华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同
2020-11-20 文字大小 【 】 【打印
            

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同
目录
一、前言..................................................................... 2
二、释义..................................................................... 4
三、基金的基本情况 ........................................................... 9
四、基金份额的发售与认购 .................................................... 10
五、基金备案 ................................................................ 11
六、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................. 12
七、基金合同当事人及其权利义务 .............................................. 19
八、基金份额持有人大会 ...................................................... 25
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................. 30
十、基金托管 ................................................................ 32
十一、基金的销售 ............................................................ 33
十二、基金份额的注册登记 .................................................... 34
十三、基金的投资 ............................................................ 35
十四、基金的融资 ............................................................ 41
十五、基金的财产 ............................................................ 42
十六、基金财产估值 .......................................................... 43
十七、基金费用与税收 ........................................................ 49
十八、基金收益与分配 ........................................................ 51
十九、基金的会计与审计 ...................................................... 53
二十、基金的信息披露 ........................................................ 54
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 59
二十二、违约责任 ............................................................ 61
二十三、争议的处理 .......................................................... 62
二十四、基金合同的效力 ...................................................... 63
一、前言
(一)订立华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同(以下简称“本基金
合同”)的目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华泰柏瑞金字塔稳本
增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规及规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
(二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集,并经中
国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证
券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最
低收益。
(三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本基金合同为准。
本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托
管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人,基金投资人自依本基金合同取得本
基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基
金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。
(四)本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投
资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、
创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020
年9月1日起执行。
二、释义
本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金;
基金合同或本基金合同: 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金基金合同》及对本合同的任何有效修
订和补充;
招募说明书: 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金招募说明书》及其更新;
托管协议: 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金托管协议》;
发售公告: 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金发售公告》;
基金产品资料概要: 指《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新(本基
金合同关于基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起
执行);
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》;
《合同法》: 指《中华人民共和国合同法》;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
《运作管理办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》;
《销售管理办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》;
《信息披露管理办法》: 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》;
《流动性风险规定》: 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》;
上交所《业务规则》: 指上海证券交易所2005年7月14日发布并施
行的《上海证券交易所开放式基金认购、申
购、赎回业务办理规则(试行)》;
元: 指人民币元;
基金合同当事人: 指受本基金合同约束,根据本基金合同享受
权利并承担义务的法律主体,包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指华泰柏瑞基金管理有限公司;
基金托管人: 指招商银行股份有限公司;
A类、B类基金份额: 本基金将根据申购费、销售服务费收取方式
的不同,将基金
份额分为不同的类别,在投资者申购时分级
收取前端申购费用但免收销售服务费的称
为A类,而不收取前端申购费用只从本类别
基金资产中计提销售服务费的称为B类。本
基金A类、B类基金份额分别设置代码。由
于基金费用的不同,本基金A类基金份额和
B类基金份额将分别计算基金份额净值,计
算公式为计算日各类别基金资产净值除以
计算日发售在外的该类别基金份额总数。投
资者申购本基金时,可自行选择申购的基金
份额类别。本基金不同基金份额类别之间不
得互相转换;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具
体内容包括投资人基金账户管理、基金份额
注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金
A类基金份额的注册登记机构为中国证券登
记结算有限责任公司或接受基金管理人委
托代为办理本基金注册登记业务的机构;本
基金B类基金份额的注册登记机构为基金管
理人或接受基金管理人委托代为办理本基
金注册登记业务的机构;
投资人: 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构
投资人和法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资者;
个人投资人: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其
他有关规定可以投资于证券投资基金的自
然人投资人;
机构投资人: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府
部门批准设立和有效存续并依法可以投资
证券投资基金的企业法人、事业法人、社会
团体或其它组织;
合格境外机构投资人: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投
资于在中国境内合法设立的证券投资基金
的中国境外的机构投资人;
基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召
开并由基金份额持有人进行表决的会议;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国
证监会核准的基金份额募集期限,自基金份
额发售之日起最长不超过三个月;
基金合同生效日: 指基金募集期满,基金募集的基金份额总额
超过核准的最低募集份额总额,并且基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合
同规定的,基金管理人依据《基金法》向中
国证监会办理备案手续后,中国证监会的书
面确认之日;
存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期
限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正
常交易日;
认购: 指在基金募集期内,投资人按照本基金合同
的规定申请购买本基金基金份额的行为;
申购: 指在本基金合同生效后的存续期间,投资人
申请购买本基金基金份额的行为;
赎回: 指基金份额持有人按本基金合同规定的条
件,向基金管理人要求其购回本基金基金份
额的行为;
转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条
件,将其持有的基金管理人管理的某一基金
的基金份额转换为基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为;
转托管: 指基金份额持有人将其所持有的某一基金
部分或全部份额从同一个基金账户下的一
个交易账户指定到另一交易账户进行交易
的行为;
投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,
向基金托管人发出的资金划拨及实物券调
