大街31号九
思文创园
客服电话:400 6706 863
网址:https://www.hongtaiwealth.com
(206)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人: 陈洪生
联系电话:0592-3122673
传真号码:0592-3122701
客服热线:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(207)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人: 张冠宇
联系电话: 86-10-85870662
传真号码:86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(208)长沙银行股份有限公司
注册地址:长沙市开福区芙蓉中路一段433号
法定代表人:朱玉国
联系电话:0731-96511
网址:http://www.cscb.cn/
(209)中宏人寿保险有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼
法定代表人: 何达德 (Michael Edward Huddart)
网址:http://www.manulife-sinochem.com/
客户服务电话:95383
(210)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人:胡天翔
联系电话:021-50778395
传真号码:021-68367031
(211)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵产业园创业路7号
办公地址:扬州市邗江区文昌西路56号公园国际大厦3层
法定代表人:沈桂明
客户服务电话:400-021-6088
网站:www.gxjlcn.com
(212)青岛银行股份有限公司
住所:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人:郭少泉
客户服务电话:400-66-96588
网址:http://www.qdccb.com/
(213)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务电话:4000218850
公司网站:www.harvestwm.cn
(214)深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人:顾敏
客服电话:4009998877
网址:www.webank.com
(215)北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人:于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式:4006-802-123
(216)腾安基金销售(深圳)有限公司
地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人:刘明军
联系电话:0755-86013388-77386
网址 tenganxinxi.com
客服电话 0755-86013388转65864
(二)注册登记机构
名称:华安基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三)律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:秦悦民
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张青萌
经办注册会计师:单峰、魏佳亮
六、基金的历史沿革
华安策略优选混合型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。
2007年6月29日,安久证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通
过了安久基金转型议案,内容包括安久基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终
止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年7月23日
证监基金字【2007】210号文核准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,基金管理人
向上海证券交易所申请基金终止上市,自2007年8月2日安久基金终止上市之日起,原《安
久证券投资基金基金合同》失效,《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效,基金
正式转型为开放式基金,存续期限调整为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金
更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关约定,经协商基金托管人
同意,并报中国证监会备案,自2015年8月6日起,华安策略优选股票型证券投资基金更名
为 “华安策略优选混合型证券投资基金”,其对应基金简称更名为“华安策略优选混合”。
七、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
自安久基金终止上市后,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请办理终止证券交易所市场的证券登记服务手续。基金管理人在取得终止上市权益登记日基
金份额持有人名册,并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后,将根据中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
(二)基金类型和存续期限
1、基金的类别:混合型基金。
2、基金的运作方式:契约型开放式。
3、基金存续期限:不定期。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内,如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值低
于5,000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决方
案。
八、基金份额的申购、赎回与转换
(一)日常申购、赎回与转换的场所
1.直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京、上海、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分公司
以及电子交易平台。
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
电话:(021)38969973
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司深圳业务部
地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
邮编:518000
电话:0755-82755911
联系人:唐硕
(8)华安基金管理有限公司江苏业务部
地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
电话:025-86890489
联系人:李展
(9)华安基金管理有限公司华东业务部
地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
电话:0591-87831775
联系人:王枫
(10)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2.代销机构:
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)
基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销
售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并在管理人网站公示。销售机构可以根
据情况增加或者减少其销售城市、网点。
(二)日常申购、赎回与转换的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回与转换时除外。
投资者办理基金转换业务,转出基金和转入基金须为开放日。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情
况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
2、申购、赎回与转换的开始时间
本基金已于2007年9月17日开始办理日常申购、赎回等业务。具体请查阅基金管理人
相关公告。
(三)申购、赎回与转换的原则
1、“未知价”原则,即基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回与转换以份额申请。
3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回;
4、当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后不
得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质利益的情况下可
调整上述原则,但最迟应在新的原则实施前按规定予以公告。
(四)申购与赎回的数额限制
1、投资者首次申购基金份额的最低金额为1元,追加申购最低金额为1元,各代销机构
可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资者在中国工商银行
首次申购基金份额的最低金额为5,000元,追加申购最低金额为1,000元。投资者已成功申
购过本基金则不受首次最低申购金额限制;投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受
最低申购金额的限制。
2、赎回的最低份额为1基金份额,基金账户中基金份额不足1份的,应一次性赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人实质利益的情况下,可根据市场情况对以上数额
限制进行调整,最迟应在调整生效前按规定在指定媒介公告。
(五)申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换申请的提出
投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购、赎回或转换的申请。
投资者申购本基金时,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回或转换申
请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购、赎回与转换申请的确认
投资者T日申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投
资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日
为投资者办理扣减权益的登记手续。
T日规定时间受理的申购、赎回申请,正常情况下投资者可自T+2日起通过本公司网站和客
户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况。
基金管理人、基金托管人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时
间进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工
作日内,对申请的有效性进行确认。
3、申购、赎回与转换申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功的款
项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款
项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在
发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同和本招募说明书的有关规定处理。
在办理基金转换业务时,基金转换费用由基金持有人承担。
(六)申购与赎回的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称
为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的
补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非
养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。
其他投资者申购本基金基金份额申购费率如下:
(1)投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率,最高申购费不超过1.50%。
投资者可多次申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
具体费率如下:
申购金额(M) 前端申购费率
M 1.50%
100万≤M 1.00%
M≥500万 每笔1000元
(2)投资者选择交纳后端申购费时,申购费率按持有时间递减,最高后端申购费率不超
过1.8%,投资者可多次申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
具体费率如下:
持有期限Y 后端申购费率
Y 1.80%
1年≤Y<2年 1.50%
2年≤Y<3年 1.20%
3年≤Y<4年 1.00%
4年≤Y<5年 0.50%
Y≥5年 0.00
(3)本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
在基金开放日常申购、赎回以后,赎回费率如下:
持有期限Y 赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
注:一年指365天,两年为730天,依此类推。
对于投资者在基金退市前持有的原安久基金份额,持有期自《华安策略优选股票型证券投
资基金基金合同》生效之日起计算。对于集中申购和日常申购所得的基金份额,持有期自注册
登记机构确认登记之日起计算。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计
入基金财产,除此之外所收取赎回费的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手
续费等各项费用。
基金开放日常申购、赎回后,投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
3、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率和
基金赎回费率。
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并
