华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月20日
送出日期:2020年11月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞沪深300ETF 基金代码 510300
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效2012-05-04 上市交易所及上市日上海证2012-05-28
日 期 券交易

基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2012-05-04
经理的日期 基金经理 柳军
证券从业日期 2001-05-25
其他 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万
元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金
管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。
投资范围 本基金以沪深300指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投
资目标,本基金可少量投资于新股(一级市场初次发行或增发)、存托凭证、债券、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可根据法律法规的规定,参与转融通证券出借业务。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规
或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%,因法律
法规的规定而受限制的情形除外。
主要投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况
(如流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投
资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
1、决策依据 2、投资管理体制 3、投资程序 4、参与转融通证券出借业务策略 5、
存托凭证投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金中的指数型基金,股票最低仓位为95%,并采用完全复制的被
动式投资策略:一方面,相对于混合型基金、债券型基金与货币市场基金而言,其风
险和收益较高,属于股票型基金中高风险、高收益的产品;另一方面,相对于采用抽
样复制的指数型基金而言,其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。
注:详见《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十二部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:数据截止日期2020年9月30日。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期收费方式/费率 备注
限(N)
- - 投资人在申购金份额时,代
理券商可按照 0.5%的标准
申购费(前收费) 收取佣金,其中包含证券交
易所、登记结算机构等收取
的相关费用。
- - 投资人在赎回金份额时,代
理券商可按照 0.5%的标准
赎回费 收取佣金,其中包含证券交
易所、登记结算机构等收取
的相关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
销售服务费 -
指数使用费 0.03%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的
风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与
操作风险、技术风险、基金投资科创板风险、不可抗力。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
1、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式
指数证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
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