拨等指令;
代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构,以
及通过上海证券交易所开放式基金销售系
统办理本基金销售业务的会员单位;
会员单位: 指具有开放式基金代销资格,经上海证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的、可通过上海证券交易所开放式基金销
售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回
和转托管等业务的上海证券交易所会员单
位;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构
的代销网点;
场外或柜台: 指不通过上海证券交易所的开放式基金销
售系统办理基金份额认购、申购和赎回等业
务的销售机构和场所;
场内或交易所: 指通过上海证券交易所的开放式基金销售
系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务
的销售机构和场所;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的
全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管
理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站)等媒介;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资人开立的记录
其持有的由该注册登记机构办理注册登记
的基金份额余额及其变动情况的账户;
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通
过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及
转托管等业务的基金份额余额及其变动情
况的账户;
开放日: 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工
作日;
T 日: 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业
务申请的日期;
基金销售服务费: 本基金A类基金份额不收取基金销售服务
费,本基金B类基金份额收取基金销售服务
费,本基金B类基金份额的基金销售服务费
将专门用于本基金B类基金份额的销售与B
类基金份额持有人服务,该笔费用从本基金
B类基金财产中列支;
基金收益: 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据
投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以
及其他合法收益和因运用基金财产带来的
成本和费用的节约;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应
收申购款以及其他资产等形式存在的基金
财产的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等
原因无法以合理价格予以变现的资产,包括
但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前
支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券,因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
基金财产估值: 指计算评估基金财产和负债的价值,以确定
基金资产净值和基金份额净值的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法
规、司法解释、地方法规、地方规章、部门
规章及其他规范性文件以及对于该等法律
法规的不时修改和补充;
不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任
何事件和因素,包括但不限于洪水、地震及
其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、法律变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易
等;
三、基金的基本情况
(一)基金名称
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
(二)基金的类型
债券型、契约型开放式
(三)基金投资目标
在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机会,
实现基金资产的持续稳定增值。
(四)每份基金份额面值
每份基金份额初始面值人民币1.00元。
(五)基金最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
(六)基金存续期限
不定期
(七)基金份额类别
本基金将根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别,在投
资者申购时分级收取前端申购费用但免收销售服务费的称为A类,而不收取前端申购费用只
从本类别基金资产中计提销售服务费的称为B类。本基金A类、B类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值,计算
公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者申购
本基金时,可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
四、基金份额的发售与认购
(一)发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。募集期限内的具体发售时间由基
金管理人与销售代理人约定,并在发售公告中进行披露。
(二)发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。本基金同时通过场外销售机
构和场内代销机构发售。投资者可通过场外(柜台)认购和场内(交易所)认购两种方式认
购本基金。
(三)发售对象
本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有
关规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资人。
(四)基金认购费用
本基金认购费为零。
(五)基金认购的具体规定
基金认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项,由基金
管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在招募说明书和基金份额发售公告中确定
并披露。
(六)认购和持有的限额
1、基金管理人可以规定投资人首次认购和追加认购的最低金额。具体规定参见招募说
明书或发售公告;
2、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定参见招募说明
书。
(七)募集资金及利息的处理
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
2、投资人的有效认购资金在募集期间产生的利息自基金合同生效之日起折成基金份额,
归投资人所有。利息的具体金额,以注册登记机构计算并确认的结果为准。利息折算成基金
份额,场外认购时计算结果,小数点第3位及其后的利息金额予以舍去;场内认购时计算结
果精确到整数位,剩余小数部分计入基金资产。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案
手续:
1、基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;
2、基金份额持有人的人数不少于两百人;
(二)基金的备案
基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告
之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
(三)基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
(四)基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,基金募集失败。基金管理人应当:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存
款利息。
(五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万
元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日出现前述情形的,基金管理
人应当及时报告中国证监会,说明出现上述情况的原因及解决方案;法律法规另有规定的,
按其规定办理。
六、基金份额的申购、赎回与转换
(一)申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人及其委托的场内和场外代销机构。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况
变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。其中,本基金A类基金份
额可通过基金管理人及其委托的场内和场外代销机构进行申购赎回,投资者通过场内(交易
所)申购本基金获得的基金份额需遵守上海证券交易所相关业务规则;本基金B类基金份额
可通过基金管理人及其委托的场外代销机构进行申购赎回。
(二)申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务
办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视
情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申
购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前2日在
指定媒介公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎
回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销,在当日的交易时间结束后
不得撤销;
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新
的原则实施前3个工作日前在指定媒介上予以公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请
时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项
将退回投资者账户。投资者赎回申请被确认后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投
资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的
时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关
法律法规规定处理。
(五)申购与赎回的数额限制
1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见招募说明书或相
关公告。
3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管
理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上刊登公告。
(六)申购和赎回的费用
1、申购费用
(1)本基金A类基金份额申购时对申购费用采取前端收费模式,A类基金份额申购费率
最高不超过A类基金份额申购金额的5%;本基金B类基金份额申购时免收申购费用。
(2)本基金A类基金份额的申购费用由基金投资者承担,不列入基金资产,主要用于本
基金A类基金份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
(1)本基金份额(包括A类基金份额和B类基金份额)的赎回费用由基金赎回人承担,
其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费
率最高不超过基金份额(包括A类基金份额和B类基金份额)赎回金额的5%。