在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上
公告。
(七)申购份额、赎回金额和转换份额的计算方法
1、基金申购份额的计算
(1)如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方式如下:
净申购金额=申购金额÷(1+申购费率),其中申购金额小于500万元
或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额,其中申购金额大于500万元(含500万
元)
申购费用=申购金额-净申购金额,对于500万元(含)以上的申购适用绝对数额的申购
费金额
申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值
(2)如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方式如下:
申购份额=申购金额÷申购当日基金份额净值
2、基金赎回金额的计算
(1)如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方式如下:
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×适用赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
(2)如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方式如下:
赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费率)
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
3、基金转换份额的计算
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额?转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基
金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0
转入金额=转出金额—基金转换申购补差费
转入份额=转入金额?转入基金当日基金份额净值
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定
收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定
收费金额
注1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
4、基金份额净值的计算
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点
后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
5、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为
基准计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。
6、赎回与转换转出金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金
财产。
(八)申购、赎回与转换的注册登记
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手
续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手
续。
投资人基金转换确认成功后,基金注册登记机构在T+1日自动为投资人办理转出基金权益
的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续,投资人自T+2日(含该
日)起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得实
质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前按规定在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停申购、转换转入的情形及处理方式
1、在发生下列情形时,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购或转换转入申请:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产
生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停接受申购申请;
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比
例达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情
形时;
(7)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(5)项暂停申购情
形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。
2、基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账
户。基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当及时公告。在暂停申购的情形消除时,基金管
理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。
(十)暂停赎回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
1、在发生下列情形时,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回、转换转出申请或延缓支
付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,导致本基
金的现金支付出现困难;
(4)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,
基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请
人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基
金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,延缓
期限最长不超过20个工作日,并在指定的媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在指
定媒介上公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
之和扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份
额的10%时,为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎
回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个基金持有人赎回申请份额占赎回申请总份额的比例,确
定该单个基金持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当
日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎
回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
为止。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的
20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理,而对该
单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,
具体见相关公告。
(3)当发生巨额赎回并部分延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
书规定的其他方式,在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,在2日内在指定
媒介公告。
(4)本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎
回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作日,并应
当在指定媒介公告。
(十二)申购、赎回或转换暂停期间与重新开放的公告
暂停申购、赎回或转换结束、基金重新开放时,基金管理人应按规定公告。
1、如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介刊登基金重新
开放申购或赎回的公告,并公告最近一个工作日的基金份额净值。
2、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理
申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,
基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购
或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
九、基金的转托管与非交易过户等其他业务
(一)基金的转托管
基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转入
另一个交易账户进行交易。
进行份额转托管时,投资人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理
转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续,在转入方办理基金份额转
入手续。对于有效的转托管申请,基金份额将在投资人办理转托管转入手续后转入其指定的交
易账户。基金份额持有人在办理转托管时,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
(二)基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则
从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。无论在上述
何种情况下,接受划转的主体必须是合格的投资人。
其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”
指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;“司法执行”
是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的基金份额依生效
法律文书之规定主动过户给其他人,或国家有权机关依据生效法律文书将有履行义务的当事
人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
投资人办理因继承或捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构申请办理。
投资人办理因司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。
申请非交易过户必须提供基金注册登记机构及基金销售机构要求提供的相关资料。符合
条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理,并按规定的标准收取过户费用。
十、基金的投资
(一)投资目标
以优选股票为主,配合多种投资策略,在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来的
收益,实现基金资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票(含存托凭证)、国债、金
融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金
投资的其它金融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、资产
支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例
范围为0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理
人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
(三)投资理念
公司未来盈利的增长能力是股价上升的主要驱动力,优选成长,策略回报。
(四)投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并利
用公司研究开发的数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特
征,确定合适的资产配置比例。本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票
配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研
究发现市场的主导因素(宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比
例进行较大幅度的主动调整。影响本基金资产配置的因素主要包括以下几方面:
(1)宏观经济因素
宏观经济形势将从两个方面影响股市,一是对上市公司的业绩产生影响,二是改变投资人
的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映,因此,本基金管理人将重点关注一些宏
观先行指标。
(2)政策因素
本基金管理人将重点关注的政策因素包括:财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政
策等。
(3)市场波动周期
市场的变化节奏呈现明显的周期性特征,投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为
重要的作用。
(4)资金供求因素
资金供求情况也是决定我国证券市场运行状况的重要因素。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略将采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方法,通过综合运用多种
投资策略优选出投资价值较高的公司股票。在构建投资组合时主要以“自下而上”的优选成长策
略为主,辅以“自上而下”的主题优选策略、逆势操作策略,优选具有良好投资潜力的个股,力
求基金资产的中长期稳定增值。总体股票投资策略包括以下几个层面:
(1)优选成长策略
我们认为,成长型股票通常都具有持续的高盈利增长的特点,伴随着市场对成长型股票的
发现和认识,其股价也将经历缓慢上涨到加速上涨的过程,特别是未来相当长时间的牛市环境
