华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
2020-11-25 文字大小 【 】 【打印
            

编制日期:2020年11月25日
送出日期:2020年11月25日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 科创板ETF 基金代码 588090
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效2020-09-28 上市交易所及上市日上海证券交易所 2020-11-16
日 期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2020-09-28
经理的日期 基金经理 柳军
证券从业日期 2001-05-25
其他 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方
案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月
内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
-
投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。
投资范围 本基金的标的指数为上证科创板50成份指数。
本基金以上证科创板50成份指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好
地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包括中小板、创业板以及其他
经中国证监会核准或注册发行的股票)、存托凭证、债券(包括国债、金融债、企业
债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、
央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权、国债期货等)
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资
产净值的90%。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人
在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整:当标的指数进行
定期调整、指数样本空间或者编制规则变更时,本基金将根据标的指数的编制规则及
调整公告,及时进行投资组合的优化调整,尽量降低跟踪误差,力争将日均跟踪偏离
度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。
业绩比较基准 上证科创板50成份指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金;本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪上证科创板50成份指数,
其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
注:详见《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金
的投资”。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有收费方式/费备注
期限(N) 率
- - 投资人在申购金份额时,代理券
商可按照 0.5%的标准收取佣
申购费(前收费)
金,其中包含证券交易所、登记
机构等收取的相关费用。
- - 投资人在赎回金份额时,代理券
商可按照 0.5%的标准收取佣
赎回费
金,其中包含证券交易所、登记
机构等收取的相关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
销售服务费 -
指数许可使用费 0.03%
注: 就每个计费季度而言,如当季日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产
净值之和/基金当季存续天数)大于人民币5000万元时,许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额的
较高者,下限金额为每季人民币35,000元;如该季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元时,
许可使用基点费应依据上述计费公式按照基金当季存续天数计算。(a)根据上述计费公式按照基金当季
存续天数所计算的许可使用基点费;(b)下限金额/当季天数×基金当季存续天数。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国家有
关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括:投资科创板股票的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、
标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额
二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市
风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服
务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、政策变更风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、
股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、
不可抗力。
其中基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
1、《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞上证科创板
50成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料