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额(包括A类基金份额和B类基金份额)赎
回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额(包括A类基金份额和B类基金份额)时收取,
除基金合同另有约定外,赎回费用总额的40%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费
和其他必要的相关手续费。
3、本基金A类基金份额的申购费率、A类和B类基金份额的赎回费率和收费方式由基金管
理人根据基金合同的规定确定并在更新的招募说明书中列示。基金管理人可以在法律法规和
基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施
日3个工作日前在指定媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关监管部门核准,基金管理
人可以适当调低本基金A类基金份额的申购费率、A类和B类基金份额的赎回费率。
(七)申购份额和赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算:
场外申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额
净值为基准计算,计算结果四舍五入保留到小数点后2位,四舍五入的部分归基金所有;场
内申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额净值为
基准计算,计算结果保留到整数位,非整数份额部分对应金额返还投资者。
(1)A类基金份额
本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书或更新的招募说明
书中列示。
A类基金份额净申购金额 = A类基金份额申购金额/(1+A类基金份额申购费率)
A类基金份额申购费用 = A类基金份额申购金额-A类基金份额净申购金额
A类基金份额申购份额 = A类基金份额净申购金额/申购当日A类基金份额净值
(2)B类基金份额
本基金B类基金份额的申购费率为0。
B类基金份额净申购金额 = B类基金份额申购金额
B类基金份额申购费用 = 0
B类基金份额申购份额 = B类基金份额净申购金额/申购当日B类基金份额净值
2、本基金净赎回金额的计算:
本基金(包括A类基金份额和B类基金份额)的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说
明书或更新的招募说明书中列示。净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基
金份额净值为基准计算,扣除赎回费用,计算结果四舍五入保留到小数点后2位,四舍五入
的部分归基金所有。
A类基金份额赎回金额 = A类基金份额赎回份额×赎回当日A类基金份额净值
A类基金份额赎回费用 = A类基金份额赎回金额×赎回费率
A类基金份额净赎回金额 = A类基金份额赎回金额-A类基金份额赎回费用
B类基金份额赎回金额 = B类基金份额赎回份额×赎回当日B类基金份额净值
B类基金份额赎回费用 = B类基金份额赎回金额×赎回费率
B类基金份额净赎回金额 = B类基金份额赎回金额-B类基金份额赎回费用
3、基金份额净值的计算公式为:
本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值。
A类基金份额净值 = A类基金资产净值总额/发行在外的A类基金份额总数
B类基金份额净值 = B类基金资产净值总额/发行在外的B类基金份额总数
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后
第5位四舍五入。由此产生的误差由基金财产承担。
(八)申购与赎回的注册登记
1、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注
册登记手续,投资者自T+2日起可以到原销售机构查询成交情况,并有权赎回该部分基金份
额。
2、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相
应的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前3个工作日在中国证监会指定媒介上予以公告。
(九)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总
份额的10%,为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎
回程序执行。
2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资
者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受
赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎
回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单
个基金份额持有人当日办理的赎回份额;当日未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将
当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。
转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。
3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额的20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理。
而对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请,基金管理人根据前述“1)接受
全额赎回”或“2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续按前
述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基
金总份额的比例低于前述比例。
4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定
的其他方式,在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒
介予以公告。
5)暂停接受和延缓支付:本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为
有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不
得超过20个工作日,并应当在指定媒介公告。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回及延缓支付赎回款项的情形及处理
1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请;
2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;
4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某几笔申购;
5)接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超
过50%,或者变相规避50%集中度的情形时;
6)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取暂停接受基金申购申请的措施;
7)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账户。
除上述第4)、5)项外,基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当依法公告。在暂停申购
的情形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。
2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;
2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
3)基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;
4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;
5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受
的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被
接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放
日予以支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
已经确认的赎回申请根据前述规定延期支付赎回款项时,延缓期限不得超过20个工作日,
并在指定媒介予以公告。
3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告。
4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告。
1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒介,刊登基金
重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人将提前一个工作日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重
新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停
公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结
束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在指定媒介连续刊登基金
重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净
值。
(十一)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关
规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
七、基金合同当事人及其权利义务
(一)基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
法定代表人:贾波
成立日期: 2004年11月18日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;及中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
存续期间:持续经营
2、基金管理人的权利
1)依法募集基金,办理基金备案手续;
2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产;
3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金
管理费,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律
法规规定的其它费用;
5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;
6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法
规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中
国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构
行为进行必要的监督和检查;
8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登
记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资;
11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案;