中,高成长型股票的价格上涨往往高于市场平均水平。因此,本基金将在判断上市公司业绩成
长原则的基础上,着重对上市公司的成长性进行分析,即以上市公司过去两年的主营业务收入
和利润增长率为基础,预测未来两至三年的利润增长率作为核心指标。同时,比较公司价值成
长比率(PEG)、市净率(P/B)、市盈率(P/E)等辅助指标在行业中的水平作为参考,综合
考察上市公司的增长性和可持续性,根据公司在行业中的地位,将公司分为缓慢成长型公司、
稳定成长型公司、快速成长型公司三种类型,针对每种类型的公司特点,精选具有吸引力的个
股。
①缓慢成长型公司。对于处在或接近行业生命周期顶峰的缓慢型成长公司,我们将关注那
些具有特殊机遇的转机类公司或者那些在资产负债表中隐藏有较高价值资产的资产类公司的
投资机会。
②稳定成长型公司。对于具有较快收益增长率、股价已基本反映公司稳固增长的稳定型公
司,我们将关注该类公司中具有较大潜在利润的新产品或增加公司的收益和股利的投资机会。
③快速成长型公司。对于具有较高收益增值潜力的快速成长型公司,我们将在控制风险的
基础上,分析其增长率的持续性,选择在未来数年内仍能保持竞争优势的公司。
(2)主题投资策略
本基金将通过“主题投资分析框架”(Thematic Investing Analysis Frame)对宏观经济中
制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析,挖掘并投资于集中代表整个市
场阶段发展趋势的上市公司。首先,寻找经济社会发展变化的趋势,分析这些根本性变化的内
涵和寓意;其次,认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素,挖掘出国内目前和未来的宏观
大背景下选择具有持续性的投资主题;随后,选择受益于主题因素的行业;最后筛选出主题行
业中的龙头公司进行重点配置。
(3)逆向操作策略
本基金认为当股市接近波峰和波谷时,大多数投资者对市场走势的看法都是错误的。因此,
本基金将努力确认大多数投资者的心理,然后进行反向操作。举例来说,本基金将通过公开市
场信息观察国内股票型投资基金现金占投资组合的比例,一旦本季度股票型基金的平均现金
比例明显超过上季度现金平均比例,本基金就倾向于增加下季度股票资产比例;当本季度股票
型基金的平均现金比例明显低于上季度现金平均比例,本基金就倾向于降低下季度股票资产
比例。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于
国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利
率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析
债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构
安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,
综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求
其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机
会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经
风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应
法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
7、存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证,将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资
价值的深入研究判断,采取定量与定性相结合的分析方法,选择投资价值高的存托凭证进行投
资。
(五)投资管理的基本程序
1、投资管理的基本程序
严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键,也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以
实现的保证。本基金实行以投资决策、研究支持、构建组合、归因分析、监察稽核为核心的投
资程序。
(1)投资决策
投资决策委员会定期召开会议,对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出
讨论和决议;
(2)研究支持
金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析
和预期收益测算,研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告,开放
式基金注册部门提供申购、赎回的动态情况,供基金经理参考;
(3)构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果,以及申购、赎回的动态情
况,在综合判断的基础上,在授权范围内设计和调整投资组合;
(4)交易执行
基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令;
(5)归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、
债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归因
分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据;
(6)监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
2、决策机制和决策过程
(1)决策机制
本基金实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委
员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规
范。
(2)决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤:
1)研究发展部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析
报告、利率分析报告、市场分析报告和数量分析报告,研究发展部、基金投资部和固定收益部
提交投资策略分析报告,投资协调小组提交资产配置建议报告,基金经理提交基金组合分析报
告和未来操作建议,供投资决策委员会会议讨论。
2)投资决策委员会月度会议讨论上述报告,并形成月度投资决策建议,确定基金投资策
略和投资计划。
3)投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点个股、重点券种、配置计划。
4)根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制,选择基金构建
和调整投资组合。
5)监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
6)数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
(六)投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该
证券的10%;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
(4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申
报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的
股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
(12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限
制。
除上述第(4)、(9)、(10)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动
等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理
人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
(七)衡量基金整体业绩的比较基准
本基金业绩比较基准:80%×沪深300指数收益率+20%×中债国债总财富指数收益率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
(八)风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票
型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
(九)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利
益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的
利益。
(十)基金的融资
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
(十一)基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 8,577,174,745.36 90.84
其中:股票 8,577,174,745.36 90.84
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 836,357,144.90 8.86
7 其他各项资产 28,018,515.82 0.30
8 合计 9,441,550,406.08 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 316,991,896.94 3.38
C 制造业 3,855,748,361.25 41.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,898,440.60 0.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00
J 金融业 2,655,377,829.81 28.33
K 房地产业 1,742,095,506.40 18.59
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 -
S 综合 - -
合计 8,577,174,745.36 91.52
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 10,415,673 922,932,784.53 9.85
2 600036 招商银行 24,817,461 892,932,246.78 9.53
3 600340 华夏幸福 27,398,252 892,361,067.64 9.52
4 000002 万 科A 30,554,996 849,734,438.76 9.07
5 002142 宁波银行 34,631,969 839,478,928.56 8.96
6 600519 贵州茅台 491,904 484,033,536.00 5.16
7 000333 美的集团 8,788,596 455,776,588.56 4.86
8 601233 桐昆股份 24,681,464 382,809,506.64 4.08
9 600309 万华化学 8,798,303 376,479,385.37 4.02
10 002202 金风科技 28,484,874 354,066,983.82 3.78
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,900,734.85
2 应收证券清算款 14,024,045.21
3 应收股利 -
4 应收利息 203,090.35
5 应收申购款 9,890,645.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,018,515.82
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时间2019年6
月30日)。
阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年1月1日至2019年6月30日 32.91% 1.48% 21.86% 1.23% 11.05% 0.25%
2018年1月1日至2018年12月31日 -19.00% 1.38% -16.41% 1.07% -2.59% 0.31%
2017年1月1日至2017年12月31日 54.28% 0.88% 14.60% 0.51% 39.68% 0.37%
2016年1月1日至2016年12月31日 -9.07% 1.52% -7.58% 1.12% -1.49% 0.40%
2015年1月1日至2015年12月31日 41.29% 2.52% 6.36% 1.96% 34.93% 0.56%
2014年1月1日至2014年12月31日 29.56% 1.18% 33.85% 0.94% -4.29% 0.24%
2013年1月1日至2013年12月31日 8.58% 1.31% -3.29% 1.09% 11.87% 0.22%
2012年1月1日起至2012年12月31日 -1.71% 1.15% 5.88% 1.00% -7.59% 0.15%
2011年1月1日起至2011年12月31日 -25.87% 1.19% -17.44% 1.06% -8.43% 0.13%
2010年1月1日起至2010 年12月31 日 -2.88% 1.37% -7.69% 1.25% 4.81% 0.12%
2009年1月1日起至2009 年12月31 日 67.60% 1.69% 58.69% 1.63% 8.91% 0.06%
2008年1月1日起至2008 年12月31 日 -52.81% 2.06% -52.20% 2.40% -0.61% -0.34%
2007 年8 月2 日(合同生效日)起至2007 年12月31 日 17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、基金的财产
(一)基金财产的构成
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资
产的价值总和。
(二)基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并
以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管
账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构
和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(三)基金财产的保管和处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金
