广发科技创新混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
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广发科技创新混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2020年11月26日
送出日期:2020年11月27日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 广发科技创新混合 基金代码 008638
基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2019-12-25
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019-12-25
金经理的日期 刘格菘
证券从业日期 2010-03-01
基金经理
开始担任本基金基
2020-11-18
金经理的日期 吴远怡
证券从业日期 2011-11-01
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
其他 续五十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合
同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金
投资目标
资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板、科创板
及其他在境内上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政
府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债
券(含可分离交易可转债)、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、资产
支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于
科技创新相关上市公司股票资产占非现金资产的比例不低于80%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低
于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
具体包括:1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、
主要投资策略
金融衍生品投资策略。
本基金主要投资于科技创新企业,将重点投资下列领域的科技创新企业:
(1)新一代信息技术领域;(2)高端装备领域;(3)新材料领域;(4)新
能源领域;(5)节能环保领域;(6)生物医药领域;(7)符合科创板定位的
其他领域。
未来,随着科技发展及经济环境改变,本基金将按照以上标准所确定的科技创
新概念,适时对主题涵盖范围进行动态调整,将相关行业及上市公司纳入本基
金主题的界定范围内。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,
风险收益特征
低于股票型基金。
注:详见《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2020-09-30
0.05% 其他资产
0.21% 固定收益投资
9.95% 银行存款和结算
备付金合计
89.79% 权益投资
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期:2019-12-31
2.00%1.80%1.60%1.40%1.20%1.00%0.80%0.60%0.40%0.20%0.00%-0.20%










2019
净值增长率 -0.01%
业绩基准收益率 1.80%
注:1、本基金成立当年(2019年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M) 收费方式/费
费用类型 备注
/持有期限(N) 率
M
100万元 ≤ M
申购费(前收费)
300万元 ≤ M
M ≥ 500万元 1000元/笔
N
7日 ≤ N
赎回费
30日 ≤ N
N ≥ 180日 -
注:本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、
其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和
按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支
的其他费用。
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有的风险
(1)投资股指期货的风险
1)基差风险;2)合约品种差异造成的风险;3)标的物风险;4)衍生品模型风险。
(2)投资国债期货的风险
国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
(3)基金合同自动终止风险
《基金合同》生效后,若连续50个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额
持有人大会进行表决,因此投资人将面临基金触及上述事项终止清盘的风险。
2、投资科创板上市公司股票的风险
3、投资存托凭证的风险
4、开放式基金的共有风险
(1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资
管理风险等。
5、其他风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。
如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或
相关章节。
五、其他资料查询方式
以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828(免长途费)或
020-83936999]
(1)《广发科技创新混合型证券投资基金基金合同》
(2)《广发科技创新混合型证券投资基金托管协议》
(3)《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》
(4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(5)基金份额净值
(6)基金销售机构及联系方式
(7)其他重要资料