长信可转债债券型证券投资基金(长信可转债债券A份额)基金产品资料概要(更新)
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长信可转债债券型证券投资基金(长信可转债债券A份额)
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2020年11月30日
送出日期:2020年12月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 长信可转债债券 基金代码 519977
下属基金简称 长信可转债债券A 下属基金代码 519977
基金管理人 长信基金管理有限责任公基金托管人 平安银行股份有限公司

基金合同生效日 2012-03-30 上市交易所及上市日期 暂未上市 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2018-12-08
理的日期 李家春
证券从业日期 1999-06-30
开始担任本基金基金经2019-06-26
基金经理
理的日期 吴晖
证券从业日期 2015-07-20
开始担任本基金基金经2019-09-17
理的日期 倪伟
证券从业日期 2015-11-13
其他 长信可转债债券型证券投资基金A份额场内简称为“CX转债A”,场内申购赎回代
码为“519977”。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况
投资目标 本基金重点投资于可转换债券(含可分离交易可转债),主要运用可转债品种兼具债
券和股票的特性,通过积极主动的可转债投资管理,力争在锁定投资组合下方风险的
基础上实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依
法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券(含可分离交
易可转债)、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款
等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股(含存托凭证)申购或增发新股
(含存托凭证),也可在二级市场上投资股票、存托凭证、权证等权益类证券,并可
持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其
中对可转债(含可分离交易可转债)的投资比例不低于基金固定收益类资产的80%;
对权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%,现金(不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金主要投资于可转债品种,一方面利用可转债的债券特性,强调投资组合的安全
性和稳定性,另一方面利用可转债的股票特性,分享股市上涨产生的较高收益。
业绩比较基准 中信标普可转债指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×20%+沪深300指数收益率
×10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和
股票型基金。本基金主要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高
的投资产品。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:1、业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
2、长信可转债债券A份额计算期间为基金合同生效日2012年3月20日至2019年12月31日,2012年净
值增长率按长信可转债债券A份额实际存续期计算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限收费方式/费备注
(N) 率
M<1,000,000 0.80% -
1,000,000≤M<3,000,000 0.50% -
申购费(前收费)
3,000,000≤M<5,000,000 0.30% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N<7天 1.50% -
赎回费 7天≤N<730天 0.50% -
N≥2年 0.00% -
注:M为申购金额,单位为元;N为持有期限。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.70%
托管费 0.20%
销售服务费 -
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金为债券型
基金,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于证券市场,基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本
招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,
包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非
系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,以及本基金投资策略所特有的风险等。本基金的投资范围包括存托凭证,除与其
他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至
出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金特有的投资风险
(1)流动性风险:我国可转债市场起步较晚,可转债市场容量较小,可选择投资品种较少。另一
方面,我国投资者对可转债市场认知度较低,可转债市场交易活跃程度不高,成交量的不足和不稳定可
能会影响基金构建投资组合和及时实现资产变现,从而带来一定的流动性风险。
(2)股价波动风险:可转债标的股票价格的波动会影响可转债认股权价值、赎回权价值、回售权
价值、转股价格重置权价值等可转债内含期权的价值,进而影响可转债的市场价格,导致投资收益的不
确定性。
(3)可转债转股风险:可转债的转股风险是指在转股期内,可转债的基础股票价格低于转股价,
导致不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值所带来的风险。
(4)可转债包括了回售条款、赎回条款和转股价格修正条款等众多远比普通债券和股票复杂的条
款,对可转债相关条款的忽视可能带来一定的投资风险。
(5)存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本
基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关
的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能
引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自
动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权
益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与
境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金投资者应阅读并完全理解基金合同第二十一章“争议的处理”中的所有内容,知悉合同相关争
议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会在上海进行仲裁。
本产品资料概要有关财务数据和净值表现截止日如上图所示。本基金托管人平安银行股份有限公司
已经复核了本次更新的产品资料概要。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
本公司网址:www.cxfund.com.cn
本公司客户服务专线:400-700-5566(免长途话费)
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
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