财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同
约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产
行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财
产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十三、基金资产的估值
(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值,为基金份额的申购、赎回提供
计价依据。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。
(三)估值方法
本基金按以下方式进行估值:
1、股票估值方法
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反
映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)未上市股票的估值
①首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证券交
易所上市的同一股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证券交
易所挂牌的同一流通股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值:
A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格低于非公开发
行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估
值价格作为估值日该非公开发行股票的价值;
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格高于非公开发
行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值:
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl(FV为估值日该非公开发行股票的价值;C为该非公开发行股票
的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得的成本作相应调
整);P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;Dl为该非公开发行股票锁定期所
含的交易所的交易天数;Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易
天数,不含估值日当天)。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2、债券估值方法
(1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无
交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无
交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘
价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未
发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进
行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的
现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。
如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的
收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场
成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3、权证估值方法
(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反
映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。
(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配
股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、资产支持证券的估值方法
(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
5、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
6、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为
采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客
观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况与基金
托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人计
算的基金净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
(四)估值程序
1、基金净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日份额的余额数量计算,精
确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2、基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每工作日对基金资产估值后,将基金净
值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(五)估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。当基金估值出现影响
基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
估值错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
备案;估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。因基金估值错误给投
资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人
追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机
构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统
故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、
不能避免并不能克服的客观情况,按下列有关不可抗力的约定处理。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,
给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事
人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况
向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围
内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金管
理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产
的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、《基
金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用
和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。
(六)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,
已决定延迟估值;
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
基金估值;
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)特殊情况的处理
1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处
理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,本基金管理
人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但本基金管理人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十四、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及
其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(三)基金收益分配原则
基金收益分配应遵循下列原则:
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现
金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
4、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为四次,每次基金
收益分配比例不低于可分配收益的50%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
5、本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益
自动转为基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现金,
基金份额计算结果四舍五入,保留至0.01份;
6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
7、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》中的有
关规定在中国证监会指定媒介上公告。
(六)基金收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式的免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。
十五、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费用具体的费
率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转
换”,关于转换费用的相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(三)其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用;
2、基金合同生效后的信息披露费用;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金合同生效后的会计师费和律师费;
5、基金的证券交易费用;
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用中第1至5项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按
费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费
用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前2日在指定媒介上刊登公告。
(六)基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十六、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方;
2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金首次募集的会计年
度,基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度;
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关的会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意;
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或
基金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所后在2日内公告。
十七、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关
规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指
定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和指定互联网网站(以下简称指定网站)等媒介披露。
公开披露的基金信息包括:
(一)基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要
本基金合同、托管协议经中国证监会核准之后,基金管理人应当将基金合同摘要登载在指
定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在各自公司网站上。
基金管理人应当在集中申购期开始3日前,将招募说明书登载在指定报刊和网站上。
《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金
产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管
理人不再更新基金产品资料概要。
(二)集中申购公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金集中申购的具体事宜
编制集中申购公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(三)基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少1个工作日登载在指定报刊和网站上。
(四)基金净值信息
1、本基金合同生效后,在集中申购期开始之前,基金管理人应当至少每周在指定网站披