12)按照法律法规,代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;
13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
15)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有
关费率;
17)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
3、基金管理人的义务
1)依法募集基金,办理基金备案手续;
2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
4)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该
项业务;
5)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该
项业务;
6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证
券投资;
7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
8)接受基金托管人依法进行的监督;
9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律
文件的规定,按照有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
10)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
11)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其
他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露;
12)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
13)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分
红款项;
14)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
15)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
16)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
17)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,在规定时间内发出;保证投资
人能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资
料的复印件;
18)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿;
22)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动;
23)公平对待所管理的不同基金,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益
及资源分配;
24)以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
25)执行生效的基金份额持有人大会决定;
26)法律法规及基金合同规定的其他义务。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
注册资本:人民币252.20亿元
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款; 办理结算; 办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券; 同业拆借; 提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇存款;外汇贷款;
外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外
汇借款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务。经中国
人民银行批准的其他业务。
2、基金托管人的权利
1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
2)依照基金合同的约定获得基金托管费;
3)监督本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关
法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告;
4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法
规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中
国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
7)法律法规、基金合同规定的其它权利;
3、基金托管人的义务
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安
全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对不同的
基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立;
4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
7)按照基金合同的约定,执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
8)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回
价格;
10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同
规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施;
12)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存基金
的会计账册、报表和记录等15 年以上;
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会;
16)按照规定监督基金管理人的投资运作;
17)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
18)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
20)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;
21)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动;
22)执行生效的基金份额持有人大会决定;
23)法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
(三)基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资
者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份
额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合
法权益。
2、基金份额持有人的权利
1)分享基金财产收益;
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权;
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7)监督基金管理人投资运作;
8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼;
9)法律法规、基金合同规定的其它权利。
10)同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益,A类基金份额与B类基金份额由
于基金费用不同所导致的基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所不同。
3、基金份额持有人的义务
1)遵守基金合同;
2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;
3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动;
5)执行生效的基金份额持有人大会决定;
6)法律法规及基金合同规定的其他义务。
八、基金份额持有人大会
(一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人(含基金份额持有人
的合法授权人)组成。
(二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
1、修改或终止基金合同,但基金合同另有约定的除外;
2、转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外;
3、更换基金托管人;
4、更换基金管理人;
5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外;
6、本基金与其它基金的合并;
7、变更基金类别;
8、变更基金投资目标、范围或策略;
9、变更基金份额持有人大会程序;
10、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
(三)以下情况不需召开基金份额持有人大会:
1、调低基金管理费、基金托管费;
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
(四)召集方式:
1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会
的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是
否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不
召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管
人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十
日内召开。
4、代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十
以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报国务院证券监督
管理机构备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应
当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(五)通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天,在中国证监会指定的指定媒
介公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通
知将至少载明以下内容:
1、会议召开的时间、地点、方式;
2、会议拟审议的主要事项;
3、投票委托书的内容要求、送达时间和地点;
4、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
5、会务常设联系人姓名、电话;
6、权益登记日;
7、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
(六)开会方式
1、基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份
额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授
权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会
议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方
