华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金开放日常转换业务公告
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华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金开放日常转换业务公告
























公告送出日期:2020年12月23日




1.公告基本信息
基金名称 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合
基金主代码 008373
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年12月18日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
转换转入起始日 2020年12月23日
转换转出起始日 2020年12月23日
下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合A 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合C
下属分级基金的交易代码 008373 008374
该分级基金是否开放日
常转换业务 是 是



2.日常转换业务的办理时间
本基金自2020年12月23日起开放日常转换业务。
本基金对每份基金份额设置1年的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)至该日次年的年度对日的期间内,投资者不能提出赎回或转换转出申请;该日次年的年度对日之后,投资者可以提出赎回或转换转出申请。若该日历年度实际不存在对应日期的,则顺延至下一日。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后,若出现不可抗力或者新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
本基金管理人网上直销7*24小时受理日常申购、赎回或转换业务申请,但投资人在基金开放日15:00后提交的业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。


3.日常转换业务
3.1转换费率
基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。
本基金自2020年12月23日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务。基金转换业务单笔起点为10份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告;通过本公司直销网上交易系统转换本基金,最低转换份额为10份;其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。
基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
1)基金申购补差费:从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
2)基金赎回费:如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按照各基金的基金合同、招募说明书约定的比例归入基金财产。转换费用由基金份额持有人承担。
本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。
本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。

3.2其他与转换相关的事项
本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金:
序号 基金名称 基金代码
1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001
2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类 460002
3 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类 460003
4 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金A类/C类 460005/010037
5 华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类/B类 460006/460106
6 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007
7 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类/C类 460008/460108
8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 460009
9 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220
10 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 460300/006131
11 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类 000172
12 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186
13 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类/C类 000187/000188
14 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金A类/C类 000421/000422
15 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金A类/C类 000566/010028
16 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877
17 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967
18 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069
19 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 005055/006532
20 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001074/006531
21 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097
22 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 001214/006087
23 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001244/006104
24 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001247/002091
25 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398
26 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524
27 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001815/002082
28 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804
29 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 003175
30 华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类/B类 003246/003871
31 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413
32 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 003591/003592
33 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004010/004011
34 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类/C类/E类 009093/009094/009095
35 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 005805
36 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 008528
37 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 006286/006293
38 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金B类 002469
39 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394
40 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004905/010031
41 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 004475
42 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金A类/C类 005409/010032
43 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 005576
44 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金A类/C类 008524/008525
45 华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 008399/008400
46 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类/C类 006942/006943
47 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金A类/C类 007306/007307
48 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 007466/007467
49 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金A类/C类 007968/010291
50 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金A类/C类 008526/008527
51 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 009636
52 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金A类/C类 010060/010061
53 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 009953
54 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类/C类 009990/009991
55 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金A类/C类 010122/010123
56 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073