露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
2、自集中申购期开始之日起,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网
站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;
3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的
情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网
站上:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、基金合同终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
8、基金集中申购期延长或提前终止;
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基
金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
17、本基金开始办理申购、赎回;
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
(十)清算报告
基金合同出现终止情形的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并
保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒
体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,
自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生
信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
(十三)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。基金管理人和基金托管
人保证本招募说明书文本的内容与所公告的内容完全一致。
十八、风险揭示
本基金在运作过程中,由于受到国内外政治经济环境、证券市场、基金管理人投资管理水
平和内部组织管理等多种因素的影响,使得基金资产收益水平发生变化,产生风险。
(一)基金投资所面临的风险
本基金主要投资于证券市场,证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏观和微观经济
因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,从而产生市
场风险,这种风险主要包括:
1、政策风险
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场波动而
影响基金收益,产生风险。
2、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化,国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化,从
而影响到证券市场走势。
3、利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资所面
临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
4、信用风险
信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。信用风险主要来
自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可按专
业机构的信用评级确定, 信用等级的变化会改变债券的价格,从而影响到基金资产。
5、再投资风险
再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利率水平和再投资
的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资率的不确定性为再投资风险。
6、购买力风险
基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买
力下降。
7、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高级专业
人才流动、因为中国加入WTO而产生的国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本
面或发展前景产生变化,其所发行的债券或股票价格下跌,或者能够用于分配的利润减少,使
基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全
规避。
8、证券市场的流动性风险
本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面:基金建仓困难,或建仓成本很高;
基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回及大额
转换的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是:
(1)市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素的
影响,在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。
例如债券投资可能会发生交易所市场和银行间市场流动性不均匀的问题;可转换债券投资可
能会发生转债市场规模小,整体或个券流动性差等问题。在市场流动性相对不足时,本基金的
建仓或变现都有可能因流动性问题而增加建仓成本或变现成本,对本基金的资产净值造成不
利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
(2)证券市场中个券和个股之间流动性不均匀,存在个券和个股流动性风险。由于个券和
个股的流动性高低存在差异,即使在市场流动性比较好的情况下,一些个券和个股的流动性可
能仍然比较差,这种情况的存在使得本基金在进行个券和个股操作时,可能难以按计划买入或
卖出相应的数量,或买入卖出行为对个券和个股价格产生比较大的影响,增加个券和个股的建
仓成本或变现成本。这种风险在出现个券和个股停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
(3)为应对可能出现的流动性风险,基金管理人已做好了相应的安排,并将按规定及时向
投资者披露本基金主要的流动性风险及应对措施。
1)基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。
2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
①基金合同约定:“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具”,其中“股票投资的
比例范围为基金资产的60%-95%”,从投资范围上看,基金资产的流动性良好;
②从投资限制上看,基金合同约定:“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得
超过本基金资产净值的15%”,本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险管理规定》。
综上所述,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风险相对可控。
3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险,基金管理人在认为支付投资人的赎回申
请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,可能采取延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎
回申请的流动性风险管理措施。具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”
中“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规
及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特
定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:
①暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
上述具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“(十)暂停赎
回、转换转出或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关内容。
②延期办理巨额赎回申请
具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“(十一)巨额赎回
的情形及处理方式”的相关内容。
③收取短期赎回费
收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中第
(六)条第2款的相关约定。
④暂停基金估值
暂停估值的情形详见招募说明书“十三、基金资产的估值”章节第(七)条的相关约定,
若当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,实施暂停基金估值,基金
管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,投资者收到
赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。
(二)基金经理的投资操作产生的风险
1、管理风险
本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影
响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置
没有符合《基金合同》的要求;也可能表现在个券个股的选择没有符合本基金的投资风格和投
资目标等。
2、新产品创新带来的风险
随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这些新的投资工
具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例如可赎回债券所带来的赎回
风险,可转换债券带来的转股风险,利率期货带来的期货投资风险等。同时,基金管理人可能
因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。
(三)基金运作所面临的风险
1、现金管理风险
由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管理
现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基金也
可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。
2、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致
基金的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生
净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
(四)投资科创板风险
投资科创板股票存在的风险包括但不限于:
1.退市风险
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增
市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标
准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易
维持收入的上市公司可能会被退市;且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市
公司退市风险更大。
2.市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加
大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个股波
动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。
3.流动性风险
由于科创板投资门槛高于A股其他板块,整体板块流动性可能弱于A股,基金组合存在无
法及时变现及其他相关流动性风险。
4.集中度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存
在高集中度状况,整体存在集中度风险。
5.系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,
所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
6.政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形
势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
(五)投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存
托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、
享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的
特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在
境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外证
券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
(六)其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金管
理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的申购和赎回按正常
时限完成的风险。
十九、基金的终止与清算
(一)基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
4、基金合并引起的基金合同终止;
5、中国证监会允许的其他情况。
(二)基金财产清算
1、基金财产清算小组
(1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止后,发布基金清算公告;
(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估价和变现;
(4)聘请律师事务所出具法律意见书;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)将基金清算结果报告中国证监会;
