华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合C份额)基金产品资料概要(更新)
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华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合C份额)基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞
生物医药混合C份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月25日
送出日期:2020年11月25日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞生物医药混合 基金代码 004905
下属基金简称 华泰柏瑞生物医药混合C 下属基金代码 010031
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同生效日 2020-08-20 上市交易所及上市日期 - -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2020-08-20
理的日期 基金经理 张弘
证券从业日期 2010-03-01
其他 本合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形
的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部
门另有规定的,按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
-
投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握生物医药相关的行业投资机会,追
求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指
期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%;投资于生物医药行业相关上市公司
华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合C份额)基金产品资料概要(更新)
发行股票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
主要投资策略 本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济周期不同阶
段,依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握生物医药的行业投资机会,保
证整体投资业绩的持续性。
1、大类资产配置
2、股票投资策略
3、存托凭证投资策略
4、债券投资策略
5、权证投资策略
6、其他金融衍生工具投资策略
7、融资业务的投资策略
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于
股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:数据截止日期2020年9月30日。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费备注

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- - C类份额不收取申购
申购费(前收费)

N≥30天 0% -
赎回费 7天≤N
N
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.80%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其他风
险。
本基金特有的风险包括混合型基金存在的风险和融资业务的风险:
1、混合型基金存在的风险
本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会
由于市场环境等因素的影响,导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。
2、融资业务的风险
融资业务交易对收益和风险具有放大作用,主要包括杠杆交易风险、强制平仓风险、市场风险等。
基金参与融资业务,借入资金买入证券,扩大交易筹码,具有一定的杠杆效应,基金的收益与风险被放
大;当出现未能按照合同约定的期限清偿债务,或者维持担保比例低于最低底限未及时追加担保物,或
者标的证券被调出融资的证券范围时,可能引发强制平仓;因经济环境变化、宏观经济政策变动、证券
市场政策调整、上市公司预期收益、并购重组等引起证券价格大幅波动,从而引发市场风险。融资业务
交易的风险可能导致基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合C份额)基金产品资料概要(更新)
《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料