式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基
金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
3、在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额不少于权益登记日基金总份额的50%(含50%);
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权
委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法
律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或
相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
(七)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金持有人大会召开事由范围内的事项。
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%或以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大
会审议表决的提案。
3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
a)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不
符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
b)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。
4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,
其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。
5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并经律师见证或公
证员公证后形成大会决议,报经中国证监会核准或备案后生效;在通讯表决开会的方式下,
首先由召集人提前10天公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机构监督下
由召集人统计全部有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
(八)表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1)特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之
二)通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别
决议通过方为有效。
2)一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(含百分
之五十)通过。
3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
(九)计票
1、现场开会
1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人
或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金
份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果
会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人
应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由
公证机关对其计票过程予以公证。
(十)生效与公告
1、基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过
之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依
法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备案后2日内,由基金份额持有人
大会召集人在指定媒介公告。通讯方式表决的,应当将公证机关的名称、公证员的姓名和公
证书全文一同公告。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
(一)基金管理人和基金托管人的更换条件
1、有下列情形之一的,基金管理人职责终止,须更换基金管理人:
1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
2)基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;
3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
4)法律法规规定的其他情形。
2、有下列情形之一的,基金托管人职责终止,须更换基金托管人:
1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
2)基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;
3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
4)法律法规规定的其他情形。
(二)基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金份额的基金份
额持有人提名;
2)决议:基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议;
3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;
4)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国
证监会核准,并应自中国证监会核准后二日内在指定媒介上公告;
5)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管
理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值和净值;
6)审计并公告:基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产
进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;
7)基金名称变更:基金管理人更换后,本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理
人有关的名称或商号字样。
2、基金托管人的更换程序
1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金份额的基金份
额持有人提名;
2)决议:基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议;
3) 临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;
4)核准并公告:基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内,由大会召集人报中国
证监会核准,并应自中国证监会和中国银监会核准后二日内在指定媒介上公告;
5)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值;
6)审计并公告:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产
进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
3、基金管理人和基金托管人同时更换
1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额10%
以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
3)公告:新任基金管理人和基金托管人应当在中国证监会核准后二日内编制临时报告
书,予以公告。
(三)基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人;
新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。基金托管人应恪守职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基
金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。基金管理人应恪守职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
十、基金托管
本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、
本基金合同及其他有关规定订立《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管协议》,
以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财
产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护
基金份额持有人的合法权益。
十一、基金的销售
(一)本基金的销售业务指接受投资人申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
(二)本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。
基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的,应与代理机构签订委托代理
协议,以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义
务,确保基金财产的安全,保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格
按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。
十二、基金份额的注册登记
(一)本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内
容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,
以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金投
资人和基金份额持有人的合法权益。
(三)基金注册登记机构享有如下权利:
建立和管理投资人基金份额账户;取得注册登记费;保管基金份额持有人开户资料、交
易资料、基金份额持有人名册等;在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进
行调整,并最迟于开始实施前三个工作日在指定媒介上公告;法律法规规定的其他权利。
(四)基金注册登记机构承担如下义务:
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
2、严格按照法律法规、相关业务规则和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
3、接受基金管理人的监督;
4、按照与基金托管人约定的方式,将基金份额持有人名册数据信息发送基金托管人处,
并保证该数据信息的真实性、有效性和完整性;
5、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上;
6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基
金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
7、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供其他必
要服务;
8、如因注册登记机构的过错而造成持有人损失的,该损失的赔偿责任应该由注册登记
机构承担;