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
(8)公布基金清算公告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组
公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国
证监会备案后3个工作日内公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要详见附件一。
二十一、基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要详见附件二。
二十二、对基金投资人的服务
本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市
场的变化,适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下:
(一)投资人对账单服务
本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送
纸质对账单;每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。
(二)客户服务中心电话服务
客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务
等信息的自助查询。
客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务,基金投资人可以通过客服热线获得业务
咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。
(三)网络在线服务
投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进
行咨询互动或留言。
(四)信息定制服务
投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账
单及资讯服务等各类信息服务。
(五)投诉受理服务
投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、
纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间受理的投诉,原则上在
受理投诉后2个工作日内回复;对于非工作日提出的投诉,将在顺延的2个工作日内进行回
复。
(六)网站交易服务
依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定,本公司可向个人投
资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。
(七)基金管理人客户服务联系方式
客户服务中心热线:40088-50099(免长途话费)
客户服务传真:(021)33626962
公司网址:www.huaan.com.cn
电子信箱:service@huaan.com.cn
客服地址:上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
邮政编码:200092
(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人客户服
务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵
机构已经全面理解了本招募说明书。
二十三、其他应披露事项
1.近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、
财税等有关机关的处罚。
2.基金份额的确权
本基金管理人自2007年8月24日起开始办理华安策略优选股票证券投资基金(基金
代码:040008)基金份额的确权业务。
本基金原登记在中国登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额转登记至本基金注
册登记机构华安基金管理有限公司。基金份额持有人需要对其持有的原安久基金的基金份额
进行确认和重新登记以后,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。
确权业务办理流程、规则及申请确认详见2007年8月22日发布的《华安策略优选股票
型证券投资基金份额"确权"登记指引》。以下销售代销机构已开通电子确权业务:中国工商
银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、天相投资顾问有
限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券
有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公
司、湘财证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股
份有限公司、中信万通证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、
东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东莞证券有限责
任公司、东海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国
盛证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限
公司、广发华福证券有限责任公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、厦门证券
有限公司、中天证券有限责任公司、大通证券股份有限公司。上述确权销售机构在接受投资
者的确权申请后须首先核对申请人的持有人名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容
正确完整,无涂改,并提示申请人正确填写申请确权的基金名称、基金代码、基金数量和联
系方式等,然后将投资者的确权申请数据发送至本公司基金运营部。
如在本基金的其他销售机构办理确权业务,销售机构须将投资者确权申请资料传真至本
公司基金运营部(传真号码:021-33627962)。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资
料原件,以备留档核查。
本公司办理“确权”遵从谨慎原则,如果投资者不按照“确权指引”办理相关手续或者
虽按照“确权指引”办理了相关手续但其身份仍不能核实的,则本公司无法对其做“确权”登
记。
3.本期公告事项
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
1 华安基金关于参加国泰君安证券优惠 活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.02.27
2 华安基金关于旗下基金参加国信证券 证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.03.05
3 华安策略优选混合型证券投资基金更 新的招募说明书(2019年第1号) 公司网站 2019.03.19
4 华安策略优选混合型证券投资基金更 新的招募说明书摘要(2019年第1号) 《上海证券报》 和公司网站 2019.03.19
5 华安基金关于旗下基金参加泉州银行 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.03.20
6 华安基金关于旗下基金参加中国中投 证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.03.27
7 关于电子直销平台延长“微钱宝”账 《上海证券报》、 2019.03.29
户交易费率优惠活动的公告 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
8 关于基金电子交易平台延长工行直联 结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.03.29
9 华安策略优选混合型证券投资基金 2018年年度报告 公司网站 2019.03.30
10 华安策略优选混合型证券投资基金 2018年年度报告(摘要) 《上海证券报》 和公司网站 2019.03.30
11 关于旗下部分基金参加中国工商银行 股份有限公司费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.01
12 华安基金关于旗下基金参加方正证券 证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.02
13 华安基金关于旗下基金参加恒天明泽 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.02
14 华安基金关于旗下基金参加民族证券 《上海证券报》、 2019.04.02
证券优惠活动的公告 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
15 华安基金关于旗下基金参加中金公司 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.08
16 关于华安基金撤销沈阳分公司的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.10
17 华安基金关于旗下基金参加植信基金 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.12
18 关于旗下基金增加西藏东方财富证券 股份有限公司为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.18
19 华安基金关于旗下基金参加西藏东方 财富证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.18
20 华安策略优选混合型证券投资基金 2019年第1季度报告 《上海证券报》 和公司网站 2019.04.20
21 华安基金关于旗下基金参加浦发银行 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.25
22 华安基金关于参加天府银行优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.04.30
23 关于旗下部分基金增加瑞丰银行为销 售机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.05.10
24 华安基金关于旗下基金参加民生银行 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.05.14
25 关于旗下部分基金增加江苏汇林为销 售机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.05.15
26 华安基金关于旗下基金参加海银基金 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 2019.05.28
《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
27 华安基金关于参加长城国瑞证券优惠 活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.06.17
28 基金管理有限公司关于旗下部分基金 可投资科创板股票的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.06.21
29 关于电子直销平台延长“微钱宝”账 户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.06.28
30 关于基金电子交易平台延长工行直联 结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.06.28
31 华安基金关于旗下基金参加万联证券 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站 2019.07.03
32 华安策略优选混合型证券投资基金 《上海证券报》 2019.07.17
2019年第2季度报告 和公司网站
二十四、招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制,也可按工本费购买复印件。
二十五、备查文件
(一)备查文件
1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件
2、基金合同
3、法律意见书
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
6、托管协议
7、中国证监会要求的其他文件
(二)存放地点:基金管理人的住所。
(三)查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
华安基金管理有限公司
二○二○年十一月三日
附件一:基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集基金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定
和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理
协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投
资者的利益;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人
首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户;
(5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
(6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金
投资债券的后台匹配及资金的清算;
(7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于:
(1)遵守《基金合同》;
(2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获
得的不当得利;
(6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变
更收费方式;
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份
额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日
内召开。
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方
式召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份
额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提
示性公告;
