华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳本增利债券A份额)基金产品资料概要(更新)
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华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳
本增利债券A份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月20日
送出日期:2020年11月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞稳本增利债券 基金代码 519519
下属基金简称 华泰柏瑞稳本增利债券A 下属基金代码 519519
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 2007-12-03 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2012-11-30
基金经理
理的日期 陈东
证券从业日期 2007-04-03
其他 本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日出现前述
情形的,基金管理人应当及时报告中国证监会,说明出现上述情况的原因及解决
方案;法律法规另有规定的,按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机
会,实现基金资产的持续稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股
票、存托凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资于固定收益类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持
证券、央行票据、债券回购、同业存款等)的比例不低于基金资产的80%,投资于风
险类资产(固定收益类资产以外的其它资产,包括股票、存托凭证、权证等)的比例
不超过基金资产的20%。本基金可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申
购所获得的股票以及因可转债转股所形成的股票,也可以直接投资于二级市场中的股
票、权证等,还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。
本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年
以内的政府债券(含政策性金融债、央行票据)不低于基金资产净值的5%,本基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。
主要投资策略 1、本基金将以固定收益类资产投资为基础,以其投资收益为保障,参照固定比例组
合保险机制(CPPI)对风险类资产上限进行动态调整,以有效保障投资组合本金的安
全。
2、固定收益类资产投资策略:持有到期策略、积极投资策略、含权债投资策略。
3、风险类资产投资策略:新股申购策略、二级市场股票投资策略、权证投资策略。
4、存托凭证投资策略
业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%
风险收益特征 本基金属主动管理的债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险较低收益品
种,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金
力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。
注:详见《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:数据截止日期2020年9月30日。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<500,000 0.8% -
500,000≤M<1,000,000 0.6% -
申购费(前收费) 1,000,000≤M<2,000,000 0.4% -
2,000,000≤M<5,000,000 0.2% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N<7天 1.5% -
赎回费 7天≤N<30天 0.3% -
N≥30天 0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包括按照国
家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其他风险。
投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
1、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料