9、法律法规规定的其他义务。
十三、基金的投资
(一)投资目标
在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机会,
实现基金资产的持续稳定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、
存托凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,如法律法
规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基
金的投资范围。
本基金投资于固定收益类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证
券、央行票据、债券回购、同业存款等)的比例不低于基金资产的80%,投资于风险类资产
(固定收益类资产以外的其它资产,包括股票、存托凭证、权证等)的比例不超过基金资产
的20%。本基金可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因
可转债转股所形成的股票,也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等,还可以持有股票
所派发的权证、可分离债券产生的权证。
本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以
内的政府债券(含政策性金融债、央行票据)不低于基金资产净值的5%,本基金持有全部权
证的市值不得超过基金资产净值的3%。
(三)投资理念
不同的资产类别具有其特定的风险收益特征。通过深入分析特定时期不同资产类别风险
收益的相对变化趋势和价值定位,并依此进行有效的资产配置,可以构造下跌风险可控,同
时又具有良好收益的投资产品组合,以满足低风险偏好客户的投资需求。
(四)投资策略
本基金总体投资策略包括以下三个方面:
1、本基金将以固定收益类资产投资为基础,以其投资收益为保障,参照固定比例组合
保险机制(CPPI)对风险类资产上限进行动态调整,以有效保障投资组合本金的安全。风险
类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保险机制的原理来进行调整,但在限度范围内风
险类资产的投资比例将由基金管理人根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具体确
定。
2、固定收益类资产投资策略
(1)在流动性许可情况下,本基金部分固定收益类资产将采取持有到期(与基金业绩
基准期限相匹配)的策略,首先考虑该类资产的收益性,同时兼顾流动性。这部分投资可以
保证债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线和再投资等各种风险。
(2)积极投资策略。这部分固定收益类资产综合考虑收益性、流动性,进行主动调整,
积极投资。具体策略包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券、把握市场上的无风
险套利机会等,以争取获得适当的超额收益,提高组合整体收益率。
(3)含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和选择权债券。本基金为债券型基
金,为保持债券基金的风险收益特征,基金管理人将以其纯债价值作为评价的主要标准,以
期权调整后的收益率水平(OAS)为基础,来选择具体含权债券进行投资。
3、风险类资产投资策略
(1)新股申购策略:从我国证券市场的发展来看,新股发行仍然会保持一定的数量与
规模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的收益。本基金将在充分
研究新发股票基本面的前提下,积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所获得
的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。
(2)二级市场股票投资策略:本基金股票投资将注重基本面研究,选择流动性好、估
值水平较低、具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股,构建组合,以避免单一
股票的特定风险。
(3)权证投资策略:权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增
值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,
同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主
要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买
入跨式投资策略、Delta对冲策略等。
(4)存托凭证投资策略:本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投
资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。
(五)投资决策依据
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定;
2、投资分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的
量化分析的报告和建议;
3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议;
4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。
(六)投资决策机制
1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则;审定基金经理季度投资
策略报告;决定基金禁止投资事项等。
2、基金经理:在投资决策委员会的授权范围内,根据基金的整体投资策略和原则进行
投资运作,确定具体的投资品种、数量、策略,优化和调整投资组合,进行投资组合的日常
分析和管理。
3、基金经理助理/研究员:通过内部调研和参考外部研究报告,编写有关公司分析、行
业分析、宏观分析、市场分析的各类报告,提交基金经理,作为投资决策的依据。
(七)投资程序
1、研究部、集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行
业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。
2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。
3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和上
市公司的分析判断,形成基金投资计划。
4、集中交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进
行具体品种的交易。
5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上
述投资程序做出调整。
(八)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率
×20%
其中,中债综合指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。另外,如果
当年一年期银行定期存款税后收益率有调整,则新的比较基准将从调整当日起开始生效。
如果有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基
准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会
备案,基金管理人应在调整前3个工作日在指定媒介上公告,并在更新的招募说明书中列示。
本基金为债券型基金,追求低风险水平下的稳定收益,在考虑了本基金的投资范围、投
资策略和不同资产的投资比例后,选定了上述业绩比较基准。
(九)风险收益特征
本基金属主动管理的债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险较低收益品种,
其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。
(十)投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如相关法律法规对上述约定内容另有明确规定,使得此部分内容与相关法律法规不符或
冲突的,基金管理人与基金托管人应当对此进行修改并遵照执行。
2、基金投资组合比例限制
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)本基金投资于同一公司发行的债券、短期融资券等的比例合计不得超过基金资产
净值的10%;
(3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,其市值不得超过基金资产净
值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金持
有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本
基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资
产支持证券合计规模的10%;
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,其市值
不得超过该证券的10%;
(5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
(6)存放在本基金托管银行以外的具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超
过基金资产净值的10%,不得超过此银行净资产的10%;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司当次发行股票的总量;
(8)本基金运用基金财产进行权证投资时,在任何交易日买入权证的总金额,不得超
过上一交易日基金资产净值的5‰;本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有同一权证
的总和,不得超过该权证的10%;
(9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(12)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并计算
(13)本基金不得违反本《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(14)本基金的建仓期为六个月;
(15)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,从其规定。
法律法规或监管部门取消上述限制的,本基金不受上述限制。
(十一) 投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,
以达到标准,上述第(10)、(11)项除外。法律法规另有规定的从其规定。
(十二) 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。
2、有利于基金资产的安全与增值。
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利
益。
5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
十四、基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
十五、基金的财产
(一)基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项
和其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人、
基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有财产的账户以及其他基金财产账户独立。
(四)基金财产的保管及处分
1、基金财产由基金管理人和基金托管人严格按照法律、法规和基金合同的规定保管和
处分。
2、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。
3、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益,归基金财产。