注:上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换;
本基金A类份额在以下代销机构办理转换业务:
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1 中国银行股份有限公司 2 交通银行股份有限公司
3 中银国际证券股份有限公司 4 华安证券股份有限公司
5 平安银行股份有限公司 6 嘉实财富管理有限公司
7 中信银行股份有限公司 8 太平洋证券股份有限公司
9 中国民生银行股份有限公司 10 上海基煜基金销售有限公司
11 安信证券股份有限公司 12 江苏银行股份有限公司
13 渤海证券股份有限公司 14 民生证券股份有限公司
15 长江证券股份有限公司 16 广发银行股份有限公司
17 光大证券股份有限公司 18 大通证券股份有限公司
19 中信证券华南股份有限公司 20 西部证券股份有限公司
21 国都证券股份有限公司 22 财达证券股份有限公司
23 国信证券股份有限公司 24 财通证券股份有限公司
25 恒泰证券股份有限公司 26 东方证券股份有限公司
27 申万宏源西部证券有限公司 28 东兴证券股份有限公司
29 华福证券有限责任公司 30 方正证券股份有限公司
31 华泰证券股份有限公司 32 广发证券股份有限公司
33 华西证券股份有限公司 34 国元证券股份有限公司
35 华鑫证券有限责任公司 36 海通证券股份有限公司
37 平安证券股份有限公司 38 万联证券股份有限公司
39 中泰证券股份有限公司 40 湘财证券股份有限公司
41 上海证券有限责任公司 42 中原证券股份有限公司
43 申万宏源证券有限公司 44 上海浦东发展银行股份有限公司
45 西南证券股份有限公司 46 中国人寿保险股份有限公司
47 新时代证券股份有限公司 48 中信证券(山东)有限责任公司
49 信达证券股份有限公司 50 中信证券股份有限公司
51 浙商证券股份有限公司 52 中国中金财富证券有限公司
53 中国银河证券股份有限公司 54 中信建投证券股份有限公司
55 中国国际金融股份有限公司 56 上海长量基金销售有限公司 
57 上海好买基金销售有限公司 58 上海天天基金销售有限公司
59 深圳众禄基金销售股份有限 60 北京展恒基金销售股份有限公司
61 浙江同花顺基金销售有限公司 62 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
63 和讯信息科技有限公司 64 浦领基金销售有限公司
65 上海大智慧基金销售有限公司 66 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
67 上海利得基金销售有限公司 68 诺亚正行基金销售有限公司
69 上海陆金所基金销售有限公司 70 北京虹点基金销售有限公司
71 珠海盈米基金销售有限公司 72 上海联泰基金销售有限公司
73 北京恒天明泽基金销售有限公司 74 深圳前海微众银行股份有限公司
75 深圳市金斧子基金销售有限公司 76 上海万得基金销售有限公司
77 北京蛋卷基金销售有限公司 78 东方财富证券股份有限公司
79 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 80 京东肯特瑞基金销售有限公司
81 通华财富(上海)基金销售有限公司 82 玄元保险代理有限公司
83 北京度小满基金销售有限公司


本基金C类份额在以下代销机构办理转换业务:
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1 中国银行股份有限公司 2 嘉实财富管理有限公司
3 上海基煜基金销售有限公司 4 华泰证券股份有限公司
5 中国人寿保险股份有限公司 6 上海长量基金销售有限公司
7 上海好买基金销售有限公司 8 上海天天基金销售有限公司
9 深圳众禄基金销售股份有限公司 10 浙江同花顺基金销售有限公司
11 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 12 浦领基金销售有限公司
13 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 14 上海利得基金销售有限公司
15 诺亚正行基金销售有限公司 16 上海陆金所基金销售有限公司
17 珠海盈米基金销售有限公司 18 上海联泰基金销售有限公司
19 和耕传承基金销售有限公司 20 深圳市金斧子基金销售有限公司
21 上海万得基金销售有限公司 22 北京蛋卷基金销售有限公司
23 东方财富证券股份有限公司 24 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
25 京东肯特瑞基金销售有限公司 26 通华财富(上海)基金销售有限公司
27 江苏银行股份有限公司 28 北京恒天明泽基金销售有限公司
29 玄元保险代理有限公司


具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。

4.基金销售机构
4.1场外销售机构
4.1.1直销机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
法定代表人:贾波
客户服务电话:021-38784638
全国统一客户服务电话:400-888-0001
传真:021-50103016
联系人:汪莹白
公司网站:www.huatai-pb.com
投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。

