中银基金管理有限公司关于旗下51只公募基金投资范围增加存托凭证并修改基金合同和托管协议的公告
2020-11-18 文字大小 【 】 【打印
            
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规的规定及各基金基金合同的有关约定,经与各基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,中银基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)对旗下51只公募基金的投资范围增加存托凭证,并修订基金合同等法律文件,包括增加投资存托凭证的风险揭示、明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制与估值方法等。各基金基金合同均已明确约定基金可投资境内上市交易的股票,且本次修订系根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》而作出。根据法律法规的规定及各基金基金合同的约定,可由基金管理人与各基金托管人协商一致后进行修订,修订将自2020年11月18日起正式生效。现将基金合同等法律文件的修订情况公告如下:
一、修订基金范围
基金主代码 基金产品名称 基金主代码 基金产品名称
000805 中银新经济灵活配置混合型证券投资基金 000572 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金
163823 中银稳健策略灵活配置混合型证券投资基金 000939 中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金
003769 中银品质生活灵活配置混合型证券投资基金 000190 中银新回报灵活配置混合型证券投资基金
008773 中银景泰回报混合型证券投资基金 007718 中银创新医疗混合型证券投资基金
006243 中银双息回报混合型证券投资基金 009411 中银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金
005689 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 009026 中银高质量发展机遇混合型证券投资基金
163807 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 006952 中银景元回报混合型证券投资基金
003717 中银量化精选灵活配置混合型证券投资基金 009345 中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资基金
000996 中银新动力股票型证券投资基金 009877 中银内核驱动股票型证券投资基金
001476 中银智能制造股票型证券投资基金 009414 中银大健康股票型证券投资基金
001370 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 002054 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金
007318 中银民丰回报混合型证券投资基金 002413 中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金
163808 中银中证100指数增强型证券投资基金 002057 中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
163801 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 002618 中银裕利灵活配置混合型证券投资基金
163803 中银持续增长混合型证券投资基金 002461 中银珍利灵活配置混合型证券投资基金
163804 中银收益混合型证券投资基金 002614 中银颐利灵活配置混合型证券投资基金
163805 中银动态策略混合型证券投资基金 003850 中银锦利灵活配置混合型证券投资基金
005274 中银景福回报混合型证券投资基金 002616 中银益利灵活配置混合型证券投资基金
001677 中银战略新兴产业股票型证券投资基金 003848 中银广利灵活配置混合型证券投资基金
004871 中银金融地产混合型证券投资基金 002261 中银宝利灵活配置混合型证券投资基金
004881 中银量化价值混合型证券投资基金 002434 中银宏利灵活配置混合型证券投资基金
001127 中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 002430 中银丰利灵活配置混合型证券投资基金
002535 中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金 003966 中银润利灵活配置混合型证券投资基金
163822 中银主题策略混合型证券投资基金 002180 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金
163809 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 002502 中银腾利灵活配置混合型证券投资基金
163810 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 - -
二、基金合同等法律文件的主要修订内容
(一)在基金合同的“前言”章节增加:
“本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。”
(二)对基金合同的“基金的投资”章节的修订
1、明确“投资范围”中包含存托凭证。以中银新经济灵活配置混合型证券投资基金为例,将“投资范围”修订为:
“本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、权证、股指期货等权益类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等)、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为0-95%,其中新经济类主题相关证券的投资比例不低于非现金基金资产的80%。……”
2、在投资策略部分增加存托凭证投资策略,表述如下:
“本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。”
3、在“投资限制”中增加存托凭证投资限制,描述如下:
“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;”
(三)在“基金资产估值”部分的“估值方法”中增加存托凭证估值方法,表述如下:
“本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。”
(四)因上述修订导致的序号变化顺序调整。
(五)按照上述修订内容对托管协议、基金招募说明书(更新)、基金产品资料概要进行相应修改。
本次修订系根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》而作出,并已履行了监管规定的程序,符合相关法律法规的规定,修订自2020年11月18日起生效。投资者可登录本基金管理人网站(www.bocim.com)查阅修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)、基金产品资料概要等法律文件,也可拨打本基金管理人客户服务电话(021-38834788/400-888-5566)了解相关信息。
风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金产品资料概要、招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告
中银基金管理有限公司
二〇二〇年十一月十八日