4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的,基金财产不属于其清算范围。
5、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十六、基金财产估值
(一)估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
(二)估值日
本基金合同生效后,每个交易日对基金财产进行估值。
(三)估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
(四)估值方法
1、股票估值方法
(1)上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格。
(2)未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同
一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近
交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况
下,按成本估值。
(3)有明确锁定期股票的估值
首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股
票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关规定
确定公允价值。
2、固定收益证券的估值办法
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估
值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用
的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按
成本估值。
(4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
(5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
3、权证估值:
(1)配股权证的估值:
因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。
(2)认沽/认购权证的估值:
从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术
确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股
权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
5、其他资产的估值方法
其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。
6、在任何情况下,基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金财产进行估值,均应被
认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财
产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、
流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
7、国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估
值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂
停基金估值;
4、中国证监会认定的其他情形。
(七)基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。
基金份额净值的计算精确到0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
(八)估值错误的处理
1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视
为基金份额净值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防
止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中
国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同
时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代理销售机构
或投资者自身的过错造成差错,导致其它当事人遭受损失的,过错的相关责任人应当对由于
该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力, 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭
失或被错误处理或造成其它差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其它当事人承担赔
偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正而产生的差错,
给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当
事人有足够的时间进行更正而未更正,则协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。
差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对任何第三方负责。
3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其它当事人
的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
5)当基金管理人计算的基金份额净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应
本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果
为准对外公布,基金管理人应在单方面对外公告基金资产净值计算结果时注明未经基金托管
人复核。由此造成的损失以及因该交易日基金份额净值计算顺延而引起的损失由基金管理人
承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
6)如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管
理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金
托管人追偿。除基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔
偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
7)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、本
《基金合同》或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
8)由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业
有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,相关各方当事人应本着平等
互利的原则重新协商确定处理原则。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方;
2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
5)基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时,基金管理人应当按本基金合
同的规定进行公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。
4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(九) 特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第6项条款进行估值时,所造成的
误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(十)由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净
值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
十七、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、基金的证券交易费用;
5、基金合同生效以后的信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下:
H = E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:
H = E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金的销售服务费(B类)
本基金A类基金份额不收取基金销售服务费,B类基金份额的基金销售服务费年费率为
0.30%。本基金B类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金B类基金份额的销售与B类基
金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
B类基金份额的基金销售服务费按前一日B类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计
提。计算方法如下:
H = E×0.30%÷当年天数
H 为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为B类基金份额前一日的基金资产净值
B类基金份额的基金销售服务费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金
管理人于次月首日起二个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人
复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。
4、本条第(一)款第4 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定,列入基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
(四)费率的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务
费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务
费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒介公告。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十八、基金收益与分配
(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定和基金合同中的有关规定可以在基金收
益中扣除的费用后的余额。
(三)收益分配原则
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额收取销售服务费,各基金
份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红;
基金份额持有人可对A类、B类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资
形式的,同一类别基金份额的分红资金将按分红实施日该类别的基金份额净值转成相应的同
一类别的基金份额,红利再投资的份额免收前端申购费。同一投资者持有的同一基金的同一
费用类别只能选择一种分红方式,如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登