4.1.2场外代销机构

(1)代销A类的代销机构
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1 中国银行股份有限公司 2 交通银行股份有限公司
3 中银国际证券股份有限公司 4 华安证券股份有限公司
5 平安银行股份有限公司 6 嘉实财富管理有限公司
7 中信银行股份有限公司 8 太平洋证券股份有限公司
9 中国民生银行股份有限公司 10 上海基煜基金销售有限公司
11 安信证券股份有限公司 12 江苏银行股份有限公司
13 渤海证券股份有限公司 14 民生证券股份有限公司
15 长江证券股份有限公司 16 广发银行股份有限公司
17 光大证券股份有限公司 18 大通证券股份有限公司
19 中信证券华南股份有限公司 20 西部证券股份有限公司
21 国都证券股份有限公司 22 财达证券股份有限公司
23 国信证券股份有限公司 24 财通证券股份有限公司
25 恒泰证券股份有限公司 26 东方证券股份有限公司
27 申万宏源西部证券有限公司 28 东兴证券股份有限公司
29 华福证券有限责任公司 30 方正证券股份有限公司
31 华泰证券股份有限公司 32 广发证券股份有限公司
33 华西证券股份有限公司 34 国元证券股份有限公司
35 华鑫证券有限责任公司 36 海通证券股份有限公司
37 平安证券股份有限公司 38 万联证券股份有限公司
39 中泰证券股份有限公司 40 湘财证券股份有限公司
41 上海证券有限责任公司 42 中原证券股份有限公司
43 申万宏源证券有限公司 44 上海浦东发展银行股份有限公司
45 西南证券股份有限公司 46 中国人寿保险股份有限公司
47 新时代证券股份有限公司 48 中信证券(山东)有限责任公司
49 信达证券股份有限公司 50 中信证券股份有限公司
51 浙商证券股份有限公司 52 中国中金财富证券有限公司
53 中国银河证券股份有限公司 54 中信建投证券股份有限公司
55 中国国际金融股份有限公司 56  上海长量基金销售有限公司 
57 上海好买基金销售有限公司 58 上海天天基金销售有限公司
59 深圳众禄基金销售股份有限公司 60 北京展恒基金销售股份有限公司
61 浙江同花顺基金销售有限公司 62 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
63 和讯信息科技有限公司 64 浦领基金销售有限公司
65 上海大智慧基金销售有限公司 66 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
67 上海利得基金销售有限公司 68 诺亚正行基金销售有限公司
69 上海陆金所基金销售有限公司 70 北京虹点基金销售有限公司
71 珠海盈米基金销售有限公司 72 上海联泰基金销售有限公司
73 深圳前海微众银行股份有限公司 74 深圳市金斧子基金销售有限公司
75 上海万得基金销售有限公司 76 北京蛋卷基金销售有限公司
77 东方财富证券股份有限公司 78 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
79 京东肯特瑞基金销售有限公司 80 通华财富(上海)基金销售有限公司
81 玄元保险代理有限公司 82 北京度小满基金销售有限公司
83 北京恒天明泽基金销售有限公司


(2)代销C类的代销机构
序号 代销机构名称 序号 代销机构名称
1 中国银行股份有限公司 2 嘉实财富管理有限公司
3 上海基煜基金销售有限公司 4 华泰证券股份有限公司
5 中国人寿保险股份有限公司 6 上海长量基金销售有限公司
7 上海好买基金销售有限公司 8 上海天天基金销售有限公司
9 深圳众禄基金销售股份有限公司 10 浙江同花顺基金销售有限公司
11 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 12 浦领基金销售有限公司
13 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 14 上海利得基金销售有限公司
15 诺亚正行基金销售有限公司 16 上海陆金所基金销售有限公司
17 珠海盈米基金销售有限公司 18 上海联泰基金销售有限公司
19 和耕传承基金销售有限公司 20 深圳市金斧子基金销售有限公司
21 上海万得基金销售有限公司 22 北京蛋卷基金销售有限公司
23 东方财富证券股份有限公司 24 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
25 京东肯特瑞基金销售有限公司 26 通华财富(上海)基金销售有限公司
27 江苏银行股份有限公司 28 北京恒天明泽基金销售有限公司
29 玄元保险代理有限公司

5.其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金的开放转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请认真阅读《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》,亦可登陆本公司网站(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)进行查询。
2、基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下,对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整,并在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
3、本基金对每份基金份额设置1年的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)至该日次年的年度对日的期间内,投资者不能提出赎回或转换转出申请;该日次年的年度对日之后,投资者可以提出赎回或转换转出申请。若该日历年度实际不存在对应日期的,则顺延至下一日。
4、本基金为逐笔计提业绩报酬的基金,由于管理人可能计提业绩报酬,投资者实际赎回份额净值可能低于每日披露的基金份额净值,投资者实际赎回金额以登记机构确认数据为准。
5、如有任何疑问,欢迎与我们联系:
客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638
电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

华泰柏瑞基金管理有限公司
2020年12月23日