国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
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国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年12月2日
送出日期:2020年12月7日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 国开开泰混合 基金代码 003762
下属基金简称 国开开泰混合A 国开开泰混合C
下属基金代码 003762 003763
下属前端交易代码 - -
下属后端交易代码 - -
基金管理人 国开泰富基金管理基金托管人 中信银行股份有限
有限责任公司 公司
基金合同生效日 2016-12-27 上市交易所及上市日期 暂未上市 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经理的日期 2020-09-23
方龙
证券从业日期 2013-07-01 基金经理
开始担任本基金基金经理的日期 2018-05-30
王婷婷
证券从业日期 2010-07-30
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者欲了解更多详细情况,请阅读本基金《招募说明书》“九、基金的投资”。
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过专业的研究分析,力求超越业绩比较基准的资
产回报,为投资者实现资产长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地
方政府债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转
换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债及其他中国证监会允
许投资的债券)、资产支持证券、货币市场工具、权证、债券回购、银行存款、同业
存单、股指期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;权证的投资比例不超过基金
资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保
留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本
市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益
率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险
的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*30%+中债总财富(总值)指数收益率*70%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于
股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:1、本基金基金合同生效日为2016年12月27日,2016年度的相关数据根据当年实际存续期(2016年
12月27日至2016年12月31日)计算;
2、业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
国开开泰混合A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M
1,000,000≤M
申购费(前收费)
2,000,000≤M
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N
7日≤N
30日≤N
365日≤N
N≥730日 0.0% -
国开开泰混合C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0.0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.60%
托管费 0.15%
国开开泰混合A -
销售服务费
国开开泰混合C 0.40%
注:基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和信息披露费用,基金份额持有人大会费
用、证券账户开户费用、银行账户维护费用、及按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基
金财产中列支的其他费用,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为混合型基金,其面临的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基
金特有风险及其他风险等。
本基金特有的风险包括:
1、本基金投资策略所特有的风险
本基金属于混合型基金,如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场
同时下跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的预
判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险。
2、投资股指期货的特定风险
本基金可投资于股指期货。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、
保证金风险、信用风险和操作风险。此外,不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。
3、投资中小企业私募债券的特定风险
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、
市场风险等。
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
基金合同的当事人有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.cdbsfund.com),投资人也可拨打客服电话(010-59363299)
了解更多详细信息。
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无。