(2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含10%)以上的
基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人
大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当
在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开日30天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合
条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表
决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审
议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,
应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至
少与公告日期有30日的间隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有
人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额
持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计全部有效表决,在公证机关
监督下形成决议。
三、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为四次,每次基
金收益分配比例不低于可分配收益的50%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
6、每一基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有
关规定在中国证监会指定媒介上公告。
(六)基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,
依照《业务规则》执行。
四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3-6项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际
支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金的投资方向和投资限制
(一)投资范围
本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票(含存托凭证)、国债、
金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许
基金投资的其它金融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、
资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产
的比例范围为0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以
上,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金
管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
(二)投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的10%;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;
(4)本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所
申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
(12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的
限制。
除上述第(4)、(9)、(10)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等
基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人
应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
六、基金净值信息的计算方式和公告方式
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金净值信息
《基金合同》生效后,在集中申购期开始之前,基金管理人应当至少每周在指定网站披
露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
自集中申购期开始之日起,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的终止和基金财产的清算
(一)《基金合同》的终止
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为6个月。
(三)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(四)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(五)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终
止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
(六)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所查阅;
投资人也可按工本费购买本合同复制件或复印件,但内容应以本合同正本为准。
附件二:基金托管协议内容摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层
法定代表人:朱学华
成立时间:1998年6月
批准设立机关及批准设立文号:证监基字[1998]20号
注册资本:1.5亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围:基金设立,基金业务管理以及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:彭纯
成立时间:1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发
[1987]40号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号
注册资本:742.62亿元人民币
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑
与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从
事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项
业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,
总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交
易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级
资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排
行榜,交通银行营业收入位列第171位。
截至2018年3月31日,交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月,交
通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具
备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层
次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开
拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金的投资范围、
投资对象进行监督
根据《基金合同》的约定,本基金的投资对象为上市交易的股票、债券和国务院证券监督
管理机构规定的其他证券品种,主要包括:
1、股票(含存托凭证);
2、债券;
3、短期金融工具;
4、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督,
对存在疑义的事项进行核查。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为,应及时以书面形式通知基金
管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内
纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即
报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资比
例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
1、基金的投资组合比例为:股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权
证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金
资产的比例范围为0-40%;
2、现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
3、持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
4、本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券
的10%,并按有关规定履行信息披露义务;
5、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
6、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;在银
行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%;
7、权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》
(证监基金字[2005]138号)及后续相关规定执行;
8、资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通
知》(证监基金字[2006]93号)及后续相关规定执行;
9、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的30%;
10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
12、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的
股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
13、法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第2、10、11项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个工
作日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,本基金相应修改其投资组
合限制规定。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约定的基金
投融资比例限制的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10
个工作日内纠正。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资禁止行为进行
监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债
券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金合同生效后2个工作日内,基金
管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关
系的公司名单,以上名单发生变化的,应及时予以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的,应及时以书面形式通知基金管理人
在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国
证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。
1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行
间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银
行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,基金托管人于收到名单后2个工作日内回函确
认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始
生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结
算。
2、基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手
资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银
行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符
合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行
定期存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务
账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行定期存款业务另行签订书面
协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,
以确保基金资产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结
算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的
约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发
