华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新)
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华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月13日
送出日期:2020年11月16日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称华宝沪深300增强基金主代码003876
下属基金简称华宝沪深300增强下属基金代码003876
华宝基金管理有限中国农业银行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
上市交易所
基金合同生效日2016年12月09日/
及上市时间
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2016年12月09日
基金经理的日期基金经理徐林明
证券从业日期2002年07月01日
开始担任本基金
2020年01月02日
基金经理的日期基金经理王正
证券从业日期2012年07月02日
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金为沪深300指数增强型基金,在实现对沪深300指数有效跟踪的基础
投资目标上,通过数量化的方法进行积极的组合配置和管理,力争实现稳定的优于
标的指数的投资收益,追求基金资产的长期增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的
股票)、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
投资范围关规定)。
本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。
本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于沪深300
指数成分股及备选成分股的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金的
标的指数为沪深300指数。
本基金主要投资于沪深300指数成分股及备选股票。同时,基于流动性管
主要投资策略理及策略性投资的需要,本基金也会在控制风险前提下适度投资于债券、
股指期货、货币市场工具及其他金融工具。本基金主要采用量化行业配置
模型和量化Alpha选股模型构建指数增强股票组合,在控制跟踪偏离度的
前提下力争实现超额表现。
业绩比较基准沪深300指数收益率×95%+1.5%(指年收益率,评价时按期间折算)
本基金为股票型基金,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与
风险收益特征
货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率
M<50万 1.20%
50万≤M<100万 0.80%
申购费(前收费)
100万≤M<500万 0.40%
500万≤M 每笔1000元
N<7日1.50%
7日≤N<30日0.75%
赎回费
30日≤N<1年0.50%
1年≤N<2年0.25%
2年≤N0.00%
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费1.00%
托管费0.15%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然
一致,基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。
基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了
解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自
行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。
1.本基金特有风险
本基金可能会面临标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风险、标的指数波动的
风险、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险、主动增强投资的风险等。
2.市场风险:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致基金收益水平变化,产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险
等。
3.投资科创板股票存在的风险:市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统
性风险、政策风险。
4.投资股指期货可能面临的风险:杠杆风险、基差风险、展期时的流动性风险、期货盯
市结算制度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、未平仓合约不能继
续持有风险。
5.本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
6.本基金还将面临开放式基金共有的风险,如流动性风险、管理风险、操作或技术风险、
合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
以及其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获得基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站[www.fsfund.com][客服电话:400-700-55
88、400-820-5050、021-38924558]
《华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金基金合同》、《华宝沪深300指数增强型
发起式证券投资基金托管协议》、《华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金招募说明
书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料