记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;
3、基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
4、如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;
5、基金收益分配后每基金份额净值不低于面值;
6、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,基金收益分配每
年至多4次;
7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金可供分配收益的60%;若基金合同生效不满
3个月,收益可不分配;
8、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定、经基金托管人复核后,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
(六)基金收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
十九、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
3、会计制度按国家有关的会计制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编
制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
(二)基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审
计;
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人
(或基金管理人)同意。基金管理人应在更换会计师事务所后依照《信息披露办法》的有关
规定公告。
二十、基金的信息披露
(一)披露原则
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公
开披露的信息资料。
(二)基金募集信息披露
1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将招
募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合
同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和网站上。
3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
4、基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
5、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(三)定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基金
年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
本基金在开始办理申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报
告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期
报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季
度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
4、基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
5、如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的
特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
6、本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险分析等。
(四)临时报告
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动;
9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;
10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚;
12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
13、基金收益分配事项;
14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更;
15、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
16、基金开始办理申购、赎回;
17、基金发生巨额赎回并延期办理;
18、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
19、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
20、基金份额上市交易;
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(五)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
(六)公开澄清
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(七)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(八)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理
人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
(九)信息披露文件的存放与查阅
1、依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于各自住所,供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取
得上述文件复印件。
2、基金管理人和基金托管人保证上述备查文件及复印件与公告的相应文件文本内容完
全一致。
(十)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1、涉及本基金合同第八条第(二)款第2项规定的事项,须变更基金合同的,应经基金
份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,基金合同的
变更自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因基金合同第八条第(三)款规定的情形导致基金合同变更,可不经基金份额
持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案,基
金合同的变更自公布之日起生效。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同终止:
1、基金份额持有人大会决定终止;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的;
3、法律法规和基金合同规定的其他情形。
(三)基金财产的清算
1、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
1)自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,
在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议
的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工
作人员。
3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
4)对基金财产进行评估和变现;
5)基金财产清算组作出清算报告;
6)会计师事务所对清算报告进行审计;
7)律师事务所对清算报告出具法律意见书;
8)将基金清算结果报告中国证监会;
9)公布基金清算公告;
10)对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后如有余额,按基金份额持有人
持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算组成立后2日内应就清算组的成立进行公告;清算过程中的有关重大事项须及时公
告;基金财产清算组作出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报
告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存十五年以上。
二十二、违约责任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规
的规定或者《基金合同》的约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应
当承担连带赔偿责任。
(二)由于《基金合同》当事人违反基金合同,给其他基金合同当事人造成损失的,应
当承担赔偿责任。当发生下列情况时,当事人可以免责:
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的
作为或不作为而造成的损失等;
2、在没有欺诈或过失的情况下,基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则
进行的投资所造成的损失等;
3、在没有欺诈或过失的情况下,基金托管人由于按照基金管理人的有效指令行事而造
成的损失,基金托管人免责;
4、不可抗力。
(三)在发生一方或多方当事人违约的情况下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。
(四)本合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有
采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方承担。
二十三、争议的处理
(一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
(二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先
通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协
商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根
据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束
力。
(三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
二十四、基金合同的效力
(一)本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件。基金合同于基金募集结束报中国
证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。
(二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会批准并
公告之日止。
(三)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
(四)本基金合同正本一式三份,除上报有关监管机构一份外,基金管理人、基金托管
人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资人查阅,基
金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
(本页为基金合同签署页,无正文)
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字):
签订地:
签订日:年月日
基金托管人:招商银行股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字):
签订地:
签订日: 年 月 日