现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内
纠正或拒绝结算。
(六)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资其他方面进行
监督。
(七)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等行为进行监督和核查。
(八)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改正,
就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正,
并通知基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规
原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在10个工作日内,基金托管人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个
工作日内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理
人在10个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合
同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
三、基金财产保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金托管人应安全保管基金财产。
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金托管人处
的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。基金托管人对由基
金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
(二)集中申购资金的验证
集中申购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将集中申购资金划入基金管理人
在具有托管资格的商业银行开设的华安基金管理有限公司基金集中申购专户。该账户由基金
管理人开立并管理。基金集中申购期满,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事
务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会
计师签字有效。验资完成,基金管理人应将集中申购的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
(三)基金的银行存款账户的变更和管理
1、基金托管人应负责华安策略优选混合型证券投资基金银行存款账户的开立、变更和管
理,并全权为基金银行存款账户办理交银银行网银用户开户手续和使用交银银行网银办理华
安策略优选混合型证券投资基金的资金结算并汇划业务。
2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构变更基金的银行存款账户的资料。本基金的
银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。
3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何银行存
款账户进行基金业务以外的活动。
4、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算
管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支
付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。
5、基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行
存款账户余额。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的变更和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司变更证
券账户的资料。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投
资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照并遵守上述关于账
户开立、使用的规定。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
用于证券交易资金的结算。
基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金
账户。
(五)债券托管账户的变更和管理
1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公
司以本基金的名义变更债券托管账户的资料,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。
在上述手续办理完毕后,由基金托管人向人民银行进行报备。
2、基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协
议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。
(六)基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,应与非本基金的其他实物证券分开保
管;也可存入登记结算机构的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控
制的资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与基
金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国
家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
四、基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以计算日基金总份额后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负
责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,
盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后,将复核结
果以加密传真通知基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。待条件成熟后,双方
可协商采用电子对账方式。
本基金按以下方法估值:
1、股票估值方法
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反
映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次发行的股票,采用估值技术确定公允价值进行估值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日其所在证券交
易所上市的同一股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票,按估值日该上市公司在证券交
易所挂牌的同一流通股票的以第(1)条确定的估值价格进行估值。
④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值:
A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格低于非公开发
行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估
值价格作为估值日该非公开发行股票的价值;
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第(1)条确定的估值价格高于非公开发
行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值:
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl(FV为估值日该非公开发行股票的价值;C为该非公开发行股票
的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得的成本作相应调
整);P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;Dl为该非公开发行股票锁定期所
含的交易所的交易天数;Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易
天数,不含估值日当天)。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2、债券估值方法
(1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无
交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无
交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘
价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未
发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进
行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的
现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。
如有充足证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的
收盘价(净价)进行调整,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场
成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3、权证估值方法
(1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反
映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。
(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)因持有股票而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配
股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估值为零。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、资产支持证券的估值方法
(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
5、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
6、在任何情况下,基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值,均应被认为采
用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上,可根据具体情况与基金托管人
商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约定的
方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。
根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权
按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
五、基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金注册登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人
名册的内容包括但不限于持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的
基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易
日的基金份额持有人名册,由基金注册登记机构负责编制和保管,并对持有人名册的真实性、
完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名
册。
1、基金管理人应于基金合同生效日及基金合同终止日后10个工作日内向基金托管人提供
由注册登记机构编制的基金份额持有人名册;
2、基金管理人应于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供由
注册登记机构编制的基金份额持有人名册;
3、基金管理人应于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由注册登记机
构编制的基金份额持有人名册;
4、除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,由基
金管理人向基金托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限
为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,
并应遵守保密义务。
六、争议解决方式
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或
者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事
人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,
仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
七、托管协议的变更与终止
本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会核准。
发生以下情况,本托管协议终止:
1、《基金合同》终止;
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其
他基金托管人接管基金财产;
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其
他基金管理人接管基金管理权。
4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。