华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金(华泰柏瑞研究精选C份额)基金产品资料概要(更新)
2020-11-20 文字大小 【 】 【打印
            
华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金(华泰柏瑞研究精选
C份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月20日
送出日期:2020年11月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞研究精选 基金代码 007968
下属基金简称 华泰柏瑞研究精选C 下属基金代码 010291
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2020-10-20 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2020-10-20
理的日期 基金经理 张慧
证券从业日期 2007-07-20
其他 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作
日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表
决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
-
投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,本基金通过深入的基本面研究把握投资
机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、
金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯
债部分)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债
券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参
与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的60-95%;每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
主要投资策略 本基金主要采用“自下而上”的深度基本面研究策略,主要从以下几个方面进行深度
研究从而精选个股:(1)公司主营业务;(2)公司商业模式;(3)公司财务状况;(4)
公司治理结构情况;(5)公司所处行业;(6)公司估值
业绩比较基准 中证800指数收益率*80%+上证国债指数收益率*10%+银行活期存款利率(税后)*10%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低
于股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:数据截止日期2020年9月30日。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) - 0% C类份额不收取申购费
N<7天 1.5% -
赎回费 7天≤N<30天 0.5% -
N≥30天 0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.50%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其他风
险。
在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政策法规研究是否
准确深入;(2)对研究精选行业的上市公司的研究是否符合市场预期,该类型股票的波动会受到宏观经
济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资人与上市公司之间的信
息不对称问题同样值得关注;(3)在股票投资方面的时间点选择是否恰当,基金经理、交易员在指令的
发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他
基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金
无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险;(4)本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。
基本面研究以及定性分析可能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险,包括但不限于:退市风险;市场风险;流动性风险;系统性风险;政策风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
1. 《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金
托管协议》、《华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金招募说明书》
2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料